海光信息技术股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 加强信息披露事务管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》等 法律、法规、规范性文件及《公司章程》等的有关规定，公司制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指对公司股票及其衍生品种（以下统称"证 券"）交易价格可能或已经产生较大影响的信息，具体标准根据《上市公司信息披 露管理办法》《上市规则》等有关规定确定。 第三条 本制度所称公开披露是指公司及相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、《上市规则》和交易所相关规定，在中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）指定媒体上公告信息。未公开披露的重大信息为 未公开重大信息。 第四条 公司信息披露应遵循《上市公司信息披露管理办法》、《上市规则》及 其他法律、法规、规范性文件所确立的基本原则。 第二章 信息披露的一般要求 第五条 公司董事会 ...

2023 年度独立董事述职报告 海光信息技术股份有限公司 本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 徐艳梅，女，出生于 1964 年 4 月，北京工业大学管理科学与工程专业博士。 中国国籍，无永久境外居留权。2007 年 7 月至今，任中国科学院大学经济与管 理学院教授。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。 作为公司独立董事，我未在公司及其附属企业担任除独立董事以外的任何职 务，与公司其他董事、监事、高级管理人员及主要股东之间不存在妨碍我进行独 立客观 ...

海光信息技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性； 为了保证公司各项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所规则和《公司章程》 等有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规 定的回避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东特别是中小股东的 合法权益。 第二章 关联交易决策程序 第三条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以上海证券交 易所规则和《公司章程》的相关规定为准。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东、实际控制人 及其一致行动人，应当将其与公司存在的关联关系以及与其存在关联关系的关联 人情况及时告知公司。公司应当依 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-009 海光信息技术股份有限公司 关于公司日常关联交易预计的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 公司对2023年年度股东大会召开之日至2024年年度股东大会召开之日期间 与关联方的交易情况进行了预计，具体情况如下： | 单位：万元 | | --- | | | | | 本年年初 | | 占同 类业 | 本次预计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 至披露日 | | | 金额与上 | | 关联交 | 关联人 | 本次预计 | 与关联人 | 上年实际 | 务比 | 年实际发 | | 易类别 | | 金额 | 累计已发 | 发生金额 | 例 | 生金额差 | | | | | 生的交易 | | （%） | 异较大的 | | | | | 金额 | | | 原因 | | 销售商 | 公司 A 及其控 | | | | | 根据公司 | | 品和提 | | 632,20 ...

拟续聘的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 一、 拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-014 海光信息技术股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 立信 2023 年度业务收入（未经 ...

本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 张瑞萍，女，出生于 1960 年 4 月，清华大学法学博士。中国国籍，无永久 境外居留权。2000 年 5 月至今，任北京交通大学法学院教授。2020 年 9 月至今， 任公司独立董事。 海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告期内，我对涉及公司生产经营、募集资金管理、关联交易、内部控制等 事项进行了有效的审查和监督，并于必要时向公司相关部门和人员询问，充分发 挥专业经验及特长，依法独立、客观、 ...

海光信息技术股份有限公司 海光信息技术股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 2024 年 4 月 10 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等要求，海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司在任独立董事黄简、胡劲为、张瑞萍、徐艳梅的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不 得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证 监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职 责，作出独立判断时不受公司主要股东或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 特此报告。 ...

海光信息技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务审计和内部控制审 计机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年 在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会 计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网 络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业 务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB） 注册登记。 截至 2023 年 12 月 31 日，立信拥有合伙人 278 名 ...

海光信息技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规、规范性文件及《海光信息技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《海光信息技术股份有限公司独立董事工作制 度》的规定和要求，忠实勤勉地履行了独立董事的职责，发挥专业优势和独立作 用，审慎认真地行使公司和股东所赋予的权利，及时关注公司经营情况，努力维 护并有效保障了公司全体股东的合法权益，对董事会的科学决策、规范运作以及 公司发展起到了积极作用。 现将 2023 年度的主要工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 胡劲为，男，出生于 1971 年 8 月，清华大学高级管理人员工商管理硕士， 注册会计师、高级财务管理师、高级信用管理师、资产评估师、税务师、土地估 价师、造价工程师。中国国籍，无永久境外居留权。曾任任湖南省会计师事务所 项目经理；湖南开元会计师事务所部门副主任、主任、副所长；2007 年 11 月至 今，任北京坤元至诚资产评估有限公司董事长、经理。2019 ...

证券代码：688041 证券简称：海光信息 公告编号：2024-008 海光信息技术股份有限公司 关于回购股份进展的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担个别及连带责任。 重要内容提示： 二、 实施回购股份进展 根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》的相关规定，公司在回购期间应当在每个月的前 3 个交易日 内公告截至上月末的回购进展情况，现将公司回购股份的进展情况公告如下： 截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未实施股份回购。 三、 其他事项 海光信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 3 月 31 日 尚未实施股份回购。 一、 回购股份的基本情况 2024 年 2 月 22 日，公司召开第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司将以自有资金通过上 海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通 股（A 股）股票，在未来适宜时机用于员工持股计划或股权激励。回购价格不超 过 ...