海创药业股份有限公司 控股东、实际控制人及其他关联方资金 占用情况的专项说明 2023 年 12 月 31 日止年度 Deloitte. 根据中国证券监督管理委员会联合公安部、国务院国有资产监督管理委员会及中国银行保险 监督管理委员会公布的《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 的要求,贵公司编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下 简称"汇总表")。 如实编制和对外披露汇总表并确保其真实性、合法性及完整性是贵公司管理层的责任。我们 对汇总表所载资料与本所审计贵公司 2023 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表 的相关内容进行了核对,在所有重大方面没有发现不一致。除了按照中国注册会计师审计准则对 贵公司实施 2023年度财务报表审计中所执行的与关联方交易有关的审计程序外,我们并未对汇总 表所载资料执行额外的审计程序。 为了更好地理解贵公司 2023年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金占用情况,后附的 汇总表应当与已审财务报表一并阅读。 本说明仅作为贵公司向证券监管机构呈报 2023 年度控股股东、实际控制人及其他关联方资金 ...

中信证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日印发的《关于同意海创药业股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250号)，公司获准向社会公开 发行人民币普通股A24,760,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币42.92 元，募集资金总额为人民币1,062,699,200.00元，扣除发行费用(不含增值税)人民币 67,585,884.32元后，本次实际募集资金净额人民币995,113,315.68元，上述募集资金净 额已全部到位。经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并于2022年4月7日出 具德师报(验)字(22) 第 00173 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公 司董事会批准开设的募集资金专项账户内。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，公司累计使用募集资金744,101,385.14元，其中以前年度累 计使用募集资金474,823,122.88元（包括置换预先投入金额），报告期内使用募集资金 269,278,262.26元，尚未使用的募集资金余额270,3 ...

海创药业股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况的专项报告及审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 我们审核了后附的海创药业股份有限公司(以下简称"海创药业公司")截至 2023 年 12月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"募集资金存放与 实际使用情况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与 实际使用情况报告的内容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是海创药业公司董事会的责任。 Deloitte. 审核报告 德师报(核)字(24)第 E00421 号 (第1页,共2页) 海创药业股份有限公司全体股东: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表 意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 -- 历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业 ...

中信证券股份有限公司 关于海创药业股份有限公司 2024 年度关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海创药 业股份有限公司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行并在科创板 上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》，对海创药业 2024 年度关联交易预计的议案的事项进行了审慎核 查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 2024 年 4 月 10 日，公司董事会审计委员会审议通过了《关于公司 2024 年 度关联交易预计的议案》，并同意提交该议案至公司董事会审议，关联委员陈元 伦已回避表决。 | 关联交易 类别 | 关联人 | 本次预 计金额 | 占同类 业务比 | 本年年初 至2024年3 月31日与 关联人累 | 上年实 际发生 | 占同类业 务比例 | 本次预计 金额与上 年实际发 生金额差 | | --- | --- | --- | --- | --- ...

海创药业股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 nitte. 海创药业股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 海创药业股份有限公司(以下简称"海创药业公司")2023年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是海创药业公司董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00096 号 (第1页,共2页) 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审 计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 (项目合伙人) 中国注册会计师: 开空平 2024年4月 -41 国家市场 ...

中信证券股份有限公司 关于海创药业股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海创药 业股份有限公司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行并在科创板 上市的持续督导保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》，对海创药业使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行 了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （二）额度及期限 公司拟使用不超过人民币 2.7 亿元（含本数）暂时闲置募集资金进行现金管 理，使用期限不超过 12 个月，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币 2.7 亿元（含本数）。 （三）投资产品品种 为控制募集资金使用风险，公司拟使用暂时闲置募集资金用于投资安全性 高、流动性好的银行理财产品或存款类产品或券商收益凭证（包括但不限于理财 产品、协定存款、结构性存款、定期存款、 ...

中信证券股份有限公司 关于海创药业股份有限公司 首次公开发行股票部分募投项目调整的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"）作为海创药业股份有限公 司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行股票的保荐人，根据《首 次公开发行股票注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 用指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对海创药业 首次公开发行股票部分募投项目调整的事项进行了专项核查，并出具核查意见如 下： 一、调整募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日印发的《关于同意海创药 业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞250 号）， 并经上海证券交易所同意，公司向社会公开发行人民币普通股 A 股 24,760,000 股，发行价格为人民币 42.92 元/股，募集资金总额为人民币 106,269.92 万元，扣 除发行费用(不含增值税)人民币 6,758.59 万元后，募集资金净额为人民币 99,511 ...

重要内容提示： 近日，海创药业股份有限公司（以下简称"公司"）收到国家药品监督管 理局核准签发的《药物临床试验批准通知书》，同意 HP501 缓释片联合非布司他 片进行原发性痛风伴高尿酸血症患者的临床试验。 现将相关情况公告如下： 证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-006 海创药业股份有限公司 自愿披露 HP501 缓释片联合非布司他片 进行原发性痛风伴高尿酸血症患者的临床试验 获得药物临床试验批准通知书的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 由于医药产品具有高科技、高风险、高附加值的特点，药品的前期研发以 及产品从研制、临床试验报批到投产的周期长、环节多，容易受到一些不确定 性因素的影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。 审批结论：根据《中华人民共和国药品管理法》及有关规定，经审查， HP501 缓释片符合药品注册的有关要求，同意其联合非布司他片进行原发性痛 风伴高尿酸血症患者临床试验。 二、 药品的其他情况 HP501 是公司自主研发的小分子化学创新药，是尿酸盐阴 ...

关于海创药业股份有限公司 首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为海创药业股份有限公 司（以下简称"海创药业"或"公司"）首次公开发行并在科创板上市的持续督导保荐人，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售 股上市流通的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 1 月 28 日出具的《关于同意海创药业股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2022]250 号)，同意公司首次公开发行 股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 24,760,000 股， 并于 2022 年 4 月 12 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后股本总数为 99,015,598 股，其中有限售条件流通股 76,381,945 股，占公司股本总数的 77.14%，无限售条件流通 股 22,633,653 股，占公司股本总数的 22.86%。其 ...

证券代码：688302 证券简称：海创药业 公告编号：2024-005 海创药业股份有限公司 关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 24 个月）；股票认购方式 为网下，上市股数为 990,400 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开 发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化 的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 等相关文件，本次申请解除股份限售的投资者关于其持有的限售股上市流通有关 承诺如下： "中信证券投资有限公司承诺获得本次配售的股票限售期为自发行人首次公 开发行股票并上市之日起 24 个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持 适用中国证监 ...