河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存 储、使用、管理、监督和责任追究机制，提高募集资金使用效率，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等） 以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金使用应符合国家产业政策和相关法律法规，并应当投资于科 技创新领域，以提高股 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 关联交易管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为保证河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律法规、规范性文 件及《公司章程》的有关规定，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件 和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第三条 审计委员会履行公司关联交易控制和日常监督的职责。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述主体直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； （三） ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | | 股份转让 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 8 | | 第一节 | | 股东 8 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 11 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 16 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 22 | | 第五章 | | 董事会 26 | | 第一节 | | 董事 26 | | 第二节 | | 独立董事 29 | | 第三节 | | 董事会 31 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 38 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 40 | | 第一节 | | 财务会计制 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在 3 家上市公司兼任独立董事，并应确保有足 够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进河南仕佳光子科技股份有限公司（以下称"公司"或"本公 司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）等法律法规以及《公司章 程》的有关规定，参照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等的相关规定，并结合本公司实际，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人，不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 重大经营决策管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 重大经营决策管理制度 河南仕佳光子科技股份有限公司 第三条 除非有关法律、行政法规或股东会决议另有规定或要求，公司关 于投资、交易（以下简称"交易"）等重大经营事项决策的权限划分根据本制度执 行。 重大经营及投资事项中涉及关联交易时，依照公司《关联交易管理制度》的 相关规定执行。 重大经营及投资事项中涉及对外担保时，依照公司《对外担保管理制度》的 相关规定执行。 第四条 本制度所称"交易"包括下列事项： 重大经营决策管理制度 第一章 总则 第一条 为确保河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）工作规 范、有效，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》的规定，特制订本 制度。 第二条 公司应当严格遵守有关法律法规及《公司章程》的规定，在投资、 交易决策中，保障股东会、董事会、董事长、经理层各自的权限均得到有效发挥， 做到权责分明，保证公司运作效率。 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资(购买银行理财产品的除外)； （三）转让或受让研发项目 ...

第一章 总则 第一条 为提高河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据相关法律、法规和规范性文件的规定及《公司章程》，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较 大影响的事件信息。 第二章 舆情管理的组织体系及工作职责 第三条 公司应对各类舆情实行统一领导、统一组织、快速反应、协同应 对。 河南仕佳光子科技股份有限公司舆情管理制度 第四条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作 组"），由公司董事长或经董事长指定总经理担任组长，公司董事会秘书担任副 组长，成员由公司其他高级管理人员及相关职能部门负责人组成。 第五条 舆情工作组是公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑信息） ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（胡卫升） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据 《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在2024年 度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会议，认 真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作用，切 实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 2024年7月19日，本人开始担任公司第四届董事会独立董事，并担任董事会 审计委员会主任委员。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 胡卫升：男，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于香港浸会大学，应用 会计与金融理学专业，硕士研究生学历，正高级会计师，中国注册会计师，注 册评估师。现任上会会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所所长、鹤壁海昌 智能科技股份有限公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司控股股 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 河南仕佳光子科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为健全和规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水 平，保证公司生产经营、管理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规、规章及《河南仕佳光 子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本规则。 第二条 效力 本规则自生效之日起，即成为规范公司董事会的召集、召开、议事及表决程 序的具有约束力的法律文件。 本规则为相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的补充规定，公司召 开董事会除应遵守本规则的规定外，还应符合相关法律法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定。 第三条 董事会的组成机构 公司董事会依据《公司法》以及《公司章程》设立，董事会是公司经营管理 的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围 内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 公司 ...

股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股 东会规则》等相关法律法规、规章和《河南仕佳光子科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制订本《股东会议事规则》（以下简称"本 规则"或"议事规则"）。 第二条 公司股东会由全体股东组成，是公司的最高权力机构。公司股东会的 召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规 定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 河南仕佳光子科技股份有限公司 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东会的召集 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召集股东会。 第七条 经全体独立董事过半数同意，独立董事有权向董事会提议召开临时 股东会。对独立董事要求召开临时股东会的提议，董事会应当根 ...

河南仕佳光子科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告（刘德明 已离任） 作为河南仕佳光子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律 法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定，本人在 2024年度工作中切实履行独立董事义务，忠实勤勉履行职责，积极出席相关会 议，认真审议各项议案并发表客观、公正的独立意见，充分发挥独立董事的作 用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2024年度履职情况报 告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘德明：男，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾先后赴 德国杜伊斯堡大学、新加坡南洋理工大学访问进修。现任华中科技大学教授。 2018 年 7 月至 2024 年 7 月任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司第三届董事会独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司控股股东以及关联企业中担任任何职务。具备法 律法规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立 ...