┣海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号 -- 规范运作》等相关规范性文件的规定,以及《公司章 程》、公司《审计委员会议事规则》的有关规定,现将上海微创电生理医疗科技 股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 2023 年度履职情况报告如下: 一、审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会由３名成员组成,分别为独立董事栾依峥(主 任委员)、宋成利、非独立董事刘获,其中主任委员〈召集人〉由会计专业人士 栾依峥先生担任,任期与第三届董事会任期一致。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年,公司董事会审计委员会积极履行职责,共召开 6 次会议,会议的 组织、召开及表决均符合相关法律、法规及规范性文件和《公司章程》等相关规 定。公司全体审计委员会委员参加了各次会议,会议议案全部审议通过。具体情 况如下: 2、审阅公司的财务报告并对其发表意见 报告期内,董事会审计委员会审 ...

合键，选择 全文后，按 下 F9 键，则 全文中涉及 上述内容将 会全部更新 [2024]0011001098 Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） ［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的全称］ ［右键单击上一行首，选择更新域键入公司名称的简称］ 更新域：按 "Ctrl+A" 组 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 1-7 | | --- | --- | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | 4 | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 9 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 1-82 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.d ...

[2024]0011000032 ( ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） （截止 2023 年 12 月 31 日） | 1-2 | | --- | | 1-8 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 [2024]0011000032 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简 称"微电生理"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、 《企业内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制， 并评价其有效性是企业董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制 的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大 缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的 ...

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-009 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微创电生理医疗科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1587 号），公司 向社会公开发行人民币普通股（A 股）7,060 万股，发行价格为 16.51 元/股，募 集资金总额为人民币 116,560.60 万元，扣除发行费用 9,572.61 万元后，实际募 集资金净额为 106,987.99 万元。上述募集资金实际到位时间为 2022 年 8 月 25 日，已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《上海微创电生理 医疗科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）7,060 万股后实收股本的验资 报告》（大华验字[2022]000559 号）。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公 ...

2023 年度独立董事履职情况报告 本人作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,能够严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号――规范运作》等法律、法规、规范性 文件的相关规定,结合《公司章程》等公司制度要求,诚实、勤勉、独立地履行 职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独 立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 认可意见,对所审议的各项议案均投了同意票,充分利用自身专业知识,结合公 司运营实际,客观、独立、审慎地行使独立董事权力,以保障公司董事会的科学 决策。报告期内,不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。报告期内, 本人出席公司董事会会议和股东大会的具体情况如下: (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 本人杨健,1970年出生,男,中国国籍,无境外永久居留权,硕士研究生 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 公司代码：688351 公司简称：微电生理 上海微创电生理医疗科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外 ...

微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 | I | | --- | 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 微电生理 2023 年度环境、社会及公司治理(ESG)报告 报告编制说明 本报告是上海微创电生理医疗科技股份有限公司第 1 份《环境、社会及公司治理（ESG） 报告》，向投资者等利益相关方披露了公司在经营中对于 ESG 议题所秉持的理念、建立 的管理方法、推行的工作与达到的成效。 报告范围 本报告范围涵盖上海微创电生理医疗科技股份有限公司及其附属公司（简称"微电生 理""公司"）。除非特别说明，与微电生理（股票代码：688351.SH）同期合并财务 报表范围一致。 报告期间 本报告期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。本报告中的数据如无特别说 明，均为此期间内数据。 编制依据 本报告依据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号—自愿信息披露》 （2022 年 1 月发布）和《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》， 并参考了生态环境部《环境信息依法披露制度改革方案》（2021）编制。 报告编制 ...

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件的规定，以及公司《审计委 员会议事规则》的有关规定，现将上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以 下简称"公司"）2023 年度会计师事务所的履职情况评估报告汇报如下： 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，结合公司 2023 年年报工作安排，大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公 司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行 了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方资 金占用情况等业务情况进行核查并出具了专项报告。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2024 年 3 月 28 日 在执行审计工作的过程中，大华会计师事务所（特殊普通合伙）就会计师 事务所和相关审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险 判断、风险及舞弊的测试和 ...

证券代码：688351 证券简称：微电生理 公告编号：2024-007 上海微创电生理医疗科技股份有限公司 第三届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第八次会议（以下简称"本次会议"）于2024年3月28日以通讯方式召开。本次 会议通知于2024年3月15日通过电子邮件向各位监事发出，本次会议应出席监事3 人，实际出席监事3人，董事会秘书列席会议，由公司监事会主席卢莎女士主持 召开。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》 等相关规定。经与会监事认真审议，通过了以下议案，形成决议如下： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 2023年，公司监事会依照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》等公司制度的要求，认真履行监督职责，积极维护全 体股东及公司的利益。对公司在生产经营、财务运作等方面的重大决策事项、重 要经济活动等都积极参与 ...

上海微创电生理医疗科技股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告 本人作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司 ( 以下简称"公司" ) 的独 立董事,能够严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规范性 文件的相关规定,结合《公司章程》等公司制度要求,诚实、勤勉、独立地履行 职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独 立意见,切实维护公司和公众股东的合法权益,促进公司规范运作。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的情况报告如下: 本人宋成利,1968年出生,男,中国国籍,无境外永久居留权。2000年毕 业于英国卡迪夫大学机械工程专业,博士研究生学历。2009年7月至今,担任 上海理工大学健康科学与工程学院教授、博士生导师。2020年11月 27日至今， 任公司独立董事。 (二)独立性情况说明 作为公司的独立董事,本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务,也未 在公司主要股东担任任何职务,与公司以及公司主要股东之间不 ...