上海晶丰明源半导体股份 有限公司 章 程 二○二四年八月 1 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董 事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-060 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2024 年 8 月 29 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站 （www.sse.com.cn）上披露的《上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年半年 度报告》及其摘要。 （二）审议通过《关于<2024 年度"提质增效重回报"行动方案的半年度评 估报告>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，公 司已披露《2024 年度"提质增效重回报"行动方案》，努力通过规范的公司治 理、积极的投资者回报，切实履行上市公司的责任和义务，回馈投资者的信任， 维护公司市场形象，共同促进科创板市场平稳运行。现对 2024 年上半年度"提 质增效"行动方案践行结果进行评估。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的核查意见（截至授予日） 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）监 事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激 励计划"）首次授予激励对象名单（截至授予日）进行了核查，发表核查意见如 下： 1、本次激励计划首次授予的激励对象均不存在《管理办法》规定的不得成 为激励对象的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董 事 会 2、本激励计划首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上 股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分激励对象名单应当在本激励计划经公司股东大会审议通过后 12 个月内确定，经 董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按 要求及时准确披露激励对象相关信息。 2024 年 8 月 27 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（截至授予日） 姓名 国籍 职务 获授的限制 性股票数量 （万股） 获授限制性股 票占授予总量 的比例 获授限制性股票 占首次授予时公 司总股本比例 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 孙顺根 中国 董事、副总经 理、核心技术 人员 2.5100 0.92% 0.03% 徐雯 中国 财务负责人 1.5000 0.55% 0.02% 张漪萌 中国 董事会秘书 0.5500 0.20% 0.01% 郜小茹 中国 核心技术人员 1.1600 0.42% 0.01% 朱臻 中国 核心技术人员 2.0100 0.74% 0.02% 二、其他激励对象 中层管理 ...

晶丰明源 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师现场见证公司 2024 年第二次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上 市公司治理准则（2018 修订）》（以下简称"《治理准则》"）和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《上海晶丰明源半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的规定，就本次 ...

关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了 《关于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案， 并于 2024 年 8 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了相关 公告。 根据《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司 章程》、公司《信息披露管理办法》等其他公司内部制度的有关规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的 保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。根据《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息 披露》等有关法律、法规和规范性文件 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-058 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 32 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 32 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 55,939,078 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 55,939,078 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 64.3622 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 64.3622 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。 2、召集与主持情况：本次会议由公司董事会召集，公司董事长胡黎强先生主持。 本次会议的召集和召开程序以及表决方式和表决程序均符合《公司法》及《公司 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 目 录 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 2024 年 8 月 1 | | | 2 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议程 ............. 5 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议议案： ........... 7 议案一：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案........... 7 议案二：关于《公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案.......... 9 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》..... 10 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会 公司代码：688368 公司简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保 证大会的顺利进行，根据《中华人 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-057 上海晶丰明源半导体股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 8 日 召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十五次会议审议通过了《关 于<公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。根据 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》的相关规定，公司对《上海晶丰 明源半导体股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）及其摘要中确定的首次授予激励对象名单在公司内部进行了公示。 公司监事会根据《管理办法》的相关规定，在征询公示意见后对首次授予激励对 象名单进行审核，相关公示情况及核查结果如下： 一、公示情况 （1）公司于 2024 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2024-055 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 8 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 8 月 27 日 至 2024 年 8 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15- ...