无锡奥特维科技股份有限公司 内部审计制度 无锡奥特维科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，明确内部审计机构和人员的职责，发挥内部审计在强化内部控制、改善经 营管理、提高经济效益中的作用，进一步促进公司的自我完善和发展，实现内部审 计工作的制度化和规范化，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》、《上市公司章程指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，以及《无锡奥特维科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内部审计工作。公司各部门、公司全资、控股子公 司以及具有重大影响的参股公司及人员应依照本制度接受内部审计的监督。 第三条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部审计部门或内部审计人员， 依据国家有关法律法规和本制度的规定，对公司经营活动的真实性、合法性、效益 性，以及风险管理、内部控制的合理性、有效性等进行审查、核实和评价。 第四条 公司内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 对外投资管理办法 无锡奥特维科技股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 的管理，规范公司对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理、 有效的使用资金，使资金的时间价值最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律法规及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资，是指根据公司战略，由公司、公司全资或控股 子公司及所有由公司实际控制的法人在境内外进行的下列投资行为： （七）其它投资。 第三条 投资管理应遵循的基本原则：公司的投资应遵循国家的法律法规，符 合国家的产业政策；符合《公司章程》等法人治理制度的规定；符合政府监管部 门及证券交易所有关规定；符合公司发展战略和规划要求，合理配置企业资源， 创造良好经济效益；符合公司和股东的根本利益；同时必须谨慎注意风险，保证 资金的安全运行。 （一）新设立企业的股权投资； （二）新增投资企业的增资扩股 ...

第一章 总 则 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中公司独立董事应当过半数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一 提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持提 名委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任。期间如有委 员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除，缺额应按本工作细则规定进行及时补 选。 第三章 职责权限 第七条 提名委员会应当对被提名人任职资格进行审查，并形成明确的审查意见。拟 定董事和高级管理人员的选择标准和程序，提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选 择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项 向董事会提出建议： 第 1 页 共 4 页 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范无锡奥特维科技股份 ...

第一章 总 则 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 无锡奥特维科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作细则 第一条 为适应无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学 性，提高重大决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力， 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《无锡奥特维科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程"）及其他有关规定，公司特设董事会战略与 ESG 委员会并制定本工作细则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是对公司 长期发展战略、重大投资决策、可持续性发展和 ESG 相关政策可行性进行研究并向 公司董事会提出建议、方案。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管理 人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情形； （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 对外财务资助管理制度 无锡奥特维科技股份有限公司 对外财务资助管理制度 第一条 为了规范无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）对外提供财务资助行为，防范对外提供财务资助风险，完善公司治理与 内控管理，提高公司信息披露质量，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、行政法规、规范性文件及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及全资、控股子公司 在主营业务范围外以货币资金、实物资产、无形资产等方式向外部主体提供资助 的行为，包括但不限于： （一）借款； （二）承担费用； （三）无偿提供资产使用权，或收取资产使用权的费用明显低于一般水平； （四）上海证券交易所认定的其他构成实质性财务资助的行为。 第三条 公司及子公司 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 无锡奥特维科技股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事和高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事和高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律、 法规及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制 定本薪酬管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事及高级管理人员。本制度所称董事，是指 本制度执行期间公司董事会的全部在职成员，包括非独立董事、独立董事、职工 代表董事。本制度所称高级管理人员，是指总经理、副总经理、董事会秘书、财 务总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 公司独立董事的薪酬按照公司股东会批准的具体数额进行发放，不按照本制 度进行考核。 第二章 薪酬管理机构 第三条 董事会薪酬与考核委员会负责制定、审查公司董事和高级管理人 员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等薪酬政策与方案，负责制 定公 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 核心员工参与投资创新业务子公司管理办法 无锡奥特维科技股份股份有限公司 核心员工参与投资创新业务子公司管理办法 第一章 依据与目的 （一）基于公司未来发展规划，促进各业务板块协同合作，提升公司长期核 心竞争力，实现公司股东利益的最大化。 （二）体现公司"成长与分享"的核心价值观，公司与员工共同发展与成长， 吸引并鼓励核心员工在公司创新业务领域与公司共同创业、共同成长、共享收益、 共担风险； （三）为引进公司创新业务所需人才提供理想的创业平台； （四）激发核心员工创业精神和创新动力。 第二章 投资原则与投资范围 第三条 制定本办法的原则： （一）兼顾股东利益、公司利益和员工利益，有利于上市公司和创新业务子 公司可持续发展； （二）坚持风险与收益相一致，核心员工与公司共同投资、共担风险、共享 收益； 第一条 根据无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"、 "上市公司"或"奥特维"）《公司章程》《无锡奥特维科技股份有限公司子公 司管理制度》以及中华人民共和国《公司法》《证券法》《合伙企业法》等相关 法律、法规的规定制订《无锡奥特维科技股份有限公司核心员工参与投资创新业 务 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步加强无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《企业会计准则第36号——关联方披露》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》《无锡奥特维科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制订本办法。 无锡奥特维科技股份有限公司 关联交易管理办法 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公 司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 公司在审议关联交易事项时，应履行下列职责： （一）详细了解交易标的的真实状况，包括交易标的运营现状、盈利能力、 是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷； （二）详细了解交易对方的 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公 司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件以及《无锡奥特维科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 无锡奥特维科技股份有限公司 募集资金管理制度 集资金的存放、使用和台账管理。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资项目（以下简称募投项目）获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求 ...

无锡奥特维科技股份有限公司 对外担保管理办法 对外担保管理办法 第一条 为了规范无锡奥特维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》（以下简称《" 民法典》"）等 有关法律法规及《无锡奥特维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其他单位或个人 提供的保证、资产抵押、质押以及其他担保形式，包括公司对子公司的担保。具 体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。 第三条 本办法适用于本公司及本公司的全资子公司、控股子公司（以下共同 简称"子公司"，如有）。 第四条 子公司的对外担保，视同公司行为，其对外担保应执行本办法，子公 司应在其董事会或股东会做出决议前按照本办法规定报公司审批。 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人 无权以公司名义签署 ...