中信证券股份有限公司 关于海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为海目 星激光科技集团股份有限公司（以下简称"海目星"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责海目星上市后的持续 督导工作，并出具本持续督导半年度跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体 | 保荐机构已建立健全并有 | | | 的持续督导工作计划制定相应的工作计划 | 效执行了持续督导制度， | | | | 并制定了相应的工作计划 | | 2 | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 与上市公司签署持续督导协议，明确双方在持续督导 | 保荐机构已与海目星签订 | | | | 承销及保荐协议，该协议 | | | 期间的权利义务，并报上海证券交易所备案 | 明确了双方在持续督导期 | | | | 间的权利和义务 | | 3 | 持续督 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-067 海目星激光科技集团股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个归 属期及预留授予第一个归属期归属结果暨股份上市 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务规定，海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 9 月 14 日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 出具的《证券变更登记证明》，公司完成了 2021 年限制性股票激励计划（以下简 称"本次激励计划"）首次授予第二个归属期及预留授予第一个归属期归属的限制 性股票股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 6 月 24 日，公司召开第二届董事会第五次会议，会议审议通过 了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施 ...

海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 二〇二三年九月 海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 目录 | 海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 1 | | --- | | 海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议议程 3 | | 议案一：《关于延长公司向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期的议案》 4 | | 议案二：《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次向特定对象发行 A 股股 | | 票具体事宜有效期的议案》 5 | 海目星激光科技集团股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 海目星激光科技集团股份有限公司 会议资料 七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于 可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主 1 2023 年第三次临时股东大会会议须知 各位股东及股东代表： 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 海目星激光科技集团股份有限公司 深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙科技园 B 栋 301（一照多址企业） 向特定对象发行 A 股股票 方案的论证分析报告（二次修订稿） 二〇二三年九月 海目星激光科技集团股份有限公司 论证分析报告（二次修订稿） 海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"海目星"或"公司"）是上 海证券交易所科创板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司的 资本实力和盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法 律、行政法规、部门规章或规范性文件和《公司章程》的规定，公司编制了向特 定对象发行 A 股股票发行方案论证分析报告。 本论证分析报告中如无特别说明，相关用语具有与《海目星激光科技集团股 份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）》中相同的含义。 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、国家规划大力支持激光加工设备行业，为相关产业提供了良好的产业政 策空间 激光加工设备行业属于高端技术制 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-061 海目星激光科技集团股份有限公司 第二届监事会第二十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二 十一次会议通知于 2023 年 9 月 7 日以邮件方式送达全体监事。会议于 2023 年 9 月 11 日在公司会议室召开。本次会议由公司监事会主席刘明清先生召集并 主持，应到监事 3 人，实到监事 3 人符合《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《海目星激光科技集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），表决形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事就如下议案进行审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 为加速推进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范性文 件的规定，公 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2022 年 9 月 20 日召开 第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十六次会议，于 2022 年 10 月 10 日召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股 票方案的议案》等相关议案，2022 年 11 月 28 日，公司召开第二届董事会第二十次会 议、第二届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于调整公司 2022 年度向特定对 象发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票预案（修 订稿）的议案》等相关议案，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的相关公告。 证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-064 海目星激光科技集团股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票预案修订情况说明的公告 结合公司实际情况，公司于 2023 年 9 月 11 日召开第二届董事会 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-066 海目星激光科技集团股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：深圳市龙华区观湖街道鹭湖社区观盛五路科姆龙科技园 B 栋三 楼海目星会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 27 日 至 2023 年 9 月 27 日 股东大会召开日期：2023年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-060 海目星激光科技集团股份有限公司 第二届董事会第二十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第二十 五次会议通知于 2023 年 9 月 7 日以邮件方式送达全体董事。会议于 2023 年 9 月 11 日采用现场结合通讯方式召开，本次会议由董事长赵盛宇先生主持，会议应 到董事 7 名，实到董事 7 名，符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《海目星激光科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关法律法规规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 与会董事就如下议案进行审议，并表决通过以下事项： （一）审议通过《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》 为加速推进公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律法规及规范 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-063 海目星激光科技集团股份有限公司 关于公司向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿） 披露的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 11 日 召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会第二十一次会议审议通过了 《关于调整公司向特定对象发行 A 股股票方案的议案》等相关议案。公司已于 2023 年 9 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《海目星 激光科技集团股份有限公司向特定对象发行 A 股股票预案（二次修订稿）》及相 关文件，敬请投资者注意查阅。 上述预案修订稿披露事项不代表审批机关对于本次向特定对象发行 A 股股 票事项的实质性判断、确认或批准，预案所述本次向特定对象发行 A 股股票事 项相关事项的生效和完成尚需上海证券交易所审核同意并报送中国证监会注册 等程序，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 海目星激光科技集团 ...

证券代码：688559 证券简称：海目星 公告编号：2023-065 海目星激光科技集团股份有限公司 关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报、 采取填补措施及相关主体承诺（二次修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： ●以下关于海目星激光科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对 象发行 A 股股票后其主要财务指标的假设分析、描述均不构成公司的盈利预测或 业绩承诺，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进行 投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。 公司制定的填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证，敬请广大投资者 注意投资风险。 为落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发【2014】 17 号）和《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作 的意见》（国办发【2013】110 号），保障中小投资者知情权，维护中小投资者利 益，公司根据《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导 意见》（证监会公告【2015 ...