反舞弊管理制度 撰写：仇婷 校订：谢小海 核准：董事会 修订记录 | 版本 | 页数 | 日期 | 制修人 | 内容摘要 | | --- | --- | --- | --- | --- | | A0 | P7 | 17.10.31 | 仇婷 | 新增 | 1.0 目的 1.1 遵循本公司"品质至上、诚信为纬"之企业文化，以诚信为基石，倡导廉洁、 透明及负责的经营理念，引导本公司人员行为符合道德标准，建立健全良好 商业运作，进一步加强上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部控制，降低公司风险，规范经营行为，维护公司和股东合法权益，实 现贪污舞弊查处工作法制化、制度化、规范化，根据《公司法》、《企业内 部控制基本规范》等国家相关法律、法规及本公司《公司章程》、《诚信经 营》等有关规定，结合公司实际，制定本制度。 2.0 适用范围 2.1 本制度适用于公司的所有部门、子公司、办事处及与公司有业务往来之关系 者。本制度未尽事宜，按有关法律法规和公司章程要求执行。如各地主管机 关另有规定者，遵照各地规定执行。 3.0 权责 4.0 名词说明 3.1 董事会领导公司遵守公司法等相关法律法规、行业准则、公司职 ...

董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 第一章 总则 第二章 人员组成 委员会委员可以在任期届满以前向董事会提出辞职，辞职报告中应当就辞职原因以及 需要公司董事会予以关注的事项进行必要说明。 经董事长提议并经董事会讨论通过，可对委员会委员在任期内进行调整。 (二) 负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，并就董事、高级管理人员的薪酬、制定或变更股权激励计 第一条 为规范上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员的选 任，建立和健全公司董事、高级管理人员的激励与考核机制，完善公司治理结构，促 进公司长远战略目标的实现，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会提名与薪酬考核委员会，并制定本细则。 第二条 董事会提名与薪酬考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行讨论并提出建议；负责 研究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；负责研究公司董事及高级管 理人员的考核 ...

取得或处分资产处理程序 修订记录 | A/1 | 09 | 21.07.23 | 为应公司成为科创板之上市公司并落实公司治理 | | --- | --- | --- | --- | | A/2 | 10 | 23.04.21 | 更改 1.1、5.0、6.0 | | A/3 | 10 | 24.01.19 修订 | 5.4.1.4.2、5.4.1.5、5.7.1、5.7.1.2、5.8.6、5.8.7.3、 | | | | | 5.8.7.4、5.8.7.5、5.8.7.6.2、5.9.5.1、9.0 | | A/0 | | | | | 版本 | 页数 10 | 日期 07.09.21 | 内容摘要 制定程序 | 撰写： 唐双妹 审核： 张悦 核准： 经股东大会核准 1.0 目 的 1.1 为保障投资，落实信息公开，本公司取得或处分资产，应依本程序办理 。但金融相关法令另 有规定者，从其规定。 2.0 范围 2.1 股票、公债、公司债、金融债券、表彰基金之有价证券、存托凭证、认购 (售) 权证、受益证 券及资产基础证券等投资。 2.2 不动产(含土地、房屋及建筑、投资性不动产)及设备。 2.6 金融机构之债权 ...

根据实际业务发展需要，上纬天津向花旗银行（中国）有限公司上海分行申 请综合授信额度（包括但不限于流动资金贷款、信用证额度、银行票据额度、贸 易融资额度、保函等业务），上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"上纬新材"）拟为其提供连带责任保证担保。 | 上纬新材 | 上纬天津 | 美金350万元 | 一年半 | 花旗银行（中国）有限公司 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 担保方 | 被担保方 | 担保额度 | 担保期限 | 备注 上海分行美金350万新增 | 证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-003 上纬新材料科技股份有限公司 关于公司为全资子公司提供担保额度的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 被担保人名称：被担保人为公司全资子公司上纬（天津）风电材料有限 公司（以下简称"上纬天津"）。 本次担保金额：公司拟为上纬天津提供给总额不超过美金350万元的连带 责任担保。 一、 担保情况概述 （一）担保基本情况 上述担保 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-005 上纬新材料科技股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议（以下简称"本次会议"）于2024年1月15日以电子邮件方式发出会议通知，于 2024年1月19日以现场结合视讯方式召开。本次会议由第三届董事会董事长蔡朝 阳先生主持，应参加表决董事7名，实际参加表决董事7名，其中独立董事刘许友 先生因在飞机上无法出席，委托独立董事高孔廉先生代为表决。本次会议的通知、 召开及表决流程符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上 纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，审议并一 致通过如下决议： 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于公司 2024 年度研发项目立项的议案》 经审议，董事会认为提报本次研发项目立项能进一步壮大公司实力，提高公 司整体的综合竞争能力，不断丰富产品线以满足市场需 ...

上海市锦天城律师事务所 关于上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层 电话：021-2051 1000 传真：021-2051 1999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：上纬新材料科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受上纬新材料科技股份有 限公司（以下简称"公司"）委托，就公司召开 2023 年第二次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件 以及《上纬新材料科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 出具本法律意见书。 本次股东大会现场会议于 2023 年 11 月 21 日上午 9 时在上海市松江区江田 东路 185 号智汇科创园 8 号楼 5 楼会议室如期召开，由公司董事长蔡朝阳先生主 持。 为出具本法律意见书，本 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2023-056 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 11 月 22 日(星期三) 至 11 月 29 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 ir@swancor.com.cn 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行 回答。 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 31 日 发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 11 月 30 日 下午 1:00-2:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年第三季度的经 营成果 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2023-055 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 6 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 6 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 345,894,314 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 345,894,314 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 85.7724 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 85.7724 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由公司董事会召集，董事长蔡朝阳先生主持，以现场投票与网络投 票相结合的方式表决。会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《 ...

上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688585 证券简称：上纬新材 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 2023 年 11 月 1 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 目录 | 2023 | 年第二次临时股东大会会议须知 | 3 | | --- | --- | --- | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议程 | 5 | | 2023 | 年第二次临时股东大会会议议案 | 7 | | | 议案一：《关于拟聘请公司 2023 | 年度财务和内控审计机构的议案》 7 | 2 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东 及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。 股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会会议秩序和议事效率，保证股 东大会的顺利召开，根据 ...

2023 年第三季度报告 证券代码：688585 证券简称：上纬新材 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务 信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 | 项目 | 本报告期 | 本报告期 比上年同 期增减变 | | 年初至报告 期末比上年 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 动幅度 | 年初至报告期末 | 同期增减变 | | | | (%) | | 动幅度(%) | | 营业收入 | 370,282,748.30 | -17.71 | 1,020,226,565.24 | -2 ...