公司代码：688585 公司简称：上纬新材 上纬新材料科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上纬新材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

RSM 容诚 内部控制审计报告 上纬新材料科技股份有限公司 容诚审字|2024|200Z0240 号 歳会计师事务所(特殊普通合伙) 骑 缝 章 (3) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://zfc.cnof.gov.cn）" 进行查 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http:/// 报名编码:京24010FeB0 内部控制审计报告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]200Z0240 号 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上纬 新材公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基 ...

上纬新材料科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（刘许友） 作为上纬新材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事，在 2023 年度履职期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》及《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制 度》等规定，忠实、勤勉、独立地履行职责，积极参与公司重大事项决策，客观、 公正、审慎地发表意见，充分发挥了独立董事的作用，维护公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作情况报告如下： 一、 独立董事基本情况 公司 2023 年 7 月完成董事会换届，本人担任公司第三届董事会独立董事， 董事会审计委员会主任委员、董事会提名与薪酬考核委员会委员。基本情况如下： 刘许友，男，中国台湾籍，出生于1968年8月，硕士。2002年至2022年任毕 马威华振会计师事务 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-015 上纬新材料科技股份有限公司 第三届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第五次会 议于2024年3月20日以电子邮件方式发出会议通知，于2024年4月1日以现场结合 视讯方式召开。本次会议由第三届监事会主席陈契伸先生主持，应参加表决监事 3名，实际参加表决监事3名。本次会议的通知、召开及表决流程符合《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《上纬新材料科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，审议并一致通过如下决议： 二、会议审议情况 （一）审议通过《关于<公司 2023 年年度报告及摘要>的议案》 经审议，监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要能充分反映公司报告 期内的财务状况和经营成果。公司 2023 年年度报告及其摘要的编制、内容和审 核程序符合法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关要求。年报编制 ...

上纬新材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事2023年度独立性自查情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号——规范运作》等要求，上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会就公司在任独立董事高孔廉、刘许友、李元栋的独立性情况进行 评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事高孔廉、刘许友、李元栋的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 等规定中对独立董事独立性的相关要求。 上纬新材料科技股份有限公司董事会 2024 年 04 月 03日 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-012 上纬新材料科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚事务所"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1．基本信息 | 事务所名称 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） | | --- | --- | | 成立时间 | 2013年12月10日 | | 组织形式 | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经 | | | 贸大厦901-22至901-26 | | 首席合伙人 | 肖厚发 | | 上年度末合伙人数量 | 179 | | 上年度末注册会计师人数 | 1,395 | | 其中：签署过证券服务业务审计报 | 745 | | 告的注册会计师人数 | | | 2022年度收入（经审计） | 人民币266,287.74万元 | | 其中：审计业务收入 | 人民币2 ...

一、本次现场检查的基本情况 申万宏源承销保荐针对上纬新材实际情况制订了2023年度现场检查工作计划， 要求公司提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。在现场检查过程中，保荐 机构结合上市公司的实际情况，实地走访了上市公司的主要办公场所，查看了上市 公司经营管理情况，并与上市公司总经理等管理人员等进行访谈，查阅公司三会会 议资料，查看公司信息披露清单，详细核查公司募集资金使用情况并取得相关凭证 资料，了解公司实际发生的关联交易情况，以及2024年关联交易预计情况，了解公 司与关联方之间的资金往来与独立性情况，查阅上市公司重要信息披露文件，并在 前述工作的基础上完成了本次现场检查报告。 二、对现场检查事项逐项发表的意见 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 保荐机构查阅了上纬新材的公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规 则，并收集和查阅了股东大会、董事会、监事会、提名与薪酬考核委员会、战略委 员会、审计委员会的各项会议资料，重点关注了上述会议召开方式与程序是否合法 合规。经核查，保荐机构认为：上纬新材建立了较为完善的公司治理和内部控制制 度，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按 ...

上纬新材料科技股份有限公司独立董事 关于第三届董事会第四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《上帝公司独立董事规则》《上纬新材料科技 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《上纬新材料科技股份有限公司 独立董事工作制度》等有关规定,作为上纬新材料科技股份有限公司(以下简称 "公司"）的独立董事,我们对公司第三届董事会第四次会议审议的相关事项, 基于独立判断发表如下独立意见: 一、对《关于预计公司 2024年度日常关联交易的议案》的独立意见 经审阅,我们认为:公司董事会在审议该议案时关联董事进行了回避表决, 表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定。经核查, 我们认为公司预计的 2024年度日常关联交易是符合公司经营发展需要,具有必 要性和合理性,关联交易按照公允的市场价格定价,不影响公司独立性,不会对 公司财务和经营状况产生不利影响,不存在损害公司及全体股东特别是中小股东 利益的情形。我们一致同意《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》。 二、对《关于公司为全资子公司提供担保额度的议案》的独立意见 经审阅,我们认为:本次公司为全资子公司上纬(天津)风电 ...

证券代码：688585 证券简称：上纬新材 公告编号：2024-006 上纬新材料科技股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 具体内容请详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 指定信息披露媒体上的《上纬新材关于预计公司2024年度日常关联交易的公告》。 （二）审议通过《关于公司为全资子公司提供担保额度的议案》 经审议，公司为全资子公司上纬天津提供担保有利于子公司的经营发展，符 合公司整体利益。决策程序符合国家有关法律、法规及公司章程的规定，不存在 损害公司和中小股东利益的情形。 监事会同意本次公司为全资子公司提供担保额度事项。 表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。 具体内容请详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 指定信息披露媒体上的《上纬新材关于公司为全资子公司提供担保额度的公告》。 一、会议召开情况 上纬新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议（以下简称"本次会议 ...

取得或处分资产处理程序 修订记录 | A/1 | 09 | 21.07.23 | 为应公司成为科创板之上市公司并落实公司治理 | | --- | --- | --- | --- | | A/2 | 10 | 23.04.21 | 更改 1.1、5.0、6.0 | | A/3 | 10 | 24.01.19 修订 | 5.4.1.4.2、5.4.1.5、5.7.1、5.7.1.2、5.8.6、5.8.7.3、 | | | | | 5.8.7.4、5.8.7.5、5.8.7.6.2、5.9.5.1、9.0 | | A/0 | | | | | 版本 | 页数 10 | 日期 07.09.21 | 内容摘要 制定程序 | 撰写： 唐双妹 审核： 张悦 核准： 经股东大会核准 1.0 目 的 1.1 为保障投资，落实信息公开，本公司取得或处分资产，应依本程序办理 。但金融相关法令另 有规定者，从其规定。 2.0 范围 2.1 股票、公债、公司债、金融债券、表彰基金之有价证券、存托凭证、认购 (售) 权证、受益证 券及资产基础证券等投资。 2.2 不动产(含土地、房屋及建筑、投资性不动产)及设备。 2.6 金融机构之债权 ...