上海正帆科技股份有限公司 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-054 关于投资半导体检测量测设备业务暨关联交易的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●文德昌潍半导体（上海）有限公司（以下简称"文德昌潍"）系国内专注 于硅基与碳化硅良率控管的精密光学检测量测设备供应商，其团队在全球头部的 国际企业拥有深厚的专业经验积累。 文德半导体装备（浙江）有限公司（以下简称"文德半导体"）系上海正帆 科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）的全资子公司，主要业 务为研发、制造和销售半导体前道制程所需检测量测设备。 ●公司拟与文德昌潍合作，共同投资开发半导体检测量测设备业务，并通过 一揽子交易计划完成业务主体搭建。公司拟将文德半导体的全部股权和资产向文 德昌潍转让，并向文德昌潍投资 648 万美元。一揽子交易完成后，公司持有文德 昌潍 43.2%股权，由 YU DONG LEI（俞东雷）先生担任文德昌潍董事长。 ●由于文德昌潍董事长 YU DONG LEI（俞东雷） ...

第四届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-053 上海正帆科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第四次会议 于 2024 年 8 月 16 日以现场方式召开，会议通知于 2024 年 8 月 13 日以电话和邮 件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，会议由监事会主 席周明峥召集和主持，符合《中华人民共和国公司法》和《上海正帆科技股份有 限公司章程》有关规定，会议决议合法、有效。 上海正帆科技股份有限公司 2024 年 8 月 20 日 监事会 本次关联交易事项是根据公司整体发展战略以及业务需要，定价系各方在自 愿、平等、互利的基础上协商确定，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股 东利益的情形。本次董事会的召集、召开程序符合相关法律规定，关联董事已回 避表决。 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司 二、监事会会议审议情况 会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案： 1 ...

海通证券股份有限公司 关于上海正帆科技股份有限公司 投资半导体检测量测设备业务暨关联交易的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 正帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技"或"公司"）持续督导保荐机构，根 据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，对公司投资半 导体检测量测设备业务暨关联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 半导体质量控制设备是保证芯片良率的关键工艺设备。根据检测类型不同分 为检测设备和量测设备两大类，市场规模大、国产化率低，是半导体制造工艺设 备中极为重要的关键设备之一。 文德昌潍半导体（上海）有限公司（以下简称"文德昌潍"）系国内专注于 硅基与碳化硅良率控管的精密光学检测量测设备供应商，其团队曾长期服务于相 关领域全球头部的国际供应商，对国际先进的检测量测设备的开发、制造、销售 拥有超过 25 年的专业经验，具备深厚的行业专长和技术能力。正帆科技作为泛 半导体产业制程关键系 ...

证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-052 上海正帆科技股份有限公司 关于股票期权激励计划限制行权 期间的提示性公告 特此公告。 上海正帆科技股份有限公司董事会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年 8 月 14 日 一、公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的第三个行权等待期已于 2024 年 3 月 2 日届满，实际可行权期间为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 3 月 1 日；2021 年股票期权激励计划预留授予的第二个行权等待期已于 2024 年 2 月 25 日届满，实际可行权期间为 2024 年 5 月 24 日至 2025 年 2 月 24 日；公司 2021 年第二期股票期权激励计划的第二个行权等待期已于 2023 年 12 月 3 日届 满，实际可行权期间为 2023 年 12 月 22 日至 2024 年 12 月 2 日。 综上，公司目前处于行权阶段。 二、本次限制行权期为 2024 年 8 月 15 日至 2024 年 8 月 2 ...

华西证券股份有限公司（以下简称"本公司"）具备证券投资咨询业务资格。本报告仅供本公 司签约客户使用。本公司不会因接收人收到或者经由其他渠道转发收到本报告而直接视其为本公司 客户。 本报告基于本公司研究所及其研究人员认为的已经公开的资料或者研究人员的实地调研资料， 但本公司对该等信息的准确性、完整性或可靠性不作任何保证。本报告所载资料、意见以及推测仅 于本报告发布当日的判断，且这种判断受到研究方法、研究依据等多方面的制约。在不同时期，本 公司可发出与本报告所载资料、意见及预测不一致的报告。本公司不保证本报告所含信息始终保持 在最新状态。同时，本公司对本报告所含信息可在不发出通知的情形下做出修改，投资者需自行关 注相应更新或修改。 在任何情况下，本报告仅提供给签约客户参考使用，任何信息或所表述的意见绝不构成对任何 人的投资建议。市场有风险，投资需谨慎。投资者不应将本报告视为做出投资决策的惟一参考因素， 亦不应认为本报告可以取代自己的判断。在任何情况下，本报告均未考虑到个别客户的特殊投资目 标、财务状况或需求，不能作为客户进行客户买卖、认购证券或者其他金融工具的保证或邀请。在 任何情况下，本公司、本公司员工或者其他 ...

Revenue Expectations - The company expects to achieve operating revenue of RMB 1,830 million to RMB 1,900 million for the first half of 2024, representing a year-on-year growth of 36% to 41%[4]. - In the same period last year, the company reported operating revenue of RMB 1,344.44 million and a net profit attributable to the parent company of RMB 149.79 million[6]. Profit Projections - The net profit attributable to the parent company, excluding non-recurring gains and losses, is expected to be between RMB 112 million and RMB 117 million, reflecting a year-on-year increase of 50% to 57%[4]. - The net profit attributable to the parent company is projected to be between RMB 100 million and RMB 110 million, indicating a year-on-year decline of 27% to 33% due to the impact of secondary market price fluctuations[5]. Contract Performance - The total new contracts signed in the first half of 2024 amounted to RMB 3,940 million, a year-on-year increase of 9.7%, with the semiconductor sector contributing a 11.4% growth[3]. - As of the end of the reporting period, the company had a backlog of contracts worth RMB 8,200 million, which is a 45.6% increase year-on-year, with 52% coming from the semiconductor industry[3]. Financial Reporting Notes - The company emphasizes that the above forecasts are preliminary estimates and the final financial data will be disclosed in the official half-year report[7].

关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 审核问询函的专项核查意见 容诚专字[2024] 200Z0367 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 | 2. 关于前次募投项目 | | 2 | | --- | --- | --- | | 3.关于融资规模和效益测算 | | 2 | | 4. 关于财务性投资 | | 9 | | 5.关于收入及业务模式 | | 43 | | 6.关于毛利率和现金流量 | | 76 | | 7.关于存货 | | 94 | | 8.关于应收账款 | | 118 | | 9.关于分包 | | 123 | | 10.关于其他 | | 130 | 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特定 ...

国浩律师（上海）事务所 关 于 上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 补充法律意见书（四） 上海市北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层邮编：200041 23-25th Floor, Garden Square, No. 968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China 电话/Tel: +86 21 5234 1668 传真/Fax: +86 21 5243 3320 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 二〇二四年七月 国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（四） 目 录 | 第一节 声明事项. | | --- | | 第二节 正 文. | | 一、本次发行募集资金调减相关事宜 … | | 二、关联方及关联关系更新 | | 第三节 签署页 | 7-3-3-1 国浩律师（上海）事务所 补充法律意见书（四） 国浩律师（上海）事务所 关于上海正帆科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之 补充法律意见书（四） 致：上海正帆科技股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"）依据与上海正 ...

关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的 审核问询函的回复 保荐人（主承销商） （上海市广东路 689 号） 二〇二四年七月 7-1-1 上海证券交易所： 贵所于 2024 年 4 月 19 日出具的《关于上海正帆科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资） 〔2024〕033 号）（以下简称"审核问询函"）已收悉。按照贵所要求，上海正 帆科技股份有限公司（以下简称"正帆科技""发行人"或"公司"）与海通证 券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）、国浩律师（上海）事务所（以下简 称"发行人律师"）、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"申报会计 师"）等相关方已就审核问询函中提到的问题进行了逐项落实并回复，对申请文 件进行了相应的补充。本审核问询函回复中所使用的术语、名称、缩略语，除 特别说明之外，与其在募集说明书（申报稿）中的含义相同。 | 类别 | 字体 | | --- | --- | | 问询函问题 | 黑体 | | 问询函问题回复、中介机构核查意见 | 宋体 | | 补充、修订披露内容 | 楷体（加粗） | 在本回复中， ...

一、 回购审批情况和回购方案内容 2024 年 7 月 5 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或自筹资金 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币 普通股（A 股）股份，拟用于回购的资金总额不低于人民币 3,000 万元（含）、不 超过人民币 5,000 万元（含），回购价格不超过 40.00 元/股（含），并在未来适宜 时机用于员工持股计划或股权激励计划，回购期限为自公司董事会审议通过本次 回购股份方案之日起 6 个月内。具体内容详见公司于 2024 年 7 月 8 日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的 回购报告书》（公告编号：2024-045）。根据《公司章程》第二十三条、第二十五条 之规定，本次回购股份方案无需提交公司股东大会审议。 二、 回购实施情况 证券代码：688596 证券简称：正帆科技 公告编号：2024-050 上海正帆科技股份有限公司 关于股份回购实施结果暨股份变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在 ...