RSM 容诚 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 南京莱斯信息技术股份有限公司 容诚专字[2024]230Z0394 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 ， 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | | 关于南京莱斯信息技术股份有限公司涉及财务公 司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 | | 1-2 | | 2 | 2023 年度与财务公司关联交易的存款、贷款等金 | | | | | 融业务情况汇总表 | | | 根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》(证监发 (2022) 48 号) 及上交所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 -- 交 易与关联交易》的要求,莱斯信息管理层编制了后附的《2023年度与财务公司关 联交易的存款、贷款等金融业务情况汇总表》（以下简称汇总表）。 如实编制和对外披露汇总表,并保证其真实、准确、完整是莱斯信息管理层 的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计莱斯信息 2023年度财务报表时所复 核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了核对,在所有重大方 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 （四）公司与中国电子科技财务有限公司的关联交易严格按照有关法律法规 的规定程序进行，不存在影响公司资金独立性、安全性的情形，不存在公司资金 被关联人占用的风险。 1 （一）中国电子科技财务有限公司为经国家金融监督管理总局（原中国银行 保险监督管理委员会）批准，在北京市市场监督管理局登记注册的非银行金融机 构，具有合法的经营资质，公司与中国电子科技财务有限公司开展业务合作，符 合相关法律法规的规定。 （二）双方正在履行的《金融服务协议》是按照平等协商的原则商定的，不 存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益的情形。 （三）公司与中国电子科技财务有限公司发生的关联存贷款及其他业务，有 利于降低公司资金成本，提高资源配置效率、防范资金管控风险。 独立董事关于公司2023年度涉及与财务公司关联交易事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——交易与关联交易》等 有关规定，经审阅相关中介机构出具的《南京莱斯信息技术股份有限公司涉及 财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明》《中信证券关于南京 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-012 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 28 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 5 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省南京市秦淮区永智路 8 号南京莱斯信息技术股份有限公司 第一会议室（1307） （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 至 2024 年 5 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月28日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券 ...

中信证券股份有限公司 关于南京莱斯信息技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放及使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为南京莱斯信 息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"莱斯信息"）首次公开发行股票持续督 导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》、《上海 证券交易所股票上市规则》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对莱斯信息 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南京莱斯信息技术股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕805号），公司首次 公开发行人民币普通股4,087万股，发行价格25.28元/股，新股发行募集资金总 额为103,319.36万元，扣除发行费用后，募集资金净额为96,979.59万元。容诚会 计师事务所（特殊普通合伙）对公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并 于2023年6月21日出具了《南 ...

经核查独立董事左洪福、王炜、唐婉虹及其直系亲属和主要社会关系人员的任职 经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事左洪福、王炜、唐婉虹不存在《上 市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形，在担任公司独立董事期 间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易所的相关规定，确保有足够的时 间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独立董事左洪福、王炜、唐婉虹符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 南京莱斯信息技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等要求，南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事左洪福、王炜、唐婉虹的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 南京莱斯信息技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-005 南京莱斯信息技术股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一 次会议于 2024 年 4 月 24 日以现场表决方式召开，本次会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以直接送达、电子邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席 顾宁平先生主持，本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召 开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《南京 莱斯信息技术股份有限公司章程》的有关规定。 （一）审议通过《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序规范合 法，符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定。内容和格 式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实客观反映了 公司报告期内的财 ...

中国 · 北京 RSV 容诚 内部控制审计报告 南京莱斯信息技术股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0037 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 内部控制审计报告 容诚审字[2024]230Z00 南京莱斯信息技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了南京莱斯信息技术股份有限公司(以下简称"莱斯信息")2023年12月31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是莱斯 信息董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 ， 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人王炜作为南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"莱 斯信息"）的独立董事，2023 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律 法规及《公司章程》、《独立董事制度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行 独立董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项 发表了独立、客观、公正的独立意见，切实维护公司和全体股东的合法权益，促 进公司规范运作，充分发挥了独立董事的独立作用。现将 2023 年度的工作情况 报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 （二） 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王炜，男，1959 年 11 月出生，中国国籍，无境外居留权，南京工学院 （现东南大学）土木工程系学士、硕士，东南大学土木工程系博士，教授。1985 年 3 月至 1995 年 12 月，历任南京工学院（现东南大学）土木工程系助教、讲 师，东南大学交通运输工程系教研室主任 ...

独立董事专门会议制度 南京莱斯信息技术股份有限公司 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，促进公司规范运作，更好地维 护公司及股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》以及其他法律、行政法规和《南 京莱斯信息技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称独立董事专门会议，是指全部由公司独立董事参加的会 议。 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监 督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司根据独立董事职责和工作需要召开独立董事专门会议，原则上 应当于会议召开前三日通知全体独立董事并提供相关资料和信息。 如情况紧急，需要尽快召开独立董事 ...

南京莱斯信息技术股份有限公司 关于修订《公司章程》及修订、制定部分公司治理 制度的公告 证券代码：688631 证券简称：莱斯信息 公告编号：2024-010 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南京莱斯信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开了第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》《关于修订<董事会议事规则>的议案》 《关于修订<董事会审计委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会薪酬与考核 委员会工作细则>的议案》《关于修订<董事会提名委员会工作细则>的议案》《关 于修订<独立董事制度>的议案》《关于制定<独立董事专门会议制度>的议案》。现 将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》等有关法 ...