审计报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚审字[2024]110Z0086 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 7 | | 3 | 合并利润表 | 8 | | 4 | 合并现金流量表 | 9 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 10-11 | | 6 | 母公司资产负债表 | 12 | | 7 | 母公司利润表 | 13 | | 8 | 母公司现金流量表 | 14 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 15-16 | | 10 | 财务报表附注 | 17-135 | 审 计 报 告 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚审字[2024]110Z0086 ...

辽宁成大生物股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 19 日 1 董事会关于公司独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规范性文件的规定，公司董事 会就公司在任独立董事陈克兢先生、刘晓辉先生、张克坚先生的 2023 年度独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，公司独立董事陈克兢先生、刘晓辉先生、张克坚先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，前述三位独立董事 2023 年度均未在公司担任除独立董事以 外的任何职务，也不存在担任公司主要股东公司的任何职务及相关法律法规中规定 不得担任独立董事的情形，独立董事与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司董事会认为，公司独立董事符 合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规对独立董 事独立性的相关要求。 辽宁成大生物股份有限公司 ...

沈阳市浑南新区新放街1号 No.1 Xinfang Street, Hunnan New District, Shenyang, China P.C.：110179 C A T A L O G 目录 2023年度社会责任报告 辽宁成大生物股份有限公司 Liaoning Chengda Biotechnology Co., Ltd 01 公司治理 公司概况 治理体系 党建引领 02 企业运营 风控合规 供应链管理 客户服务 03 产品&创新 主营产品 质量保证 04 员工权益 员工权益保障 员工发展 员工福利与关怀 职业健康与安全 05 环境责任 环境管理体系建设 节能减排 危废处置 环保安全文化建设 公益慈善 关于本报告 06 社会公益 诚信经营 品牌建设 研发创新 关于本报告 报告时间 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。为增强报告的可比性及前瞻性，部分信息适度向前后年度延伸。 编制依据 联合国可持续发展目标（SDGs） 国际标准化组织 IS0 26000:2010《社会责任指南》 全球报告倡议组织(GRI) 发布的《GRI可持续发展报告标准》(GRIStandards) 中国 ...

一、委托理财情况概述 （一）投资产品的目的 中信证券股份有限公司 关于辽宁成大生物股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核査意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为辽宁成大 生物股份有限公司（以下简称"成大生物"或"公司"）首次公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规 定履行持续督导职责，对成大生物闲置自有资金进行委托理财事项发表核查意见 如下： 为提高公司闲置自有资金的使用效率，在确保不影响自有资金安全及确保公 司主营业务的正常发展并确保满足公司经营资金需求的前提下，公司拟合理利用 自有资金进行委托理财，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。 （三）资金来源 （二）投资金额 本次委托理财资金来源为公司暂时闲置自有资金。 （四）投资方式 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置自有资金进行委托理财， 购买风险性低、安全性高、流动性好的投资产品（风险等级为谨慎型）。投资品 种包括信托公司理财产品、证券公司理财产品（不包含关联交易）等，不包 ...

证券代码：688739 证券简称：成大生物 公告编号：2024-016 辽宁成大生物股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第 五届董事会第十次会议审议通过《关于修订<公司章程>的议案》。根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规及规范性文件的规定，结合公司的实际情况，公司对《辽宁成 大生物股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）的相关内容进行修订，具体 修订情况如下： | 原《公司章程》条款 | 修订后《公司章程》条款 | | --- | --- | | 第四十六条 | 第四十六条 | | 股东大会是公司的权力机构，依法 | 股东大会是公司的权力机构，依法 | ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》")《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《辽宁成大 生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本 制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关 法律法规和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会 及独立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单 位 ...

RSM 容诚 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 辽宁成大生物股份有限公司 容诚专字|2024|110Z0068 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 - 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行在线 | 序号 | 目 录 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 3-6 | and the 辽宁成大生物股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的辽宁成大生物股份有限公司 (以下简称成大生物公司) 董 事会编制的 2023 年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供成大生物公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为成大生物公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证 ...

辽宁成大生物股份有限公司 第五届董事会独立董事第一次专门会议决议 经审查公司提交的关于 2024 年度向广发证券股份有限公司购买理财产品暨 关联交易的相关资料，我们认为，公司向广发证券股份有限公司购买理财产品， 遵循平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形， 该事项有利于提高资金收益，提升资金运营能力。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 辽宁成大生物股份有限公司 独立董事专门会议 2024 年 4 月 19 日 1 一、独立董事专门会议召开情况 辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董事第一 次专门会议通知已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 4 月 19 日以以现场结合通讯方式召开并作出决议。本次会议应出席独立董事 3 人，实 际出席独立董事 3 人，本次会议由过半数独立董事推选的独立董事刘晓辉先生主 持，会议的召集、召开和表决程序符合《上市公司独立董事管理办法》及《公司 章程》等相关规定，形成的决议合法有效。 二、独立董事专门会议审议情况 全体独立董事对本次专门会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： 审议 ...

辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 辽宁成大生物股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，辽宁成 大生物股份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司股东 大会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及其他有关法律、法规规定和《辽 宁成大生物股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司股东大会由公司全体股东组成。股东大会是公司的权力机构。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开。发生下列情形 之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： (一) 董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定人数的三分之二时； (二) 公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； (三) 单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； (四) 董事会认为必要时； (五) 监事会提议召开时； (六 ...

辽宁成大生物股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（陈克兢） 本人作为辽宁成大生物股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》 等规范性文件的规定，在任职期内忠实、勤勉、尽责的履行独立董事职责，积极出席 相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表独立意见，切实维护公司 和公众股东的合法权益，有效促进公司规范运作。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 陈克兢，男，1986 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，博士生 导师，副教授，副院长。本科毕业于中国矿业大学，研究生毕业于大连理工大学，获 会计学博士学位。2011 年 9 月至 2016 年 6 月，任大连理工大学证券期货研究中心研 究员；2016 年 3 月至今任中国内部控制研究中心及中德管理控制研究中心兼职研究 员；2017 年 6 月至今任东北财经大学硕士生导师；2023 年 11 月至今任东 ...