证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-060 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 二、 分配方案 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件和《公司章程》的有关规定，公司回购专用证券账户中的股份 不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股等权利。 重要内容提示： 1 是否涉及差异化分红送转：是 每股分配比例 每股现金红利 0.19 元 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/10/28 | 2024/10/29 | ...

中信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"、"普冉股份"）首次公开发行股票并上市的保荐机构 ，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等法律 法规，对公司2024年半年度利润分配所涉及的差异化分红事项（以下简称"本次差异 化分红"）进行了核查，具体情况如下： 一、本次差异化分红的原因 公司于2022年8月25日召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于以 集中竞价交易方式回购公司股份的方案》同意公司使用自有资金通过集中竞价交易 方式进行股份回购，回购股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 240.00元/股（含），回购资金总额不超过人民币7,000万元（含），不低于人民币3,500 万元（含），回购期限为自公司董事会审议通过本次回购方案之日起12个月内。 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 差异化分红事项的核查意见 中信证券股份有限公司 截至2023年8月18日，公司上述股份回购实施完毕，回购期间内公司通过上海证 券交易所交易系统以集 ...

关于第二届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-058 普冉半导体（上海）股份有限公司 一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第十一 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 15 日以现场及通讯方式召开。 会议通知于 2024 年 10 月 10 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议， 本次会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公 司监事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-056 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日 召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，董事会同意将 2024 年限制性股 票激励计划（以下简称"本激励计划"或"本计划"）首次授予价格由 46.32 元/股调 整为 33.09 元/股，首次授予数量由 34.5519 万股调整为 48.3727 万股，预留部分授予 数量由 8.638 万股调整为 12.0932 万股。现将有关事项说明如下： 一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序 3、2024 年 3 月 14 日至 2024 年 3 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激励对 象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与 ...

关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划" 、"本激励计划"）规定的普冉半 导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划预 留部分授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 13 日召开第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，于 2024 年 10 月 15 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议 审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》， 确定 2024 年 10 月 16 日为预留授予日 ...

（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的核 查意见（截至预留授予日） 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板 上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司2024年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授 予激励对象名单（截至预留授予日）进行了核查，发表核查意见如下： 1、公司本次激励计划所确定的激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规 则》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理 ...

（截至预留授予日） 2、本计划预留部分授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 一、 2024 年限制性股票激励计划预留部分的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 国籍 | | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 时公司总股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 15 人） | 11.406 | 18.86% | 0.11% | | 四、预留（尚未授予） | | | 0.6872 | 1.14% | 0.01% | | 合计 | | | 12.0932 | 20.00% | 0.11% | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年 ...

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及预留授予相关事项之 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就普冉股份调整本次激励计划及预留授予（以 下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-059 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第十一 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 10 月 15 日以现场结合通讯方式召开。 会议通知于 2024 年 10 月 10 日以电子邮件的方式发出。董事会共有 6 名董事， 实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 1 本议案经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。上海君澜律师事务对相关 事项出具法律意见书。 具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse. ...

截至 2024 年 6 月 30 日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）所持有的北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"）股票 金融资产账面价值为 4,623.00 万元。经公司于 2024 年 8 月 27 日、2024 年 9 月 12 日分别召开的第二届董事会第十次会议及 2024 年第三次临时股东大会，审议 通过《关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案》，授权公司管理层根 据证券市场动态及标的公司情况，适时择机处置公司所持有的华大九天的股票， 授权的有效期为股东大会审议通过本议案之日起 12 个月。其中，公司持有华大 九天股票 60 万股，该部分股票已于 2023 年 8 月 11 日起上市流通。 二、 交易进展及对公司影响 截至 2024 年 10 月 8 日，公司通过集中竞价交易系统出售所持部分华大九天 股票 30.29 万股，交易金额 3,343.44 万元（未扣除交易手续费、印花税等金额， 保留两位小数）。 本次交易标的在公司财务报表中列示为"交易性金融资产"，该金融资产按 照公允价值计量且其变动计入当期损益。本次交易累积产生投资收益 2,353.26 万 元 ...