申万宏源集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第2501086号 申万宏源集团股份有限公司全体股东： KPMG Huazhen LLP, a People's Republic of China partnership and a member firm of the KPMG global organisation of independent member firms a ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《關於申萬宏源集團股份有限公司2024年度非經營 性資金佔用及其他關聯資金往來情況的專項說明》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 申万宏源集团股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司獨立董事2024年度述 職報告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨小雯） 各位股东： 海外監管公告 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上 ...

茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司關於計提資產減值準 備的公告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先生、 徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 （一）债权投资 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-18 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （陈汉文） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人陈汉文，厦门大学经济学博士，曾任厦门大学管理学院会计 系教授、博士生导师，对外经济贸易大学国际商学院会计系教授等职， 现任对外经济贸易大学博士生导师，南京审计大学教授，中国神华能 源股份有限公司独立董事，苏州银行股份有限公司独立董事等职（简 历详见公司《2024 年年度报告》"公司治理"章节）。自 2021 年 5 月 至今任公司独立非执行董事。 2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中关 于担任公司独立董事所应具备的 ...

2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地上市规则及《公司章程》中关 于担任公司独立董事所应具备的独立性要求，不存在影响独立性的情 况，自查情况已提交董事会。 二、2024 年度履职情况 （一）出席会议情况 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （杨小雯） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人杨小雯，耶鲁大学工商管理硕士，曾任 Verizon Investment Management Corp.国际证券部负责人，JP Morgan 投资银行资本市场 部门副总裁，现任龙腾资本有限公司董事长及创始管理合伙人等职 （简历详见公司《2 ...

申万宏源集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项评估意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，申万宏源集团股 份有限公司（以下简称"公司"）现任独立董事杨小雯女士、武常岐 先生、陈汉文先生和赵磊先生对照独立董事应具备的独立性要求进行 了自查，出具了《独立董事独立性自查确认》，确认符合有关独立性 要求。结合公司核查情况，董事会就公司现任独立董事的独立性情况 进行评估，出具如下专项意见： 2025 年 3 月 28 日 根据公司独立董事有关独立性自查确认及董事会核查独立董事 的任职经历，董事会认为公司全体独立董事不存在妨碍其进行独立客 观判断的关系，不存在影响其担任独立董事独立性的情况，符合有关 独立董事独立性的任职要求。 申万宏源集团股份有限公司董事会 ...

申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 独立董事 2024 年度述职报告 （赵磊） 各位股东： 2024 年，作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号----主板上市公司 规范运作》以及《公司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立 董事参与决策、监督制衡、专业咨询作用，切实维护公司整体利益， 保护股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况报 告如下： 一、基本情况 本人赵磊，西南政法大学民法学博士，曾任西南政法大学民商法 学院讲师、副教授，对外经济贸易大学博士后流动站研究人员（国际 商法博士后）等职，现任中国社会科学院法学研究所副研究员、研究 员（教授），西南政法大学民商法学博士生导师，上海昊海生物科技 股份有限公司独立董事，三角轮胎股份有限公司独立董事等职（简历 详见公司《2024 年年度报告》"公司治理"章节）。自 2021 年 5 月至 今任公司独立非执行董事。 2024 年，本人对独立性情况进行了自查，确认满足有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲 明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （ 於 中 華 人 民 共 和 國 註 冊 成 立 的 股 份 有 限 公 司 ） （股份代號：6806） 海外監管公告 本公告乃由申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司證券上市規 則第13.10B條作出。 茲載列本公司於深圳證券交易所網站發佈之《申萬宏源集團股份有限公司關於預計2025年度日 常關聯交易的公告》，僅供參閱。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年3月28日 公司于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第六次会议审议通过 了《关于预计 2025 年度日常关联交易的议案》。在审议与中国建银 投资有限责任公司及其所属公司发生的日常关联交易事项时，关联董 事张英董事、邵亚楼董事和严金国董事回避表决。在审议与其他关联 方发生的日常关联交易事项时，关联董事徐一心董事、朱志龙董事、 杨小雯独立董事、武常岐独立董事、陈汉文独立董事和赵磊独立 ...