公司 2023 年预计日常关联交易额度已经于 2022 年 12 月 29 日召开的第九 届董事会第七次（临时）会议审议并提交公司 2022 年度股东大会审议通过，预 计公司 2023 年度与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计 205,940 万元。 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"、"公司"或"发行人"） 向不特定对象发行可转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》）等有关规定，华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）对柳工 2023 年日常关联 交易事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）2023 年日常关联交易概述 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年度日常关联交易事项的核查意见 核查意见 公司 2023 年度与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计 157,354 万元，实际交易额占预计交易额的 76%。其中： （1）向关联方采购有关的各种零部件等物 ...

广西柳工机械股份有限公司 二〇二三年度 | | | | 审计报告 | 1-6 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-128 | ornton 审计报告 致同审字(2024)第 441A006169 号 审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 广 西柳工机械股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了广 西柳工机械股份有限公司(以下简称柳工公司)财务报表,包括 2023 年 12月 31日的合并及公司资产负债表,2023 年度的合并及公司利润表、合并 及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了柳工公司 2023 年 12 月 31日的合并及公司财务状况以及 2023 年度的合并及 公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注 册会计师对财务报表审计的责任 ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-18 广西柳工机械股份有限公司 关于聘任副总裁的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 3 月 27~28 日，公司召开了第九届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于公司聘任副总裁的议案》。根据《公司法》《公司章程》等相关规定，经公司 CEO 曾光安先生提名，董事会提名委员会资格审查通过，董事会同意聘任黄旭先生 （简历附后）为公司副总裁，任期与本届董事会一致。 特此公告。 广西柳工机械股份有限公司董事会 2024 年 3 月 30 日 第 1 页 /共 2 页 第 2 页 /共 2 页 柳工董事会公告 附件： 新聘高管人员简历 黄旭先生，中国籍，1979 年 9 月出生，中共党员，大学本科学历，工程师职称， 现任广西柳工机械股份有限公司人力资源高级总监，安徽柳工起重机有限公司党委书 记、董事长、纪委书记，兼江苏柳工机械有限公司董事长。2002 年 7 月参加工作。历 任柳工液压件公司助理工程师、油缸车间副主任、泵阀车间副主任，公 ...

关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放 与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 关于广西柳工机械股份有限公司 2023年度募集资金 | 1-2 | | --- | --- | | 存放与实际使用情况鉴证报告 | | | 广西柳工机械股份有限公司 2023年度募集资金 | 1-4 | | 存放与实际使用情况的专项报告 | | ... SEART . . Thornton 40 ||=|| 关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 441A004517 号 广西柳工机械股份有限公司全体股东: 按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主 板上市公司规范运作》的要求编制 2023年度专项报告,保证其内容真实、准 确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是柳工公司董事会的责 任,我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对柳工公司董事会编制的 2023 年 度专项报告提出鉴证结论。 我们按照《中国注册会计师其他 ...

柳工独立董事述职报告 广西柳工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——黄志敏 本人于2021年12月30日当选广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会独立董事。本人按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导 意见》《公司章程》以及公司的独立董事制度认真履行职责，维护公司整体利益，独立 履行职责，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影 响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人2023年履行职责情况述职如下： 一、2023年工作情况 本着审慎的态度，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，通过现场调查及其 他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，经过专业判断，本人 对出席的董事会会议全部议案进行了审议，对以下议案投弃权票，理由如下： （1）2023年4月25日-26日第九届董事会第十次会议： 《关于公司 2023 年度对下属子公司及参股公司提供担保的议案》投弃权票理由： 公司2023年度担保额度过大，希望公司加强相关风险管控。 《关于公司在肯尼亚投资设立柳工东非全资子公司的议案》投弃权票理由：公司海 外业务处于快速扩张阶 ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-07 广西柳工机械股份有限公司 第九届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 17 日以电子 邮件方式发出召开第九届董事会第十九次会议的通知，会议于 2024 年 3 月 27~28 日在 公司总部大楼如期召开。会议应到会董事 11 人，实到会董事 11 人（其中外部董事苏子 孟先生、董佳讯先生、王建胜先生均采取通讯方式参会）。会议由董事长曾光安先生主 持。监事会全体监事列席了会议。本次会议通知及召开符合有关法律、法规、规章及《公 司章程》的规定，合法有效。经会议审议，作出了如下决议： 一、审议通过《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》 同意公司 2023 年度各项资产累计计提减值准备净额共计 78,564 万元，主要如下： 金融资产坏账准备计提 35,790 万元，其中，应收账款坏账准备计提净额 15,369 万元， 应收票据坏账准 ...

募集资金存放与使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司自律监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有 关规定，华泰联合证券对柳工 2023 年度募集资金存放与使用情况进行核查，核 查情况如下： 一、募集资金的基本情况 二、募集资金管理和存放情况 （一）募集资金管理情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准广西柳工机械股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕128 号）核准，公司获准向社会公开 发行面值总额人民币 300,000.00 万元的可转换公司债券（以下简称"本期公司债 券"）。本期公司债券的种类为可转 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 为参股公司提供担保的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范 性文件的相关规定，对柳工拟为参股公司提供担保的事项进行了审慎尽职调查， 具体核查情况如下： 一、2024 年申请担保额度及 2023 年实际担保情况 注 1：根据《深圳证券交易所股票上市规则》，泰国公司非公司关联人，上述担保不涉及关联 交易，尚须提交股东大会审议通过后方可实施； 注 2：被担保方资产负债率以最近一年经审计财务报表或者最近一期财务报表数据孰高为准。 为满足参股公司生产经营流动资金和固定资产投资等需求，公司 2023 年度 为武汉杨泗港大桥有限公司提供最高融资额度 6,0 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-17 广西柳工机械股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 关于购买董事、监事、高级管理人员责任保险的公告 柳工董事会公告 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 27~28 日 召开第九届董事会第十九次会议、第九届监事会第十五次会议审议了《关于购买董事、 监事、高级管理人员责任保险的议案》，为促进公司董事、监事及全体高级管理人员更 为科学规范履职，降低决策风险，保障投资者权益，公司拟为公司及子公司董事、监事、 高级管理人员购买责任保险。本议案全体董事、监事均回避表决，将直接提交公司 2023 年度股东大会审议。现将相关情况公告如下： 一、投保情况概述 1. 投保人：广西柳工机械股份有限公司 2. 被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员以及相关责任人（具体以最终 签订的保险合同为准） 3. 责任限额：累计赔偿限额不超过人民币 5,000 万元（具体以最终签订的保险合 同为准） 4. 保险费 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司 股份及其变动管理制度 （2024年3月） 第 1 页 共 12 页 柳工董事 、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 柳工董事 、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩 序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《 上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司股东、 董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高 级管理人员减持股份实施细则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《 广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，特制定本制度。 第 ...