柳工独立董事专门会议制度 广西柳工机械股份有限公司 独立董事专门会议制度 （2024年3月） 第 1页，共 4页 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进独立董事高效履职，建立健全独立董事专门会议运作机制， 更好地维护中小股东的利益，提升公司规范运营水平，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、 规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及 《广西柳工机械股份有限公司独立董事工作制度》的规定，结合公司情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、 实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事专门会议是指全部由独立董事参加的会议。公司应当为独 立董事专门会议的召开提供便利和支持。 第四条 独立董事专门会议应当定期或不定期依照程序采用现场、通讯方式 （包括视频、电话等）或 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-09 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年3 月 27~28 日召开的第九届董 事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2023 年度计提资产减值准备的议案》。现将相 关情况公告如下： 一、计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》及公司会计政策等文件的相 关规定，本着谨慎性原则，公司及下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的应收款项、存 货、固定资产、在建工程、投资性房地产、无形资产等进行了减值测试，判断其是否存在 可能发生减值的迹象。经测试，公司对发生资产减值的应收款项、存货等资产进行了减值 计提。 公司 2023 年度各项资产累计计提减值准备净额共计 78,564 万元，主要如下：金融资 产坏账准备计提 35,790 万元，其中，应收账款坏账准备计提净额 15,369 ...

柳工自愿性信息披露管理制度 广西柳工机械股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 第五条 公司进行自愿性信息披露的，应本着实事求是的宗旨，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际生产经营状况，就公司经营状况、经营计划、 经营环境、战略规划及发展前景等按照统一的标准持续进行自愿性信息披露，帮 助投资者作出理性的投资判断和决策。 （2024年3月） 第 1 页 共 5 页 柳工自愿性信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性信 息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件 以及《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市规则》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而 由公司进行的自愿性的信息披露 ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-16 广西柳工机械股份有限公司 关于公司 2024 年度对下属子公司 及参股公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 （一）2024 年申请担保额度及 2023 年实际担保情况： 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"柳工股份"）2024 年 3 月 27~28 日 召开的第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2024 年度对下属子公司及参 股公司提供担保的议案》，担保具体情况如下： 第 1 页共 31 页 单位：万元原币 担保方 被担保方 担保方 持股比 例 被担保方 最近一期 资产负债 率 2023 年批准担 保金额 截至目前 实际使用 2024 年申 请担保金 额 担保额度占 上市公司最 近一期净资 产比例 是否 关联 担保 柳工股份 中恒国际租赁有限公司 100% 64.26% ￥472,600 ￥375,567 ￥405,000 24.50% 否 柳工股份 江苏柳工机械有限公司 100% ...

柳工独立董事述职报告 广西柳工机械股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 ——陈雪萍 本人于2021年12月30日当选广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 第九届董事会独立董事，本人按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》《公司章程》以及公司的独立董事制度认真履行职责，维护公司整体利益，独 立履行职责，不受公司股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响，维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人2023年履行职责情况述职如下： 一、2023年工作情况 1．本人2023年出席董事会、股东大会情况 公司2023年共计召开10次董事会，本人应出席10次，亲自出席10次，委托出席0 次，没有缺席的情况。公司2023年共召开1次股东大会，本人应出席1次，本人应出席1 次，亲自出席1次。 本着审慎的态度，以维护公司整体利益和中小股东利益为原则，通过现场调查及其 他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，经过专业判断，本人 对出席的董事会会议全部议案进行了审议，所有议案均投赞成票，没有反对票、弃权票 的情况。 2、独立开展工作情况 在2023年，本人准 ...

广西柳工机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 广西柳工机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控 ...

2023年 环境、社会和治理(ESG)报告 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 2024年3月 广西柳工机械股份有限公司 2023年 环境、社会和治理(ESG)报告 广西柳工机械股份有限公司 环境、社会和治理(ESG)报告 2023 2024年3月 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 以 智 慧 绿 色 机 械 延 伸 人 类 力 量 广西柳工机械股份有限公司 2024年3月 | 报告说明 | · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · | 1 | | --- | --- | --- | | 关于我们 | · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ...

广西柳工机械股份有限公司董事会 广西柳工机械股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司 独立董事工作制度》等规范制度要求，广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司在任独立董事李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄 志敏女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李嘉明先生、陈雪萍女士、邓腾江先生、黄志敏女士的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》中对独立董事独立性的相关 要求。 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2024-14 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于 2024 年度国内营销业务担保授信的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"柳工"）于 2024 年 3 月 27~28 日 召开的第九届董事会第十九次会议审议通过了《关于公司 2024 年度国内营销业务担保 授信的议案》。现将相关情况公告如下： 一、担保授信业务概述 为了保证公司的营销业务顺利开展，提高市场占有率，保证公司现金流的安全，公 司决定，在不超过 67.7 亿元（占公司 2023 年 12 月 31 日经审计净资产 165.32 亿元的 40.95%）额度范围内： 1．继续为因向公司及下属全资子公司、控股子公司购买产品，进而需要金融服务 的客户、经销商提供担保，金融服务涵盖银行、外部金融机构或保理公司的金融产品， 如承兑、应收账款保理、融资租赁（直租、回租、经营性租赁）和按揭业务等。 2．公司将根据后续工作计划及届时的市场条件为经销商及子公司定制应 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2024 年度海外业务担保的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范 性文件的相关规定，对柳工 2023 年海外业务担保，即拟为购买柳工产品的客户、 经销商提供外部金融机构的融资租赁、应收账款保理等销售业务相关的担保（含 回购担保、风险池、损失分担等）的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、海外业务担保概述 为了保证公司海外营销业务顺利开展，优化海外应收周转，改善现金流，公 司决定，在 15 亿元（按公司预算汇率折算，占公司 2023 年 12 月 31 日经审计归 属于上市公司股东的净资产 165.32 亿元的 9.07%）额度范围内 ...