北京观韬（西安）律师事务所 关于陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 观意字 2024 第 006035 号 致：陕西省国际信托股份有限公司 北京观韬（西安）律师事务所（以下简称"本所"）受陕西省国际信托股份有 限公司（以下简称"公司"）之委托，指派律师出席 2024 年 7 月 29 日召开的公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等相关法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《规则》"） 以及公司现行有效的《公司章程》的有关规定，就本次股东大会相关事项出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师查询了公司在信息披露媒体上刊登的相关公 告，核查了公司提供的有关本次股东大会的文件，听取了公司就有关事实的陈述 和说明，列席了本次股东大会。公司已经向本所律师提供了本所律师认为出具本 法律意见书所必需的、真实、准确、完整的原始书面材料、副本材料或者口头证 言，并无任何隐瞒、虚假、误导或重大遗漏之处；公司保证提供的正本与副本一 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 证券代码：000563 证券简称：陕国投A 编号：2024-46 陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1. 现场会议召开时间：2024年7月29日（星期一）下午14:50。 2. 网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间2024年7月29日 上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络投票的时间为2024年7月29日上午9:15至 2024年7月29日下午15:00。 3. 现场会议召开地点：陕西省西安市高新区科技路50号金桥国际广场C座公 司24楼2406会议室。 4. 会议召开方式：采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 5. 会议召集人：公司董事会。 6. 现场会议主持人：董事长姚卫东。 7. 本 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-42 陕西省国际信托股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于提名温军为公司第十届董事会独立董事候选人的议案》。 表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票 表决结果：通过 根据法律法规和《公司章程》有关规定，经公司党委会议前置研究及董事会 提名委员会会议审议通过，同意提名温军为公司第十届董事会独立董事候选人 （温军简历见附件），独立董事候选人温军的任职资格尚需监管机构核准，任期 自其任职资格获监管机构核准之日起至第十届董事会任期届满之日止。公司第十 届董事会董事成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总 计未超过公司董事总数的二分之一。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 7 月 8 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十六次会议的通知，并于 2024 年 7 月 11 日（星期四 ...

1 2024 年第二次临时股东大会的议案 关于选举温军为公司第十届董事会 独立董事的议案 各位股东、股东授权代理人： 经公司第十届董事会第十六次会议审议通过，董事会同 意对温军第十届董事会独立董事候选人的提名，现提请股东 大会对独立董事候选人温军进行选举。独立董事候选人温军 简历附后。 附：温军简历 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 陕西省国际信托股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会议案 （2024-45） 2024 年 7 月 11 日 2024 年 7 月 11 日 温军与持有陕国投 5%以上股份的股东、实际控制人、 陕国投其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。截 止本公告日，未持有陕国投的股份。具备中国证监会《上市 公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的 独立董事任职资格和条件；不存在《公司法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《公司章程》规定不得担任公司独立董事的情形；未受 过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处 分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规 被中国证监会立案稽查的情形；不存在被中国证监会在 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-44 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。公司董事会于2024年7月11日召开第十 届董事会第十六次会议，审议通过了《关于召开2024年第二次临时股东大会的议 案》，提议召开本次股东大会。 3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年7月29日（星期一）下午14:50。 （2）网络投票时间： 陕西省国际信托股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年7月29日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行网络 投票的时间为2024 ...

| 目 录 | | --- | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 管理架构与职责分工 3 | | 第三章 | 关联方 7 | | 第一节 | 关联方的范围和分类 7 | | 第二节 | 关联方的报告与管理 8 | | 第四章 | 关联交易 10 | | 第一节 | 关联交易的分类 10 | | 第二节 | 关联交易的内部控制 11 | | 第三节 | 关联交易的尽职调查与审查 14 | | 第四节 | 关联交易的备案、审批 16 | | 第五节 | 关联交易协议 19 | | 第六节 | 关联交易报告 18 | | 第七节 | 关联交易信息披露 19 | | 第八节 | 关联交易回避 24 | | 第九节 | 关联交易后续管理 26 | | 第五章 | 附则 26 | 陕西省国际信托股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，防范关联交易风险， 促进公司安全、独立、稳健运行，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国信托法》《信托公司管理办法》《信 托公司治理指引》《信托公司股权管理暂行办法》《银行保 险机构关联交易管理办法》《深圳 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投 A 公告编号：2024-043 陕西省国际信托股份有限公司 第九届监事会第三十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 7 月 8 日以电子邮件方式发出召开第九届监事会第三十九次会议的通知，并于 2024 年 7 月 11 日（星期四）以现场表决方式召开会议。本次会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人。会议由监事会临时召集人王晓芳主持。会议的召开符合法律法规和《公 司章程》的规定。 经与会监事认真审议和表决，通过了如下议案并形成决议。 二、监事会会议审议情况 一、监事会会议召开情况 审议通过《关于制定〈选聘会计师事务所管理办法〉的议案》 （表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票） 监 事 会 2.深交所要求的其他文件。 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 另外，会议报告了关于制定《内部审计活动外包管理办法》的议案、关于制 定《信息科技外包管理办法》的议案、公司 2024 年上半年内部审计工作报告。 三、备查文 ...

陕西省国际信托股份有限公司 选聘会计师事务所管理办法 （经 2024 年 7 月 11 日召开的公司第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范陕西省国际信托股份有限公司（以下 简称"公司"）选聘会计师事务所行为，提高审计质量， 切实维护出资人及股东利益，根据《中华人民共和国证券 法》《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及相关法律 法规，并结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称选聘会计师事务所，是指金融企 业、国有企业和上市公司根据有关法律法规要求，聘用会 计师事务所对定期财务报告（包括中国会计准则财务报告、 国际财务报告准则财务报告及财务报告内部控制）发表审 计意见、出具审计报告的行为。 第三条 公司聘用、续聘、解聘会计师事务所应当经董 事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）审议通过后， 提交董事会审议，并由股东大会决定。 第四条 公司选聘会计师事务所应遵循公开、公平、公 正和诚实信用的原则。 —1— 公司任何部门和个人不得违反法律和行政法规规定，限 制或者排斥会计师事务所参加选聘，不得以任何方式干涉招 标投标活动。 第 ...

陕西省国际信托股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2024 年 7 月 11 日召开的公司第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一条 为规范董事会审计委员会的运作，健全内部控 制制度，完善公司治理结构，强化董事会审计委员会监督职 能，根据《公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深交所上市公司自律监管指引》《商业银行 内部审计指引》等规范性文件和《公司章程》《公司董事会 议事规则》，制定本工作细则。 第二条 公司董事会设立审计委员会。审计委员会对董 事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，向董 事会报告工作。审计委员会履行职责时，公司管理层及相关 部门须给予配合。 第三条 审计委员会的办事机构设在稽核审计部，负责 审计委员会的日常事务工作。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由董事会任命 3 名或以上董事会成 员组成，其中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会召 集人应当为会计专业人士。审计委员会成员应当勤勉尽责， —1— 切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促进公司建立 有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致，委 ...

声明人温军，作为陕西省国际信托股份有限公司 10届董事会独立董事候选人，现公开声明和保证，本人与该公司 之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 一、本人已经通过陕西省国际信托股份有限公司股份有限公司第10届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 陕西省国际信托股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 √ 是 □ 否 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 √ 是 □ 否 六、本人担任独立董 ...