董事会提名委员会工作细则 山西美锦能源股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 目 录 1 第一章 总则 第二章 提名委员会的产生和组成 第三章 提名委员会的职责权限 第四章 提名委员会的工作程序 第五章 提名委员会的议事规则 第六章 附则 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）为规范董事、总 经理（总裁）及其他高级管理人员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 治理准则》《公司章程》及其他有关规定，特设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"）作为负责选择公司董事、总经理（总裁）以及其他高级管理人 员的专门机构，并制订本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定董 事、高级管理人员的选择标准和程序，对公司董事及高级管理人员的人选及其任 职资格进行遴选、审核，向董事会报告，对董事会负责。 第二章 提名委员会的产生和组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分 ...

重大信息内部报告制度 山西美锦能源股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 重大信息的范围 第三章 重大信息内部报告的管理 第四章 附则 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为严格规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 及时、准确、全面、完整地披露信息，构建全面、快速、有效的重大信息报告 制度，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》等法律法规及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）、《信息披露事务管理制度》的规定，结合公司具体情况，制订本制度。 第二条 本制度是指在公司经营生产活动中出现、发生或即将发生会明显影 响社会公众投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的价格产生较大影响情 形或事件时，本制度规定的负有报告义务的有关人员（以下简称"报告义务人"）， 应及时将相关信息通过 ...

内部审计工作制度 山西美锦能源股份有限公司 内部审计工作制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 组织机构和人员 第三章 职责权限 第四章 工作范围及工作程序 第五章 监督 第六章 责任追究 第七章 附则 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 内部监督，进一步规范内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法 权益，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等有关 规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其它管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计机构按照本制度和其他相关规定要求开展 审计活动。 第三条 内部审计机构的宗旨：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活动， 运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的效果， 其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第四条 公司设内部审计机构，对内部控制制度的建立和实施、公司财务信 息的真 ...

防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 山西美锦能源股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 公司关联方资金往来规范 第三章 关联方资金往来的管理及责任 第四章 关联方资金往来支付程序 第五章 责任追究及处分 第六章 附则 防范控股股东及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免关 联方违规占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《 中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》及其他有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件的 规定，结合《公司章程》、各项内部控制和管理制度及公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所称"关联方"是指《上市规则》所认定的关联方，包括关 联法人和关联自然人。公司及纳 ...

投资者关系管理制度 山西美锦能源股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 投资者关系管理工作的内容与方式 第三章 投资者关系管理的组织和职责 第四章 附则 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有 投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资 者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。上市公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚 守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了 解和认同，加深公司与投资者之间的良性互动关系，实现公司价值最大化和股东 利益最大化，切实保护投资者利益。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作 指引》等 ...

山西美锦能源股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 董事、高级管理人员离职管理制度 目 录 1 第一章 总则 第二章 离职情形与程序 第三章 移交手续与未结事项处理 第四章 离职董事的持股管理 第五章 责任追究机制 第六章 附则 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职程序，维护公司治理结构稳定、有序，维护公司和股东的合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律法规以及《山西美锦能源股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务、退休或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担任董事、高级管理 2 第三条 董事及高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事及高级管理人 员辞任应向公司提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司 ...

股东会议事规则 山西美锦能源股份有限公司 股东会议事规则 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 股东会的召集程序 第三章 股东会的提案和通知 第四章 股东会的召开和议事程序 第五章 附则 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）股东会的 议事程序，保证股东会依法行使职权，提高股东会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法 律法规、规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依 法行使职权。 第三条 股东会应当按照《公司法》和《公司章程》的规定行使职权。 第二章 股东会的召集程序 （五）独立董事提议召开时； （六）审计委员会提议召开时； （七） ...

独立董事制度 独立董事制度 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第三章 独立董事的提名、选举和更换 第四章 独立董事的职责 第五章 独立董事的特别职权 第六章 独立董事的工作条件 第七章 附则 独立董事制度 山西美锦能源股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制，更好地维护中小股东及利益 相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理 办法》"）、《上市公司治理准则》以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 ...

重大投资管理制度 山西美锦能源股份有限公司 重大投资管理制度 （2025年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 投资决策和管理方式 第三章 重大事项报告及信息披露 第四章 责任追究 第五章 附则 重大投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 投资行为，降低投资风险，提高投资收益，维护公司、股东和债权人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《山西美锦 能源股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称投资是指公司对外投资，包括： （三）委托理财、委托贷款。 第三条 公司重大投资的内部控制应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则， 控制投资风险、注重投资效益。 第二章 投资决策和管理方式 第四条 公司股东会、董事会的投资决策权限及决策程序，按照《公司章程》 和股东会、董事会的决议以及公司相关制度办理。 第五条 公司投资管理部负责对投资项目的可行性进行专门研究和评估。 第六条 公司投资管理部负责跟踪投资项目的执行情况，并负责对投资项目 进行后评价。 公司其他部门根据公司投资项目的实际情况，配 ...

董事会议事规则 第二章 董事会的组成和办事机构 山西美锦能源股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年修订） 目 录 1 第一章 总则 第二章 董事会的组成和办事机构 第三章 董事会的职责 第四章 董事会会议的召开程序 第五章 董事会的议事规则和议案审议 第六章 董事会的决策程序 第七章 会议记录和会议保密 第八章 附则 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了规范山西美锦能源股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 程序，确保董事和董事会有效行使其职权，提高董事会规范运作和科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规、 规范性文件以及《山西美锦能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合本公司实际情况，制订本规则。 第二条 董事会由九名董事组成，设董事长 1 人，职工董事 1 人，独立董事占董事 会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士。董事长由董事会以 全体董事的过半数选举产生。 第三条 公司设证券事务部，处理董事会日常事务。 第四条 董事由 ...