Financial Performance - In 2023, the company's operating revenue was approximately ¥9.32 billion, a decrease of 12.69% compared to ¥10.68 billion in 2022[83]. - The net profit attributable to shareholders was approximately ¥618.82 million, an increase of 11.56% from ¥610.03 million in the previous year[83]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥1.30 billion, a decline of 160.59% compared to ¥2.13 billion in 2022[83]. - The total assets at the end of 2023 reached approximately ¥15.26 billion, an increase of 48.38% from ¥10.28 billion in 2022[83]. - The net assets attributable to shareholders increased by 6.45% to approximately ¥4.87 billion from ¥4.31 billion in 2022[83]. - The basic earnings per share for 2023 was ¥0.349, reflecting an increase of 11.50% compared to ¥0.3442 in 2022[83]. - The average return on equity was 12.94%, a slight decrease from 13.93% in the previous year[83]. - The total operating revenue for 2023 was approximately CNY 9.42 billion, with a quarterly breakdown of CNY 2.59 billion in Q1, CNY 1.95 billion in Q2, CNY 2.44 billion in Q3, and CNY 2.35 billion in Q4[101]. - The net profit attributable to shareholders for the year was CNY 618 million, with quarterly figures of CNY 203.62 million in Q1, CNY 114.34 million in Q2, CNY 201.65 million in Q3, and CNY 99.21 million in Q4[101]. - The company reported a significant cash flow deficit from operating activities, totaling approximately CNY -1.23 billion in Q4, contributing to an annual net cash flow of CNY -1.30 billion[101]. Environmental Compliance - The company has complied with various environmental protection standards, achieving stable emissions within regulatory limits[17]. - The company has not reported any significant defects in financial reporting or internal controls during the evaluation period[15]. - The company reported a year-on-year reduction of 9.745 tons in sulfur dioxide emissions and 1.089 tons in particulate matter emissions from the smelting plant[21]. - The smelting plant has implemented 10 bag dust collectors, 2 electrostatic precipitators, and 1 ion liquid desulfurization system to ensure compliance with pollution discharge standards[21]. - The total discharge of arsenic and its compounds was 0.02779 tons, which is below the standard limit of 0.4 mg/m3[20]. - The total discharge of mercury and its compounds was 0.005293 tons, complying with the standard limit of 0.012 mg/m3[20]. - The company has established a comprehensive wastewater treatment system, including rainwater drainage and sewage classification treatment systems[21]. - The company has a total of 7 emission outlets for sulfuric acid mist, with a total discharge of 12.738 tons, adhering to the standard limit of 20 mg/m3[20]. - The company has invested in advanced pollution control technologies, including a domestic leading ion liquid desulfurization process[21]. - The company’s environmental protection measures ensure that all pollutants generated during production meet the discharge standards[21]. - The company has established a monitoring system for major pollutants, ensuring timely public disclosure of pollution data on relevant platforms[27]. - The company has maintained compliance with national and provincial pollution discharge standards, ensuring all pollutants are within acceptable limits[29]. - The company has no instances of exceeding emission standards in 2023[45]. - The company has paid environmental protection taxes in accordance with relevant laws and regulations[47]. Governance and Management - The company held its 2023 Q1 report meeting on April 20, 2023, with no dissenting votes or abstentions[1]. - The company reported a 100% inclusion of total assets and total revenue in the consolidated financial statements for internal control evaluation[13]. - The company has established governance mechanisms and improved its organizational structure and internal management systems during the integration of Hohhot North Copper Industry Co., Ltd.[13]. - The company’s board of directors attended meetings with a high attendance rate, indicating strong governance participation[2]. - The company’s internal control audit report received a standard unqualified opinion, confirming effective financial reporting controls[15]. - The company has established long-term trade cooperation with enterprises in Mongolia and Kazakhstan, enhancing international collaboration[134]. Community and Social Responsibility - The average income for residents in the supported villages reached CNY 13,646 in 2023, reflecting effective poverty alleviation efforts[34]. - The company’s efforts in rural revitalization included establishing 24 garbage collection points and achieving a 92% coverage rate for toilet renovations in supported villages[36]. - The company’s initiatives in the Yulu fragrant pear industry have positively impacted 3,500 surrounding residents, with collective economic income reaching CNY 200,000 by year-end[37]. - The company has developed a mechanism to monitor and assist in preventing poverty, helping 19 households and 57 individuals[54]. - The company conducted 498 occupational disease hazard monitoring sessions throughout the year to ensure a safe working environment for employees[33]. Research and Development - Research and development investment totaled CNY 202 million, with 20 technology projects organized and 14 patents authorized[134]. - The company has strengthened its R&D efforts, achieving significant results in technological innovation[153]. - Research and development expenses surged to CNY 22,504,643.25 in 2023, reflecting a significant increase of 1,474.70% from CNY 1,429,134.16 in 2022, as the company intensified its investment in technology[179]. - Research and development efforts include projects aimed at improving the recovery rates of copper, gold, and silver, with expected economic benefits from enhanced mining efficiency[195]. - The company aims to achieve a leaching rate of over 60% for low-grade copper ore through ongoing research and development efforts[195]. Production and Operations - The company has a copper processing capacity of 1.3 million tons per year and produces 320,000 tons of cathode copper annually, with a sulfuric acid production capacity of 1.22 million tons[108]. - The production of cathode copper was 134,426.69 tons, down 5.67% from 2022, while sales volume decreased by 11.18% to 132,228.12 tons[139]. - The production volume of cathode copper reached 134,400 tons, while the production of copper concentrate was 43,200 tons[152]. - The sales volume of copper concentrate increased by 6.14% year-on-year, reaching 4.32 million tons in 2023 compared to 4.07 million tons in 2022[185]. - The company completed the acquisition of 100% equity in Houma Beitong Copper Industry Co., Ltd., which became a wholly-owned subsidiary, expanding the consolidation scope in 2023[188]. Market and Economic Outlook - Global copper consumption is expected to grow at an annual rate of 2.5%, reaching 28 million tons by 2026[59]. - The average price of LME three-month copper futures in 2023 was $8,516 per ton, a decrease of 3.24% compared to 2022[60]. - The company experienced a recovery in sulfuric acid prices, which positively influenced the overall market environment for copper smelting operations in 2023[106]. - The highest copper price in 2023 was 9,550 USD/ton in January, while the lowest was 7,856 USD/ton in late October, ending the year above 8,500 USD/ton[124]. - In 2023, the global refined copper production reached 11.42 million tons, an increase of 11.1% year-on-year, while consumption rose to 14.54 million tons, up 5.3% year-on-year[125].

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合 伙企业） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101 首席合伙人：梁春 截至2023年12月31日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称大华会计 师事务所）合伙人270人，注册会计师1471人（其中：签署过证券服务业务审计报告 的注册会计师1141人）。 北方铜业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》等规定和要求，北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将会计师事务所 2023年度履职情况和审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对大华会计师 事务所履行监督职责的情况如下： （一）2023年10月27日，公司召开审计委员会会议， ...

资金暨关联交易之 2023 年度业绩承诺实现情况的核查意见 中德证券有限责任公司（以下简称"中德证券"或"独立财务顾问"）作为北方 铜业股份有限公司（以下简称"北方铜业"、"上市公司"或"公司"）重大资产置换、 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，依照 《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 等相关规定，对业绩补偿义务人做出的 2023 年度业绩承诺实现情况进行了核查， 并发表意见如下： 一、业绩承诺及补偿安排 中德证券有限责任公司 关于北方铜业股份有限公司 重大资产置换、发行股份及支付现金购买资产并募集配套 （一）业绩承诺情况 根据《南风化工集团股份有限公司与中条山有色金属集团有限公司、宁波保 税区三晋国投股权投资基金合伙企业（有限合伙）、晋创投资有限公司、上海潞 安投资有限公司之业绩补偿协议》（以下简称"《业绩补偿协议》"）和《南风化工 集团股份有限公司与中条山有色金属集团有限公司、宁波保税区三晋国投股权投 资基金合伙企业（有限合伙）、晋创投资有限公司、上海潞安投资有限公司之业 绩补偿协议之补充协议》（以下简称"《<业绩补偿协议>之补充协议》 ...

北方铜业股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会依照《公司法》《证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及《公司章程》，本着恪尽职守工 作态度，勤勉尽责地开展董事会各项工作，引领公司战略落地，完善内控合规建设， 提升规范运作水平，切实维护公司和全体股东的合法权益，有效保障公司的良好运作 和可持续发展。现将公司 2023 年度董事会工作情况汇报如下： 一、2023 年总体经营情况 2023 年，面对内外部环境日趋复杂、不稳定和不确定性因素明显增加的严峻形 势，公司党委、董事会团结带领广大干部职工，深入践行"123456"总体战略布局， 坚持以市场为导向，以效益为中心，科学配置生产要素，全方位推进精细化管控，增 盈创效，实现高效经济运营。 （一）生产经营实现进位提质 2023 年，公司生产阴极铜 13.44 万吨，生产金锭 2,221 千克，生产白银 26.39 吨，生产硫酸 55.07 万吨。 公司 2023 年度实现营业收入 93.23 亿元，净利润 6.19 亿元。2023 年末总资产 152.59 亿元、净资产 48.74 亿元。 ...

北方铜业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（辛茂荀） 2023 年度，本人积极出席了公司的董事会和股东大会，并认真审议了各项议案， 出席会议情况如下： | | | | | 董事出席董事会及股东大会的情况 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 本报告期应 参加董事会 | 现场出席董 事会次数 | 以通讯方式 参加董事会 | 委托出席董 事会次数 | 缺席董事会 次数 | 是否连续两 次未亲自参 加董事会会 | 出席股东大会 次数 | | | 次数 | | 次数 | | | 议 | | | 辛茂荀 | 9 | 1 | 8 | 0 | 0 | 否 | 5 | 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《公司章程》的规定，在 2023 年度工作 中，依法合规、勤勉尽责地行使公司所赋予的权利，积极出席相关会议，认真审议董 事会各项议案，切实维护公司和全体股东特别是中小股 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-21 北方铜业股份有限公司 第九届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、 监事会会议召开情况 1、2023年度经审计的财务报告、2023年年度报告全文及其摘要 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得审议通过。 监事会认为：董事会编制和审核公司2023年度经审计的财务报告、2023年年度 报告及其摘要的程序符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定， 报告内容真实、准确、完整地反映了公司2023年度的实际情况，不存在任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 上的《2023年 年度报告》《2023年年度报告摘要》《2023年度审计报告》，《2023年年度报告摘 要》同时刊登在《上海证券报》《证券时报》上。 本议案尚需提交股东大会审议。 2、2024年第一季度报告 表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"） ...

北方铜业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李英奎） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年度履职 期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和《公司章程》的规定，在工作中谨慎、认真、忠实、勤勉地行使公司所赋予 的权利，积极参与公司重大事项决策，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董 事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度主要 工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人基本情况 李英奎，男，1964 年 1 月出生，大学本科，地质矿产正高级工程师。曾任山西省 地矿局物理探矿队大组长，山西省地球物理化学勘查院矿长、厂长、副经理、科长、 分院长。现任山西省地球物理化学勘查院副院长，北方铜业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况说明 经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司及其控股股东不 存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系，具有《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和 担任公司独立董事的任职 ...

北方铜业股份有限公司 2024 年度财务预算报告 2、项目计划投资为 54,262 万元，包含：铜矿峪矿园子沟尾矿库项目、铜带箔 和覆铜板项目、铜矿峪矿深部工程、十八河尾矿闭库工程、侯马北铜铜业有限公司 年处理铜精矿 150（优化变更 80）万吨综合回收项目等。 一、预算编制说明 2024 年，铜市场继续宽幅震荡、国际铜原料市场趋紧，公司将继续坚持价值导 向，市场化对标，加大科技创新，提高运营效率，持续提升公司盈利能力，防控风 险，推动公司高质量发展。结合公司业务预算，本着客观、实事求是的原则，在 2023 年财务决算及 2024 年业务预算的基础上编制了《2024 年度财务预算报告》。 二、预算编制基础假设 （一）公司所遵循的国家和地方的现行有关法律、法规和制度无重大变化； （二）公司主要经营所在地及业务涉及地区的社会经济环境无重大变化； （三）公司所处行业形势、市场行情、主要产品和原料的市场价格和供求关系 无重大变化； （四）按现行的国家主要税率、汇率和银行信贷利率； （五）无其他不可抗力及不可预见因素造成的重大不利因素。 三、2024 年公司主要预算指标 1、生产计划：阴极铜 32.50 万吨，金锭 5 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-27 北方铜业股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 根据北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十四次会议 决议，公司决定于2024 年 5 月 22 日召开2023 年年度股东大会，现将会议的相关情 况通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会类型和届次：2023 年年度股东大会 2、召集人：公司董事会。第九届董事会第二十四次会议审议通过了《关于提请召 开 2023 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（见附件 2）委托他 人出席现场会议。 （2）网络投票：本次股东大会将通过深交所交易系统和互联网投票系统 （http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可 ...

北方铜业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024] 0011007130 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北方铜业股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024] 0011007130 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了北方铜 业股份有限公司（以下简称"北方铜业"）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的 ...