北方铜业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称企业内部控制规范体系），结合北方铜业股份有限公司（以下简称"公 司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们 对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进 行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 ...

2023 年度独立董事述职报告（王志林） 作为北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关制度的规定，在 2023 年勤勉 尽责、谨慎认真地行使职权，及时、全面、深入地了解公司信息,关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年度召开的各项会议，参与重大经营决策，积极履行独立董事职责， 切实维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将一年的工作情况进行汇 报： 一、独立董事的基本情况 北方铜业股份有限公司 （一）个人基本情况 王志林先生，男，1978 年 4 月出生，法学博士。现任山西财经大学法学院副教授， 北京德和衡（太原）律师事务所高级合伙人，中国银行法研究会理事，山西省法学会 金融法学研究会秘书长，山西财经大学法律顾问，山西省首批普法依法治省讲师团成 员，山西省公路局太原分局常年和专项法律顾问，晋能集团山西三元煤业股份有限公 司常年和专项法律顾问，太原市日神实业发展有限公司常年和专项法律顾问，北方铜 业股份有限公司独立董事。 （二）独立性的情况 ...

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北方铜业股份有限公司 内部控制审计报告 （截至 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 北方铜业股份有限公司 内部控制审计报告 大华内字[2024] 0011000091 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 审 计 报 告 一、 内部控制审计报告 1-2 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有一定风险。 第 1 页 大华内字[2024] 0011000091 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及 ...

北方铜业股份有限公司 审计报告 大华审字[2024] 0011002574 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北方铜业股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-5 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-105 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 ...

大华核字[2024] 0011011713 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 重大资产重组业绩承诺完成情况说明的 审核报告 DaHua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于山西北方铜业有限公司 重大资产重组业绩承诺完成情况说明的审核报告 关于山西北方铜业有限公司 目 录 页 次 一、 重大资产重组业绩承诺完成情况说明的 审核报告 1-2 二、 山西北方铜业有限公司关于 2023 年度业绩承 诺完成情况的说明 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 重 大 资 产 重 组 业 绩 承 诺 完 成 情 况 说 明 的 审 核 报 告 大华核字[2024] 0011011713 号 北方铜业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的山西北方铜业有限公司（以下简称 "山西北铜"）管理层编制的《关于 20 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-20 3、本次董事会会议应出席董事9人，实际出席董事9人。 4、本次董事会会议由公司董事长魏迎辉先生召集。 5、本次董事会会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有 效。 第九届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、本次董事会会议通知于2024年4月12日以专人送达、电话、电子邮件方式 发送给北方铜业股份有限公司（以下简称"公司"）全体董事。 2、本次董事会会议于2024年4月24日在公司办公楼三楼会议室以现场结合通讯 方式召开。 北方铜业股份有限公司 二、董事会会议审议情况 1、2023年度经审计的财务报告、2023年年度报告全文及其摘要 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，本议案获得审议通过。 具体内容详见公司同日刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 上的《2023年 年度报告》《2023年年度报告摘要》《2023年度审计报告》，《2023年年度报告摘 要》同时刊登在《上海证券报》《证券时报》 ...

北方铜业股份有限公司 关于开展货币类金融衍生套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、交易目的、交易品种、交易场所、交易金额：为防范汇率风险，规避汇 率波动对经营业绩造成的影响，保持稳健经营，北方铜业股份有限公司（以下简 称"公司"）及其子公司拟与具备有关资质的金融机构开展货币类金融衍生套期 保值业务，包括但不限于远期结/购汇、货币互换、利率互换、货币期权、货币 期权组合等，总额度不超过25亿美元。 2、履行的审议程序：公司于2024年4月24日召开第九届董事会第二十四次会 议，审议通过了《关于开展货币类金融衍生套期保值业务的议案》，该议案尚需 提交公司股东大会审议。 证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-26 3、特别风险提示：公司及其子公司货币类金融衍生套期保值业务开展过程 中仍存在一定的汇率波动风险、履约风险及其他风险，敬请投资者注意投资风险。 一、交易情况概述 （一）交易目的 随着公司及其子公司进口原料规模的增加，且原料结算币种主要以美元为主。 当外汇汇率出现较大波动的情况下，将对 ...

北方铜业股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，北方铜业股份有限公司（以下简称公司）监事会根据《公司法》《证 券法》等有关法律法规以及《公司章程》《监事会议事规则》的规定和要求，从切 实维护公司利益和广大中小股东权益出发，勤勉尽责地履行法律和股东所赋予的职 责和义务，对公司规范运作和公司董事、高级管理人员履行职责等情况进行监督， 促进了公司的规范运作和健康发展。现就公司监事会 2023 年度的工作报告如下： 一、监事会会议情况 2023 年度，公司共召开 8 次监事会，会议的召集、召开和表决程序、决议内容 均符合法律法规和《公司章程》的规定。会议召开情况如下: （一）第九届监事会第九次会议： 2、2022 年度监事会工作报告 3、2022 年度财务决算报告 2023 年 3 月 21 日，公司第九届监事会第九次会议以现场结合通讯的方式召开， 会议审议通过了如下议案： 1、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案 2、关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案 3、关于补选第九届监事会非职工代表监事的议案 （二）第九届监事会第十次会议 2023 年 4 月 10 日，公司第九届监事会第十次会议 ...

证券代码：000737 证券简称：北方铜业 公告编号：2024-25 北方铜业股份有限公司 关于重大资产重组之业绩承诺完成情况的公告 2021 年 10 月 27 日，山西北铜完成工商变更登记，股东变更为北方铜业股份有限公 司。 (二)利润承诺情况 根据公司与中条山有色金属集团有限公司、宁波保税区三晋国投股权投资基金合伙 企业（有限合伙）、晋创投资有限公司、上海潞安投资有限公司签订的业绩补偿协议及 补充协议，业绩补偿义务人承诺，标的公司在 2021 年度、2022 年度和 2023 年度经审计 的合并报表口径下扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别不低于 333,465,140.75 元、373,005,665.94 元、382,612,904.34 元，业绩承诺期内合计扣除 非经常性损益后归属于母公司股东的净利润不低于 1,089,083,711.03 元。 (三)盈利预测数据 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 按照《上市公司重大资产重组管理办法》及深圳证券交易所的有关规定，中条山有 色金属集团有限公司、宁波保税区三晋国投股权投资基金合 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 reached ¥5,510,714,793.15, representing a 112.78% increase compared to ¥2,589,882,048.74 in the same period last year[4] - Net profit attributable to shareholders was ¥235,614,023.20, up 23.01% from ¥191,539,749.52 in the previous year[4] - Basic earnings per share rose to ¥0.1329, reflecting a 22.94% increase from ¥0.1081 in the previous year[4] - The net profit for the current period is 235,614,023.20, an increase from 191,539,749.52 in the previous period, representing a growth of approximately 23%[35] - The total profit for the current period is 307,990,104.81, compared to 259,961,943.40 in the previous period, indicating an increase of about 18.4%[35] - The operating profit for the current period is 307,766,195.11, up from 260,228,774.11, reflecting a growth of around 18.2%[35] - The total comprehensive income for the current period is 239,880,638.20, compared to 191,387,224.52 in the previous period, showing an increase of about 25.3%[35] Cash Flow - The net cash flow from operating activities increased by 227.56%, amounting to ¥418,832,449.47 compared to ¥127,866,066.11 in the same period last year[14] - The cash flow from operating activities for the current period is 418,832,449.47, significantly higher than 127,866,066.11 in the previous period, marking an increase of approximately 227%[37] - The cash flow from investing activities shows a net outflow of 264,139,332.08, slightly worse than the previous period's outflow of 263,250,828.90[37] - Net cash flow from financing activities was ¥434,060,908.51, compared to ¥796,406,701.37 in the previous period, showing a decline of about 45.5%[45] - The company’s cash inflow from financing activities totaled ¥2,399,731,110.82, compared to ¥1,030,713,857.99 in the previous period, indicating an increase of approximately 132.5%[45] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥16,110,428,977.01, a 5.58% increase from the previous year-end[6] - The total current assets at the end of the period amount to 7,494,591,776.76, an increase from 6,781,787,879.35 at the beginning of the period, representing a growth of about 10.5%[40] - Non-current liabilities rose to ¥6,693,774,721.94 from ¥5,425,442,181.92, indicating an increase of about 23.4%[41] - The total liabilities increased to ¥10,956,549,718.23 from ¥10,384,657,083.01, representing a growth of about 5.5%[42] - The company's total equity attributable to shareholders increased to ¥5,153,879,258.78 from ¥4,874,389,652.25, marking a growth of approximately 5.7%[42] Shareholder Information - The top shareholder, Zhongtiaoshan Nonferrous Metals Group Co., Ltd., holds a 46.83% stake, amounting to 829,972,894 shares[27] - Shanxi Coal and Salt Group Co., Ltd. is the second-largest shareholder with a 7.95% stake, holding 140,970,768 shares[27] - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 62,887[27] - The company has not disclosed any information regarding the participation of major shareholders in margin financing and securities lending activities[30] - There are no known relationships or concerted actions among the other shareholders listed, aside from the state-owned entities mentioned[27] Expenses - The company's sales expenses increased by 85.13% to ¥13,902,841.63, primarily due to increased sales volume following the production launch of Houma North Copper[14] - Financial expenses rose by 126.43% to ¥81,501,955.30, mainly due to increased bank loan interest[14] - The company reported a financial expense of CNY 81,501,955.30, which is significantly higher than CNY 35,994,512.00 from the same period last year, marking an increase of approximately 126.5%[22] - Research and development expenses were CNY 647,930.57, slightly down from CNY 656,588.05 in the previous year, showing a decrease of about 1.3%[22] Future Outlook - The company plans to continue expanding its market presence and enhance product offerings in the upcoming quarters[4]