证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-01 国海证券股份有限公司 第九届董事会第二十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会第 二十八次会议通知于 2024 年 1 月 8 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 1 月 16 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议应 到董事 9 人，实到董事 9 人。倪受彬独立董事、刘劲容独立董 事通过视频方式参加会议，其他 7 名董事现场参加会议。会议 由公司董事长何春梅女士主持。会议的召集、召开、表决符合 《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有效。会议以投 票表决的方式通过了如下议案： 一、《关于提名公司第十届董事会非独立董事候选人的议 案》 公司第九届董事会任期已届满，公司董事会需进行换届选 举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，经公司股东提名， 公司董事会同意将何春梅女士、张骏先生、张传飞先生、罗璇 女士、王宗平先生和赵妮妮女士作为公司第十届董事会非独 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-08 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 刘劲容 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-02 国海证券股份有限公司 第九届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第九届监事会 第十七次会议通知于 2024 年 1 月 8 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 1 月 16 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大 厦 1 楼会议室以现场会议与视频会议相结合方式召开，会议 应到监事 3 人，实到监事 3 人。王洪平监事通过视频参加会 议，其他 2 名监事现场参加会议。会议由公司监事长兰海航 先生主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公 司章程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通 过如下议案： 一、《关于提名公司第十届监事会非职工代表监事候选 人的议案》 公司第九届监事会任期已届满，公司监事会需进行换届 选举。根据《公司法》和《公司章程》的规定，经公司股东 及公司监事会提名，公司监事会同意将戈辉先生和王洪平女 士作为公司第十届监事会非职工代表监事候选人提交股东 1 大会审议。上述 2 名非职工代 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-07 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 倪受彬 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 1 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-05 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 刘劲容 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职 资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-06 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 阮数奇 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》等规 定不得担任公司董事的情形。 — 1 — 是 □ 否 如否，请详细说明：_______ ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-04 国海证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 国海证券股份有限公司董事会 现就提名 倪受彬 为 国海证券 股份有限公司第 十 届董事会独 立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 股份有限公司第 十 届董事会独立董事候选人（参见该独 立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职 业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》等规 定不得担任公司董事的情形。 1 是 □ 否 如否，请详细说明：___________ ...

国海证券股份有限公司稽核审计工作制度 （经 2024 年 1 月 16 日公司第九届董事会第二十八次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国海证券股份有限公司（以下简称公 司）稽核审计工作，强化稽核审计监督力度，依据《证券公 司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券公司内部审计指引》等法规及自律规则，制定本制度。 第二条 本制度所称的稽核审计，是指公司运用系统、 规范的方法，对各部门、分支机构及子公司（以下简称各单 位）的业务经营、风险管理、内控合规实施独立、客观的监 督、评价和建议，促进公司完善治理、稳健运行和价值提升， 实现公司目标。 第三条 公司党委加强对稽核审计工作的领导，强化对 稽核审计工作的战略谋划、顶层设计、统筹协调和督促落实。 第四条 公司建立稽核审计质量控制机制，通过明确审 计标准和业务规范，实施指导、监督、分级复核等方式，保 障稽核审计工作质量。 第五条 公司加强稽核审计文化建设和宣导，推行独 立、客观、公正、廉洁的稽核审计文化，建设忠诚、干净、 担当的稽核审计队伍，践行合规、诚信、专业、稳健的证券 行业文 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-09 国海证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 阮数奇 作为 国海证券 股份有限公司第十届 董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人国海证 券股份有限公司董事会 提名为 国海证券 股份有限公司 （以下简称该公司）第 十 届董事会独立董事候选人。现公 开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 国海证券 股份有限公司第 九 届 董事会薪酬与提名委员会或者独立董事专门会议资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号： 2024-03 国海证券股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有 限公司（以下简称公司）2024 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 2024 年 1 月 16 日，公司第九届董事会第二十八次会议 审议通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2024 年第一 次临时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的 方式。 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 1 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的 投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表 决权。 公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式， 如果 ...