T | 国海证券 2023 年度 社会责任暨ESG报告 2023 SOCIAL RESPONSIBILITY AND ESG REPORT 国海证券股份有限公司 SEALAND SECURITIES CO.,LTD. 型 国海证券 SEALAND SECURITES 专 业 专 注 全 心 全 力 目 录 Contents 03 / 董事长致辞 05 / 关于国海证券 09 / 责任管理 专题篇 落实国家战略, 服务实体经济发展 社会篇 以人民为中心, 为社会创造价值 47 48 50 51 73 / ESG数据绩效表 79 / 报告索引表 83 / 报告编制说明 环境篇 打造绿色金融, 润泽绿色发展 治理篇 行稳致远, 提升公司治理水平 | 57 | 坚持党建引领,加强思想政治建设 | | --- | --- | | 58 | 提升治理效能,重视投资者权益保护 | | 60 | 增强文化约束力,讲好国海品牌故事 | | 62 | 建设清廉国海,营造风清气正环境 | | 65 | 强化合规运营,推进持续稳健发展 | | 68 | 全面风险管理,守住安全底线 | 19 聚焦主责主业,扎实服务国家战略 23 用心 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-23 国海证券股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要提示： 1、公司 2023 年度审计报告的审计意见为标准无保留意 见； 2、本次为拟续聘会计师事务所，不涉及变更会计师事 务所； 3、公司董事会审计委员会、董事会对本次拟续聘会计 师事务所无异议； 4.本次拟续聘会计师事务所符合《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的相关 规定。 2024年 3月 7 日，国海证券股份有限公司（以下简称公 司）召开第十届董事会第二次会议，审议通过了《关于聘任 公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的议 案》，拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以 1 下简称德勤华永）为公司 2024 年度财务报告审计机构和内部 控制审计机构。根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规 定，公司董事会审计委员会出具了审核意见，该事项需提交 股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-22 国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《国海证券股份有限公司关联交易 管理制度》等规定，结合公司日常经营和业务开展需要，对 公司 2024 年度日常关联交易进行了预计，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下 属子公司与关联方广西投资集团有限公司（以下简称广投集 团）及其相关方之间发生的私募股权投资、另类投资、资产 管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业 务。2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易 实际发生总金额详见后述表格内容。 2024 年 3 月 7 日，公司召开第十届董事会第二次会议审 议通过了《关于预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》， 何春梅董事、张骏董事、张传飞董事、罗璇董事、王宗平董 1 事为广投集团提名的关联董事， ...

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书， 1 并经财政部、中国证监会批准，获准从事 H 股企业审计业 务。德勤华永已根据财政部和中国证监会《会计师事务所 从事证券服务业务备案管理办法》等相关文件的规定进行 了从事证券服务业务备案。德勤华永过去二十多年来一直 从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经 验。 国海证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所2023年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）董 事会审计委员会根据《公司法》《证券法》《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《国 海证券股份有限公司章程》《国海证券股份有限公司董事会 审计委员会议事规则》等规定，勤勉履职尽责，充分发挥 董事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将董事会审 计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职 责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 德勤华永会计师事务 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-21 国海证券股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 国海证券股份有限公司（以下简称公司）本次会计政策 变更系根据中华人民共和国财政部（以下简称财政部）发布 的相关企业会计准则解释而进行的相应变更，无需提交公司 董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成果和 现金流量产生重大影响。 （三）变更后采用的会计政策 本次会计政策变更后，公司将按照财政部发布的《企业 会计准则解释第 16 号》相关规定执行，其余未变更部分仍按 照财政部前期颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项 具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释 公告以及其他相关规定执行。 二、本次会计政策变更具体情况及对公司的影响 一、本次会计政策变更概要 （一）会计政策变更原因及变更时间 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计 准则解释第 16 号>的通知》（财会〔2022〕31 号）（以下简称 《企业会计准则解释第 16 号》），规定了 ...

国海证券股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） （本规划需公司股东大会批准后方能生效） 国海证券股份有限公司(以下简称公司)的持续健康发 展离不开股东的大力支持，公司在关注自身发展的同时始终 高度重视股东的合理投资回报。综合考虑公司的盈利能力、 发展战略规划、股东回报、证券公司风险控制监管指标、社 会资金成本、外部融资环境等因素，以及根据《公司法》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等相关规定， 公司特制定未来三年股东回报规划（2024-2026 年），内容 如下： 一、制定本规划考虑的因素 公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）是在综合 分析行业发展趋势、公司经营发展实际情况、股东的诉求和 意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分 考虑公司所处的发展阶段、目前及未来的盈利能力、现金流 量状况、以净资本和流动性为核心的风险控制指标等情况， 在平衡短期利益和长期利益的基础上，对利润分配做出制度 性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 二、制定本规划的基本原则 本规划的制定在符合《国海证券股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）、证券行业特点 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国海证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体 系），结合国海证券股份有限公司（以下简称公司）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实 施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对 报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责 任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效 果、促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变 1 化可能导致内部 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-20 国海证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第 二次会议通知于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件方式发出，会议 于 2024 年 3 月 7 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1楼会 议室以现场与视频相结合的方式召开，会议应到监事 3 名，实 到监事 3 名。王洪平监事视频参加会议，其他 2 名监事现场参 加会议。会议由公司监事长兰海航先生主持。会议的召集、召 开、表决符合《公司法》及《公司章程》的规定，决议合法有 效。会议以投票表决的方式通过了如下议案： 一、《关于审议公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 该 报 告 全 文 与 本 公 告 同 日 在 巨 潮 资 讯 网 站 （www.cninfo.com.cn）披露。 二、《关于审议公司 2023 年度财务决算报告的议案》 1 本议 ...

国海证券股份有限公司董事会关于独立董事 独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构 董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定， 国海证 券股份有限公司（以下简称公司）董事会就公司独立董事倪受 彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生的独立性情况进行了评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事倪受彬先生、刘劲容先生、阮数奇先生的 任职经历、兼职情况、主要社会关系等有关信息，以及其签署 的相关自查文件，上述 3 位独立董事未在公司担任除董事会外 的任何职务，也未在公司主要股东、控股股东、实际控制人担 任任何职务，与公司及公司主要股东、控股股东、实际控制人 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系。因此，公司 3 位独立董事均符合《上市公司独立董事管 理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从 业人员监督管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的 相关要求。 国海证券股份有限公司董事会 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《企业内部控制基本规范》等有关 法律法规的要求，对国海证券《2023 年度内部控制评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范体系和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作 ...