国海证券股份有限公司 2023年度风险控制指标报告 2023年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）严格 落实《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风 险管理规范》等法规及自律规则要求，动态监控净资本等风 险控制指标，认真开展敏感性分析和压力测试工作，确保净 资本等各项风险控制指标持续符合规定标准。 | 项目 | 2023 年 12 月 | 31 日 | 2022 | 年 | 12 月 | 31 | 日 | 预警 | 监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | （经审计） | | | | （经审计） | | | 标准 | 标准 | | 核心净资本 | 16,122,457,449.52 | | | | 13,010,100,760.71 | | | | | | 附属净资本 | | 0.00 | | | | 0.00 | | | | | 净资本 | 16,122,457,449.52 | | | | 13,010,100,760.71 | | | | | | 净资产 | 20,737,794,086.27 ...

国海证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，国海证券股份有限公司（以下简称公司）监事 会以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，在股东的 大力支持下，在公司董事会和经营层的积极配合下，严格按 照《公司法》《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》 等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》的规 定和要求，围绕公司战略重点和工作任务，持续加强自身建 设、完善制度建设、整合监督资源、优化监督机制，扎实开 展各项监督检查工作，促进公司规范运作和健康发展，切实 维护了公司及股东的合法权益。现将 2023 年度主要工作报 告如下： 一、2023 年工作情况 （一）监事会召开及监事履职情况 1.监事会召开情况 报告期内，公司监事会召开了 4 次会议，审议通过 20 项议案，会议的召集、召开及表决程序符合相关法律法规的 规定，并依法履行了信息披露义务。具体情况如下： （1）公司第九届监事会第十三次会议于 2023 年 3 月 3 日以现场会议与视频会议相结合的方式召开。会议审议通过 了《关于延长公司非公开发行股票决议有效期及延长授权董 事会办理本次非公开发行股票相关事宜有效期的议案》《关 1 于 ...

国海证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 德师报(核)字(24)第 E00031 号 (第1页,共2页) 国海证券股份有限公司董事会: 我们审核了后附的国海证券股份有限公司(以下简称"国海证券"、"公司")截至 2023 年 12 月 31 日止募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称" 募集资金存放与实际使用情 况报告")。 一、董事会对募集资金存放与实际使用情况报告的责任 募集资金存放与实际使用情况专项审核报告 截至 2023 年 12 月 31 日止 Deloitte. 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 -- 主板上市公司规范运作》 的规定编制募集资金存放与实际使用情况报告,并保证募集资金存放与实际使用情况报告的内 容真实、准确、完整,且不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审核工作的基础上对募集资金存放与实际使用情况报告发表意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 ...

国海证券股份有限公司 独立董事2023年度履职报告 作为国海证券股份有限公司（以下简称公司）的独立董 事，2023 年我们严格按照《公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律法规及《国海证券股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国海证券股 份有限公司独立董事制度》（以下简称《独立董事制度》） 的规定，独立、谨慎、勤勉地行使独立董事职权，积极出席 公司股东大会和董事会会议，对公司的生产经营和业务发展 提出合理建议，充分发挥独立董事作用，维护公司和股东的 利益。现将 2023 年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 倪受彬独立董事：男，1973 年 3 月生，法学博士。曾任 铜陵学院助理馆员，中国华融资产管理公司上海办事处法律 事务主管，第一证券有限公司法律部经理，上海对外经贸大 学法学院教授、院长；曾兼任上海吴泾化工厂有限公司外部 董事，江苏润邦重工股份有限公司独立董事、甘肃刚泰控股 （集团）股份有限公司独立董事，东珠生态环保股份有限公 司独立董事，上海信联信息发展股份有限公司独立董事等职 务。2019 年 7 月至 ...

国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 -- 业务办理》等有关规定,监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为:公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。我们 同意《国海证券股份有限公司 2023年度内部控制评价报告》。 监事签名： 兰海航: 关注化 戈 淮: 王洪平: 国海证 事会 七日 国海证券股份有限公司监事会 对公司 2023 年度内部控制评价报告的意见 根据《企业内部控制基本规范》《证券公司内部控制指 引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指南第1号 --- 业务办理》等有关规定，监 事会审核了公司 2023年度内部控制评价报告,认为：公司 已按照企业内部控制规范体系和相关规定建立了内部控制 机制并有效实施,公司 2023年度内部控制评价报告全面、 客观、真实、准确地反映了公司 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-19 国海证券股份有限公司 第十届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国海证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会 第二次会议通知于 2024 年 2 月 26 日以电子邮件方式发出， 会议于 2024 年 3 月 7 日在广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦 4 楼会议室以现场会议与视频会议相结合的方式召开，会议 应到董事 9 人，实到董事 9 人。王宗平董事、赵妮妮董事、 倪受彬独立董事、刘劲容独立董事通过视频方式参加会议， 其他 5 名董事现场参加会议。会议由公司董事长何春梅女士 主持。会议的召集、召开、表决符合《公司法》及《公司章 程》的规定，决议合法有效。会议以投票表决的方式通过了 如下议案： 一、《关于审议公司 2023 年度经营层工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、《关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 表决结果：同意 9 票，反对 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，中 信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证券股份 有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票的保荐 人，对国海证券 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查 的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2022]2875 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股 （A 股）941,648,963 股，每股发行价格为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销保荐费以及 ...

中信证券股份有限公司 关于国海证券股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为国海证 券股份有限公司（以下简称"国海证券"或"公司"）向特定对象发行 A 股股票 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，对国海证券预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司预计 2024 年度日常关联交易事项主要为公司及下属子公司与关联方广 西投资集团有限公司（以下简称广投集团）及其相关方之间发生的私募股权投资、 另类投资、资产管理、企业金融服务、销售交易、保险+期货业务等日常业务。 2024 年度日常关联交易预计金额及 2023 年度同类交易实际发生总金额详见后述 表格内容。 （二）预计 2024 年度日常关联交易情况 预计 ...

证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2024-25 国海证券股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准国海证券股份有限公司 非公开发行股票的批复》(证监许可〔2022〕2875 号)核准，公司向 特定对象发行人民币普通股（A股）941,648,963 股，每股发行价格 为人民币 3.39 元，募集资金总额为 3,192,189,984.57 元，扣除承销 保荐费 以及其他发行 费用后，实际 募集资金净额 为人民 币 3,177,636,316.61 元，该募集资金已于 2023 年 10 月 27日到账。上述 资金到账情况已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）验证并 出具德师报（验）字（23）第 00257 号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储管理。 截至 2023 年 12月 31 日，按实际使用情况，公司累计使用本次 向特定对象发行股票募集资金合计人民币 3,052,914,754.78 元。截至 202 ...

国海证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 德师报(审)字(24)第 S00093 号 国海证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国海证 券股份有限公司(以下简称"国海证券")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国海证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并 对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测 未来内部控制的有效性具有一定风险。 德勒华永会计师事 中国注册会计师:陈晓莹 品排名計師 原 唐 受 310000122583 七泉炜 國計册會計即 王基煌 ...