广东汕头超声电子股份有限公司 信息披露管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 管理和责任 | | 第三章 信息披露及沟通的内容 7 | | 第四章 审核程序及披露流程 .. | | 第五章 保密和处罚 | | 第六章 附 则 12 | 第一章 总则 第一条 为了加强对广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称 "公司"）信息披露工作的管理，保障公司信息披露公平、及时、真 实、准确、完整，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合 法权益，规范公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》等法律、法规和规章及《公司章程》，特制 定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格或者投资 者投资决策可能产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的 信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、 以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送证券监管 ...

二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） 第一条 为了进一步规范广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"公 司"）选聘会计师事务所的行为，提高财务信息质量，根据有关法律法规以及《广 东汕头超声电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对本公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。公司下属全资或控股子公司不再单独选聘会计师事务所。公司聘 任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 审计委员会负责选聘会计师事务所，并监督其审计工作开展情况。 审计委员会在选聘会计师事务所时承担如下职责： （一）制定选聘会计师事务所的政策、流程及相关内部控制制度； （二）提议启动选聘会计师事务所相关工作； （三）审议选聘文件，确定评价要素和具体评分标准，监督选聘过程 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 证券投资管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 证券投资的决策、执行和管理 . | | 第三章 证券投资的信息披露 . | | 第四章 其他 | | 第五章 附则 .. . 5 | 第一条 为规范广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"本 公司"或"公司"）及下属控股子公司的证券投资行为，保证证券投 资资金的安全，实现证券投资决策及流程的规范化、制度化，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第7号—交易与关联交易》等法律、法规 文件以及《广东汕头超声电子股份有限公司章程》的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度所称的证券投资，包括新股配售、申购、证券回 购、股票及其衍生产品二级市场投资、可转换公司债券投资、委托理 财进行证券投资以及深圳证劵交易所认定的其他投资行为。 第三条 公司只能使用自有资金进行证券投资，不得使用募集资 金、银行信贷资金直接或间接进行证券投资。公司应 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） 第一条 为规范公司对外报送相关信息及外部信息使用人使用本公司信息的 相关行为，依据《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《信息披露管理制度》、 《内幕信息知情人登记制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、各分公司、控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包 括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第五条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒 绝报送。 第六条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填 写对外信息报送审批表（附件1），经部门负责人、分管领导审批，并由董事会 秘书核准后方可对外报送。 第七条 公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供保密提示 函（附件2），并要求对方接收人员签署回执（附件3），回执中应列明使用所报 送信息的人员情况。 第八条 公司相关部门对外报送信息后，应将 ...

第一条 为进一步完善广东汕头超声电子股份有限公司的治理结构， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规的规定及《公 司章程》、《公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施，证券部负责公司内幕信息的登记备案工作。 第三条 未经董事会同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、传递 公司内幕信息。 第四条 公司内幕信息知情人不得进行内幕交易或配合他人操纵证券 交易价格。 广东汕头超声电子股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | | | 第一章 总 则 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的在公司经营运 作中所有可能影响投资者决策或所有对公司证券及其衍生品种的交易价格 产生重大影响的尚未公开的信息，以及相关证券监管机构和公司证券上市 的证券交易所要求披露的其他信息。尚未公开是指 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 投资管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | 第一章 总 则 . | | --- | | 第二章 投资项目提出 | | 第三章 投资项目的论证、评估和审批 6 | | 第四章 投资项目的组织、实施和监督、评估 | | 第五章 投资项目的鉴定验收 | | 第六章 投资项目的投产运营 . | | 第七章 投资项目后评价 . | | 第八章 投资终止、破产、解散的清算 | | 第九章 投资损失责任追究 . | | 第十章 附 则. | 第一章 总 则 第一条 为规范广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"公 司"或"股份公司"）的投资活动，加强对投资决策、组织、实施、 鉴定验收和投产经营全过程的评估、监督和管理，以提高投资决策科 学化水平和投资建设效率，减弱、化解投资风险，减少投资损失，实 现投资回报最大化，维护股东权益，根据《公司法》、《企业财务通则》、 《企业会计准则》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和本公 司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的股份公司投资 ...

第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易、或者非交 易的，实质为期货、期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合。 衍生品的基础资产既可包括证券、指数、利率、汇率、货币、商品、 其他标的，也可包括上述基础资产的组合；既可采取实物交割，也可 采取现金差价结算；既可采用保证金或者担保、抵押进行杠杆交易， 也可采用无担保、无抵押的信用交易。 广东汕头超声电子股份有限公司 金融衍生品交易业务管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 金融衍生品交易的基本原则 | 2 | | 第三章 | | 金融衍生品交易业务的审批权限 | 3 | | 第四章 | | 金融衍生品交易业务的管理及内部操作流程 | 4 | | 第五章 | | 信息保密及隔离措施 | 5 | | 第六章 | | 内部风险控制程序 | 5 | | 第七章 | | 金融衍生品交易业务的信息披露 | 6 | | 第八章 | 附 | 则 | 7 | 1 第 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 对外担保管理制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | | 第一章 总 则 . . | | --- | | 第二章 提供担保的条件和原则 | | 第三章 申请、审批和办理 | | 第四章 担保期限及担保责任 ··············· 4 | | 第五章 担保债务的监管 | | 5 第六章 反担保 | | 第七章 附则 7 | 第一章 总 则 第一条 广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"公司"） 为保护投资者权益，规范对外担保的行为，降低担保风险，保证公司 资产的安全与增值，根据《中华人民共和国民法典》及政府有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法所规定的担保是指公司（担保人）应投资企业 （借款人）的书面请求同银行或非银行金融机构订立担保合同，当借 款人不履行债务合同时，依法履行担保责任和义务的行为。 第五条 担保借款的用途必须符合国家法律、法规和政策的规 定，并且属于借款人合法的经营范围，不得挪作他用。 第六条 公司（担保人）为借款人提供借款担保的项目为： （一） 经公司批准 ...

广东汕头超声电子股份有限公司 总经理工作细则 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） 第一条 本细则是以总经理为核心、由高级管理人员组成的公司 日常经营管理最高行政机构在行使职权过程中所应当遵循的程序和 规定。 第二条 本细则所称总经理是指广东汕头超声电子股份有限公 司总经理。除本细则另有规定外，事业部总经理、控股子公司总经理、 分公司总经理的职务行为不适用本规定。 第三条 本细则依据《公司法》和《公司章程》制定，所述范围 涉及总经理会议、公司高级管理人员职责分工，向董事会的报告制度 等事项。 第四条 总经理会议是总经理在主持公司日常经营管理工作、组 织实施董事会决议过程中，体现民主管理、发挥集体智慧优势，对有 关重要事项进行讨论、分析、审核、统一思想并决断的一种会议制度。 第五条 总经理会议议事事项包括以下内容 (一)确定组织实施董事会决议的具体事项； (二)组织实施公司年度经营计划、财务预算方案和投资方案中的 具体计划和事项； (三)拟订公司内部管理机构设置方案； (四)拟订公司的基本管理制度； (五)公司的日常管理规章的制订 ...

审计制度 二 O 二 五 年 九 月 二 十 九 日 （ 经 第 十 届 董 事 会 第 十 三 次 会 议 审 议 通 过 ） | | | 广东汕头超声电子股份有限公司 | 第一章 总 则. | | --- | | 第二章 审计工作和审计人员 | | 第三章 审计范围及时限 . | | 第四章 审计内容 | | 第五章 审计方法 . | | 第六章 审计人员的职责和权限 b | | 第七章 审计程序 . | | 第八章 审计质量控制 | | 第九章 附 则 . | | 附件一：审计通知书 ... 10 | | 附件二：审计调阅资料清单 | | 附件三：审计征求意见书 . 12 | | 附件四:常规审计报告页面(格式) 13 | | 14 附件五：审计流程图 . | 第一章 总 则 第一条 为了规范广东汕头超声电子股份有限公司（以下简称"股份公司"） 内部审计工作，保证审计工作质量，使股份公司能够稳定健康的运营，根据《独 立审计准则》，结合股份公司实际，特制定本制度。 第二条 内部审计是股份公司审计人员依照国家法律、法规和股份公司的管 理制度，对所属单位内部控制制度运行情况，经济活动和财务收支的真实性、合 法 ...