证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-012 北京中科三环高技术股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、募集资金使用情况 截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下： 三、前次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金及归还情况 公司于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募 集资金 11,000 万元暂时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。 根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金。在规定期限内，用于暂时补充流动资金的款项已全部归还至募集 资金专用账户。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 03 月 26 日召开第九届董事会第四次会议和第九届监事会第四次会议，审议通过了《关于 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保募集 ...

北京中科三环高技术股份有限公司董事会 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求，北京中科三环高技术股 份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事沈保根 先生、王彦超先生、刘东进先生的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见: 经核查独立董事沈保根先生、王彦超先生、刘东进先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 北京中科三环高技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 2024 年 3 月 28 日 ...

根据上述决议，公司在规定期限内实际使用 10,000 万元闲置募集资金暂时 补充流动资金，并对资金进行了合理安排与使用，未影响募集资金投资项目正 常进行。 截至本公告披露日，上述暂时补充流动资金的 10,000 万元已全部归还至募 集资金专用账户，公司已将上述募集资金归还情况通知了保荐机构国金证券股 份有限公司及保荐代表人。 特此公告。 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2024-002 北京中科三环高技术股份有限公司 关于归还闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 3 月 28 日召开的第八届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，公司同意使用部分闲置募集资金 11,000 万元暂 时补充流动资金 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。公司可根据募集资金 的后续使用计划等情况，提前归还该部分募集资金。具体内容详见 2023 年 3 月 30 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 投资者关系 √特定对象调研 □分析师会议 活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 高熵资产：钟诚、郑亚铭 及人员姓名 时间 2024 年1 月31 日 地点 北京 上市公司接待 田文斌、包海林 人员姓名 1、 公司产品的下游应用结构？ 答：目前公司产品能够应用于汽车(含新能源汽车)、消费类电子、工业机器人、计算机、 节能家电、风电、工业电机等领域。 2、公司在晶界扩散技术方面的技术储备如何？ 答：应用晶界扩散技术的主要目的是通过将重稀土金属Dy 或 Tb 及其合金以晶界扩散 的方式渗透入磁体，在保证剩磁基本不变的同时，大幅度提高矫顽力，从而大幅降低 重稀土的使用量，降低成本，提高产品性价比。公司从十几年前就开始晶界扩散技术 的研发，于 2014年开始有小批量应用，目前已有大量应用。每一种晶界扩散技术都有 各自的特点，公司在晶界扩散技术方面具有较为充足的技术储备，能够针对不同客户 对于产品性能的不同需求，采用适 ...

保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科三环 保荐代表人姓名：卢峥 联系电话：021-68826021 保荐代表人姓名：王培华 联系电话：021-68826021 现场检查人员姓名：卢峥、崔敏捷 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2023年12月27日至2023年12月29日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，查阅公司章 程和各项规章制度；核查公司股东大会、董事会、监事会三会文件、公司治理制 度等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件；对三会召集程序、出席 会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 ...

国金证券股份有限公司 关于北京中科三环高技术股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"保荐机构"）作为北京中 科三环高技术股份有限公司（以下简称"中科三环"或"公司"）配股公开发行 证券保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐 业务》等有关规定，对中科三环进行了2023年度持续督导培训，现将培训情况 报告如下： （二）培训主讲人及培训对象 1、培训人员：国金证券中科三环持续督导项目组 2、培训对象：中科三环董事、监事、高级管理人员、证券事务相关人员、 财务部相关人员及控股股东和实际控制人相关人员 （三）培训内容 本次培训主要根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法规、 指引、通知、办法等相关规定，就2023年1-9月A股市场募集资金使用相关违规 案例及处罚措施等内容进行培训。 二、上市公司的配合情况 本次持续督导培训的工作过程中，上市公司及参会人员均认真配合保荐机 构的培训工作，保证了培训工作的有序进行。 一、培训基本情况 （一）培训时间及地点: 1、培训时间：2023年12月28日 2、培训方式：本次培 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-019 投资者关系 √特定对象调研 □分析师会议 活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 光大证券：马俊；光大保德信：林晓枫；深圳多鑫投资：成佩剑；淡水泉投资：刘晓雨； 及人员姓名 上海名禹资产：倪祯珉；国泰君安资产：张炳炜；中金公司（资管）：李楠、徐榕、韩 庆；禾其投资：王祥麒；润晖投资：蒋暘晶；中信保诚：陈超俊；北京源乐晟资产：源 乐晟；上海华夏财富投资：程海泳、刘春胜；摩根基金：翟旭；中邮人寿保险：朱战宇； 创金合信基金：李晗；深圳正圆投资：熊小铭；嘉实基金：谢泽林、安锋；国泰基金： 姚明昊；青骊投资：蔡荣转；易方达基金：王超；太保：施隽；启明创投：刘宏；富敦 投资：刘逸飞；诺安基金：耿诺；方正富邦基金：刘蒙；中国人寿养老保险：马志强； 长城财富资产：胡纪元；信达澳亚：李琳娜；仁桥资产：史国财；浦银安盛基金：王爽； 中海基金：陈玮 中信证券：张铭赫；中信建投自营：何人柯；中银资管：陈乐天 时间 2023年12月 ...

关于控股股东及其一致行动人参与转融通证券出借业务期限届满 的公告 本公司控股股东北京三环控股有限公司及其一致行动人中科实业集团（控股）有 限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 本公司及其董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 5 月 31 日在《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-041 北京中科三环高技术股份有限公司 | 中科实业集团 （控股）有限 | 借券给中国证 券金融股份有 | 2023 27 | 年 日至 | 6 月 2023 | 3,791,700 | 0.312% | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 公司 | 限公司 | 年 11 | 月 | 23 | | | | | | | 日 | | | | | | 合计 | | | | 4,071,700 | 0.335% | 2、股东本次参与转融通证券出借业务实施前 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2023-040 北京中科三环高技术股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 近日，北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称"公司"）之控股子 公司天津三环乐喜新材料有限公司（以下简称"三环乐喜"）与中国进出口银 行天津分行（以下简称"进出口银行"）签订了《借款合同》，由进出口银行 向三环乐喜提供人民币10,000万元借款，借款期限24个月。公司为此借款提供 担保。 公司于2023年3月28日召开了第八届董事会第十二次会议，于2023年4月24 日召开了2022年年度股东大会，分别审议通过了《关于为控股子公司提供贷款 担保的议案》，其中为三环乐喜提供的担保额度为人民币110,000万元。具体内 容详见公司于2023年3月30日和2023年4月25日在《证券时报》、《中国证券 报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的 《北京中科三环高技术股份有限公司第八届董事会第十二次会议决议公告》、 ...

证券代码：000970 证券简称：中科三环 北京中科三环高技术股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-018 投资者关系 √特定对象调研 □分析师会议 活动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 参与单位名称 民生证券：张建业；琮碧秋实私募基金：曹博；国泰君安资管：吉文宜；煜诚投资：王 及人员姓名 凯；长江证券：童松；中信建投基金：张睿 中泰证券：安永超；正心谷资本：郭歌 时间 2023 年11 月 16日 地点 北京 上市公司接待 田文斌、包海林 人员姓名 1、 公司扩产计划的进展情况？ 答：公司计划利用募集资金和自有资金扩产 1 万吨烧结钕铁硼产能,目前已有 5000 吨 新建产能建成,其余扩产产能会根据实际情况逐步建成。 2、 目前公司的产能利用率？ 答：目前公司的开工率为70%左右。 3、 当前库存情况？ 答：目前公司有2-3个月的轻稀土库存,中重稀土稍微多一些,基本上用多少买多少。 4、公司产品的下游应用情况？客户情况？ 投资者关系活 答：目前公司终端客户涵盖汽车(含新能源汽车)、消费类电子、工业机器人、计算机、 动主要内容 ...