容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-2 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 3 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 胜通能源股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0248 号 本专项审核报告仅供胜通能源年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。 关于胜通能源股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]200Z0248 号 胜通能源股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了胜通能源股份有限公司 （以下简称胜通能源）2023 年度财务报表， ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 胜通能源股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0249 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国·北京 本鉴证报告仅供胜通能源年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为胜通能源年度报告必备的文件，随其他文件一起报送 并对外披露。 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 4-8 | 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn 容诚专字[2024] 200Z0249 号 胜通能源股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的胜通能源股份有限公司（以下简称胜通能源）董事会编制 的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 ...

胜通能源股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 （一）直接或者间接控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司 以外的法人（或者其他组织）； （四）持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； （五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证券交易所 或者公司根据实质重于形式的原则，认定的其他与公司有特殊关系、可能或者已 经造成公司对其利益倾斜的法人（或者其他组织）。 第五条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的关联交易，保证 公司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规范性 ...

胜通能源股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他 有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会专门工作机构，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书及由董事长或总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第五条 薪酬与考核委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，召集人在 委员内选举。 薪酬与考核委员会召集人负责召集和主持薪酬与考核委员会会议，当委员会 召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集 人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何 ...

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐机构"）作为胜通 能源股份有限公司（以下简称"胜通能源"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业 务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对胜通能源 2023 年度内部控制情 况进行了核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构对公司《内部控制自我评价报告》的核查工作 国元证券保荐代表人认真审阅了胜通能源《内部控制自我评价报告》，通过 与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士 的沟通、查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及各项业务和管理规 章制度、现场检查内部控制的运行和实施等途径，从胜通能源内部控制环境、内 部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、合理性、有 效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、公司对内部控制情况总体评价 ...

证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-018 胜通能源股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第二届董事会第 十五次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 24 日（星期五）下午 14：30 召开公司 2023 年年度股东大会，本次会议 将采用现场投票及网络投票相结合的方式进行，现将有关事项通知如下： 5、召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式。 （1）现场投票：现场出席及通过填写授权委托书授权他人出席。 （2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、会议召集人：公司董事会，第二届董事会第十五次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的议案》，同意召开本次股东大会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证 ...

胜通能源股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善胜通能源股份有限公司（以下简称公司）的法人治理 结构，促进独立董事有效履职，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《胜通能源股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事 是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要股东、实际控制人不存 在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 职责 （一）独立聘请中介机构， ...

胜通能源股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范胜通能源股份有限公司（以下简称公司）董事会运作，确保 董事会合法、高效、规范地行使职权，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件和《胜通能源股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会对股东大会负责，执行股东大会的决议。董事会应当依法履 责，公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的利益。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 董事会由 9 名董事组成，设董事长 1 人，其中独立董事 4 人。 第四条 董事由股东大会选举产生或更换，并可在任期届满前由股东大会解 除其职务。董事不必是公司股东或其代表，凡符合法定条件的自然人经股东大会 选举均可担任董事。 董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任，但兼任总经理或者其他高级 管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第五条 董事每 ...

一、董事会会议召开情况 胜通能源股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会议通 知于 2024 年 4 月 15 日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开（其中独立董事闫建涛、罗进 辉和杨冰以通讯方式出席并表决）。本次会议应参加董事 9 人，实际参加董事 9 人。会议由董事长张伟先生召集并主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次董事会的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的 规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：001331 证券简称：胜通能源 公告编号：2024-006 胜通能源股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会董事认真审议，做出如下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经董事会审议，认为公司《2023 年年度报告》及其摘要的编制和审议程序 符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定，其内容和格式符合 中国证券监督管理委员会（以下简称" ...

胜通能源股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一条 为规范公司董事会秘书的行为，保护投资者合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《胜通能源股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关法律、法规、规范性文件，特制订本细则。 第二条 根据《公司章程》的规定，公司董事会设董事会秘书。董事会秘书 由董事长提名，董事会聘任。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。法律、法规、 规范性文件及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第四条 董事会秘书应由具有大学专科以上学历，从事秘书、管理、股权事 务等工作三年以上的自然人担任。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，并取得证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。 第六条 董事会秘书可以由副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 高级管理人员担任。 第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处 ...