培训情况报告 二、本次培训人员情况 华泰联合证券科陆电子持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知识 和工作经验、责任心强的业务骨干对公司培训对象进行了系统、细致的培训工作， 培训人员为李宇恒（保荐代表人）。 1 华泰联合证券有限责任公司关于 深圳市科陆电子科技股份有限公司持续督导期 2023年培训情况报告 深圳证券交易所： 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"）作 为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"科陆电子"、"公司"）向特定 对象发行股票并在主板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法规和规则 的相关规定以及科陆电子的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对科陆电 子的董事、监事、高级管理人员等相关人员进行了有计划、多层次的后续培训， 所培训的内容严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督 导的最新要求进行。 2023 年 8 月 21 日，华泰联合证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司 自律监管指 ...

Financial Performance - Investment income decreased by 20,182,407.97, accounting for 10.17% of total profit, indicating a loss[1] - Fair value changes resulted in a loss of 1,437,349.78, representing 0.72% of total profit, primarily due to the valuation of a 1.25% stake in a subsidiary[1] - Asset impairment losses totaled 64,777,480.18, making up 32.66% of total profit, following a comprehensive asset review[1] - Credit impairment losses amounted to 44,037,462.14, which is 22.20% of total profit, reflecting provisions for receivables[1] - The company's operating revenue for the reporting period was ¥1,561,470,995.10, representing a 12.32% increase compared to ¥1,390,240,846.71 in the same period last year[46] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥136,956,589.02, an improvement of 12.01% from -¥155,657,030.98 in the previous year[46] - The net cash flow from operating activities was ¥245,628,529.33, a significant increase of 435.48% compared to ¥45,870,509.78 in the same period last year[46] - Total assets at the end of the reporting period were ¥9,363,056,636.78, up 6.43% from ¥8,797,291,463.42 at the end of the previous year[46] - The net assets attributable to shareholders of the listed company increased by 104.94% to ¥1,329,072,213.84 from ¥648,504,719.24 at the end of the previous year[46] - The company reported a basic earnings per share of -¥0.0944, an improvement of 14.57% from -¥0.1105 in the same period last year[46] - The weighted average return on net assets was -19.07%, an improvement of 3.59% from -22.66% in the previous year[46] Investment and Assets - The company reported a total investment of 40,149,650.66 during the reporting period, a 135.30% increase compared to the previous year[8] - As of June 30, 2023, total restricted assets reached 1,538,108,420.80, including cash, investment properties, and fixed assets[5] - The company has significant mortgage assets, including investment properties valued at 76,381.90 and fixed assets at 50,000.00[7] Project Development - The company is currently at 80.38% completion for the Smart Energy Industrial Park project, with no realized returns yet[9] - The company plans to invest up to ¥9.5 billion in building a production base in the Pearl River Delta region, with expected production capacities of 14GWh for BESS and 5GW for PCS upon completion[73] Revenue and Market Growth - The global smart meter market is projected to grow from $19.8 billion in 2021 to $42.6 billion by 2032, driven by increasing demand for smart grid infrastructure[61] - In the first half of 2023, China added approximately 8.63 million kW (1,772 MWh) of new energy storage capacity, surpassing previous cumulative installations[64] - The company's operating revenue for the first half of 2023 reached ¥1,561,470,995.10, representing a year-on-year increase of 12.32% driven by growth in the smart grid business[73] - The revenue from international markets surged by 56.64% to ¥391,072,965.05, now constituting 25.05% of total revenue[193] Legal and Compliance Issues - The company is involved in a significant lawsuit with a claim amount of 120.25 million yuan, which has been dismissed in the second instance[128] - Another lawsuit involves a claim of 730.42 million yuan, which was also dismissed in the second instance, maintaining the original ruling[128] - A third lawsuit has a claim amount of 17.15 million yuan, with the second instance ruling already decided[128] Corporate Governance - The company appointed new executives, including a new president and CFO, on June 8, 2023[90] - The company experienced a board reshuffle on June 26, 2023, with several directors and independent directors elected[92] - The board of directors and supervisory board were re-elected on June 26, 2023, due to significant changes in the company's ownership structure[184] Research and Development - The company is engaged in smart grid and new electrochemical energy storage sectors, positioning itself as a leading comprehensive service provider in the energy field[58] - The company has a focus on independent research and development, production, sales, and service in the energy sector, indicating a commitment to innovation and market expansion[58] - In the first half of 2023, the company applied for 68 patents and obtained 48, totaling 1,902 applications and 1,347 granted patents as of June 30, 2023[65] - Research and development expenses rose by 18.98% to ¥119,473,157.50, attributed to higher personnel costs[193] Shareholder Relations and Dividends - The company plans no cash dividends or stock bonuses for the reporting period[26] - The company aims to provide a good working environment and development opportunities for technical talents to enhance innovation capabilities[85] - The company plans to distribute profits in cash, stock, or a combination thereof, prioritizing cash dividends, with a minimum of 10% of distributable profits allocated annually from 2023 to 2025[119] Risk Management - The company has a risk of technology leakage and loss of core technical personnel, which could adversely affect its operations[85] - The company has implemented strict confidentiality agreements and incentive measures to mitigate the risks of technology leakage and talent loss[85] - The company plans to closely monitor global financial markets and foreign exchange policies to manage currency risk[86] Related Party Transactions - The company has not engaged in any related party transactions concerning daily operations during the reporting period[142] - The company has not conducted any asset or equity acquisition or sale related party transactions during the reporting period[142] - The company has not reported any significant non-operating related party debt transactions[147] Financial Guarantees - The total approved guarantee amount for subsidiaries during the reporting period was 74,012.88 million, with an actual guarantee amount of -13,246.62 million[167] - The total approved guarantee amount for subsidiaries at the end of the reporting period was 113,412.88 million, with an actual guarantee balance of 31,011.59 million[167] Capital Structure - Midea Group became the controlling shareholder of the company, holding 22.79% of the shares after the transfer of 126,047,248 shares from Shenzhen Capital Group[182] - The company issued 252,467,541 new shares, increasing the total number of shares from 1,408,349,147 to 1,660,816,688, with the new shares listed on June 2, 2023[191]

深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届监事会第三次会议决议的公告 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023104 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第三 次会议通知已于 2023 年 8 月 11 日以电子邮件及专人送达等方式送达各位监事， 会议于 2023 年 8 月 21 日在公司行政会议室以现场表决方式召开。本次会议应参 加表决的监事 3 名，实际参加表决的监事 3 名，会议由监事会主席李文赢先生主 持。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司 章程》等的相关规定。 与会监事经过讨论，审议通过了以下议案： 一、审议通过了《公司 2023 年半年度报告及摘要》； 具体详见刊登在 2023 年 8 月 23 日《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《公司 2023 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2023106）。 表决结果：同意 3 票 ...

资金占用情况汇总表 第 2 页 其他关联方及 其附属企业 深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性 资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算 | 2023年期初占用 | 2023年1-6月占用 | 2023年1-6月偿还 | 2023年6月末占 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 资金余额 | 累计发生金额 | 累计发生金额 | 用资金余额 | | | | 控 股 股东 、实 | | | | | | | | | | | 际 控 制人 及其 | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | - | - - | - | - | - | - | | - | | 其 他 关联 方及 | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | 小计 | | - ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023106 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等的有关规定，深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会编制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告，现公告如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证监会《关于同意深圳市科陆电子科技股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1016 号）的批复，公司向特定对象发行 人民币普通股（A 股）股票 252,467,541 股，发行价格 3.28 元/股，募集资金总额 828,093,534.48 元，扣除与发行有关的费用（不含增值税）15,334,250.59 元后， 实际募集资金净额为 81 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023103 公司全体董事和高级管理人员对公司 2023 年半年度报告做出了保证公司 2023 年半年度报告内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏的书面确认意见。 《2023年半年度报告》刊登在2023年8月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上；《2023 年半年度报告摘要》（公告编号：2023105）刊登在 2023 年 8 月 23 日《证 券 时 报 》、《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》、《 上 海 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）上。 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 二、审议通过了《公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。 深圳市科陆电子科技股份有限公司 第九届董事会第四次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第四次会议 通知已于 2023 年 8 月 11 ...

深圳市科陆电子科技股份有限公司 （二）对外担保情况 截至2023年6月30日，公司及子公司累计对外担保额度折合人民币为143,412.88 万元（其中美元按2023年6月30日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算），占 公司2022年12月31日经审计净资产的221.14%；实际发生的担保数额为人民币 40,479.34万元，占公司2022年12月31日经审计净资产的62.42%。 独立董事对公司第九届董事会第四次会议 相关事项的独立意见 我们作为深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事 会的独立董事，根据《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》和《独 立董事制度》等有关规定，基于独立判断立场，对公司2023年半年度相关事项及第 九届董事会第四次会议所审议事项发表独立意见如下： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明 和独立意见 根据《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 （证监会公告〔2022〕26号）、《上市公司独立董事规则》和《公司章程》 ...

经公司及下属子公司对其截至2023年6月30日存在的可能发生减值迹象的资产 （范围包括应收款项、存货、长期股权投资、固定资产、商誉及其他非流动资产等） 进行全面清查和减值测试后，公司2023年半年度拟计提信用减值损失人民币4,403.75 万元，拟计提各项资产减值损失合计人民币6,477.75万元，具体明细如下表： 为真实反映公司截至2023年6月30日的财务状况、资产价值及经营情况，公司及 下属子公司对应收款项、存货、固定资产、商誉等各类资产进行了全面清查。在清查 的基础上，对各类存货的可变现净值、应收款项的回收可能性、固定资产的可收回金 额等进行了充分的分析、评估和测试，基于谨慎性原则，对可能发生减值的相关资产 计提资产减值准备。 2、本次计提资产减值准备的资产范围、总金额和计入的报告期间 深圳市科陆电子科技股份有限公司 关于 2023 年半年度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《深圳证券交易所 股票上市规则》《企业会计准则》及公司会计政策、会计估计等相关规定，对截 ...

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2023102 深圳市科陆电子科技股份有限公司 二〇二三年第七次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决提案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 1、会议召开时间 现场会议召开时间为：2023 年 8 月 21 日下午 14:30 开始，会期半天； 网络投票时间为：2023 年 8 月 21 日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 21 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00- 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 21 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 2、股权登记日：2023 年 8 月 14 日 3、会议召开地点 现场会议地点：深圳市南山区高新技术产业园北区宝深路科陆大厦行政会议室 网络投票平台：深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 4、会议召开方式：采取现场投票 ...

北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI`AN 致：深圳市科陆电子科技股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于深圳市科陆电子科技股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会 的法律意见书 嘉源(2023)-04-640 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市科陆电子科技股份 有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"） 等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"） 以及《深圳市科陆电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，指派本所律师对公司 2023 年第七次临时股东大会（以下简称"本 次股东大会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查 ...