江西特种电机股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）行为，完善公 司法人治理结构，明确股东会的职责权限，确保公司股东会依法规范地召开，提高股 东会议事效率，保证公司决策行为的民主、科学，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和《江西特 种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二章 股东会的一般规定 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》、《公司章程》及 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 公司不得通过授权的形式由董事会或者其他机构和个人代为行使股东会的 ...

江西特种电机股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立和完善公司激励约束机制，保持核心管理团队的 稳定性，有效调动董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司经营管理水平， 促进公司稳健、持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》 和《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 遵循责、权、利对等原则，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称董事、高级管理人员是指由公司股东会或者董事会批准 任命的公司全体董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人 员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则； 第四条 公司董事会下设董事会薪酬与考核委员会，是对公司董事、高级管 理人员进行考核以及初步确定薪酬方案和董事津贴标准的管理机构；公司股东会 负责审议董事的薪酬。独 ...

第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资 金。 江西特种电机股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2025 年 10 月修订） 为了规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提 高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规、规范性文件以及《江西特种电机股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第一章 总则 募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督以及募集资金使 用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施、信息披露程序和责任追究等内 容进行明确规定。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的承诺 相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 募集资金投资项目通过公司的子公司或 ...

（2025 年 10 月修订） 江西特种电机股份有限公司 董事会议事规则 第一条 总则 为规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的决策行为，建 立完善的法人治理结构，保障董事会决策的合法化、科学化、制度化，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》和《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制订本议事规则。 第二条 董事会的角色 公司设董事会，董事会是公司常设的经营决策机构，对股东会负责，在《公司法》 《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 证券部 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。公司董事会秘书兼任证券部负责人， 保管董事会印章。 第四条 董事会成员 公司董事会由7人组成，其中独立董事3人，公司职工人数达到三百人以上时，董 事会成员中应当有1名公司职工代表。 公司董事会设董事长1人，可以设副董事长1人，董事会成员由股东会选举 ...

江西特种电机股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）会计师事 务所选聘（含续聘、改聘）行为，切实维护股东利益，提高财务信息质量， 根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》和《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、 法规、规范性文件和《江西特种电机股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所选聘，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当由董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）全体成员过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也 ...

江西特种电机股份有限公司 （二）符合公司发展战略和投资方向； （三）经济效益良好或符合其它投资目的； （四）有规避风险的预案； 对外投资管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资管 理，规范对外投资行为，降低投资风险，控制投资方向与投资规模，建立有效的投资 风险约束机制，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件的相关规定， 结合《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等公司制度， 制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资，是指公司根据国家法律、法规规定，通过投资 收益分配来增加财富，或者为谋求其他利益，将货币资金、实物或无形资产等让渡给 其他单位而获得另一项资产的行为，包括但不限于股权投资、证券投资、新建或技改 项目投资、委托理财、委托贷款及法律、法规允许的其他投资 ...

江西特种电机股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范并保障江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督，提高审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进 企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《江西特种电机股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司和公司各部门、全资或控股子公 司及其直属分支机构（含控股子公司），及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人 ...

江西特种电机股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）运作，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等 法律、法规、规范性文件以及《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司， 提出解决措 ...

江西特种电机股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为及相关信息披露工作，防范经营风险，确保公司经营稳健，根据《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定， 并结合《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当 ...

江西特种电机股份有限公司 公司章程 江西特种电机股份有限公司 章 程 （2025年10月） 第 1 页 共 50 页 | 第一章 | 总 则 | 4 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | | 第三章 | 股 份 | 6 | | | 第一节 | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | | 第二节 | 董事会 | 29 | | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | | ...