江西特种电机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江西特种电机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江西特种电机股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能 ...

Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 江西特种电机股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011010579 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 江西特种电机股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 1-2 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 大华核字[2024]0011010579号 江西特种电机股份有限公司： 我们接受委托，对江西特种电机股份有限公司（以下简称江特电 机 公司） 2023 年 度 财 务 报 表 进 行 审 计 ， 并 出 具 了 大 华 ...

江西特种电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（朱玉华） 2023 年，本人作为江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了公司及全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）本人工作履历 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司共召开董事会 8 次，共召开股东大会 2 次。本人出席情况 如下： | | | 朱玉华，1962 年出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生毕业。1988 年 3 月就职有色金属技术经济研究院，长期从事有色金属标准化、质量、技术咨 询工作，历任标准中心副主任、主任、院长助理、副院长。2003 年 12 月被评为 国资委教授级高工，2012 年享受国务院所授政府特殊津贴。曾任全国有色金属 标准化技术委员会主任委员，主持起草重要国家标准、国际标准十余项 ...

（三）兼职情况 | 单位名称 | 担任职务 | | --- | --- | | 华东交通大学 | 教授 | | 江西银行股份有限公司 | 独立董事 | | 中国瑞林工程技术股份有限公司 | 独立董事 | | 江西省港口集团有限公司 | 外部董事 | 江西特种电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（王芸） 2023 年，本人作为江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事作用，维护了公司及全体股 东尤其是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）本人工作履历 王芸，1966 年出生，经济学博士，注册会计师（非执业）。2009 年至 2016 年曾任公司独立董事。现为华东交通大学会计学教授、硕士生导师，江西银行股 份有限公司和中国瑞林工程技术股份有限公司独立董事、江西省港口集团有限公 司外部董事、公司独立董事。 （二）专业背景 本人在财务会计等方面拥有专业资历以及相应的经验。 （四）是否存在影响独立性的情况进行说明 作为公司独立董事，本人符合 ...

江西特种电机股份有限公司 2022 年度，大华会计师事务所业务总收入为 332,731.85 万元，审计业务收 入为 307,355.10 万元，证券业务收入为 138,862.04 万元。 大华会计师事务所 2022 年度上市公司审计收费总额为 61,034.29 万元，上 市公司审计客户家数为 488 家，主要涉及制造业、信息传输软件和信息技术服务 业、批发和零售业、房地产业、建筑业等行业，其中与本公司同行业的上市公司 审计客户家数为 12 家。 大华会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监 督管理措施 35 次、自律监管措施 4 次和纪律处分 1 次。103 名从业人员近三年 因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 5 次、监督管理措施 46 次、自律监管 措施 7 次、纪律处分 3 次。 根据相关法律法规的规定，前述行政监管措施以及行政处罚，不影响大华继 续承接或执行证券服务业务和其他业务。 大华会计师事务所承做本项目的合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复 核人近三年均未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机 构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会 ...

江西特种电机股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，公司董事会按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券 交易所股票上市规则》《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）及《董事会议事规则》等有关法律、法规、规则以及公司相关制度的规定， 严格依法履行董事会职责，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、积极有效的 行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作， 保障了公司的良好运作和发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益。现将 2023 年度公司董事会工作情况报告如下: 受碳酸锂产品价格大跌的影响，公司营业收入和利润水平较去年有较大幅度 的下滑。2023 年，公司实现营业收入 279,981.60 万元（合并数，下同），比上 年同期减少 377,318.58 万元，同比下降 57.41%。报告期内，公司利润总额 -38,066.57 万元，比上年同期减少 313,844.58 万元，同比下降 113.80%，归属 于上市公司股东的净利润为-39,691.24 万元，比上年同期减少 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 was ¥298,630,575.04, a decrease of 57.36% compared to ¥700,303,526.83 in the same period last year[3]. - The net profit attributable to shareholders was -¥30,289,147.99, representing a decline of 159.80% from ¥50,648,141.71 in the previous year[3]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥52,574,240.95, down 204.37% from ¥50,371,279.98 year-on-year[3]. - The net loss for the period was not explicitly stated, but the retained earnings showed a deficit of ¥1,702,258,949.08 compared to ¥1,671,969,801.09 from the previous period[15]. - The company's operating profit was -25,280,876.58 CNY, a decrease from 77,556,176.18 CNY year-over-year[17]. - The total comprehensive income for the first quarter was -32,159,965.16 CNY, contrasting with 52,961,257.61 CNY in the same period last year[17]. - Total revenue from operating activities was 611,833,013.29 CNY, down from 1,109,200,245.49 CNY in the previous year, indicating a decline of approximately 45%[19]. - The company's basic and diluted earnings per share was -0.0178 CNY, compared to 0.0297 CNY in the previous year[18]. Cash Flow and Liquidity - The operating cash flow net amount increased by 136.16% to ¥34,531,660.11, compared to -¥95,505,752.58 in the same period last year[3]. - The company's cash and cash equivalents increased by 56.24% compared to the beginning of the year, mainly due to an increase in bank loans[6]. - Cash flow from operating activities showed a net inflow of 34,531,660.11 CNY, a recovery from a net outflow of -95,505,752.58 CNY in the same quarter last year[19]. - The company generated 169,850,636.09 CNY in cash inflows from investing activities, compared to -319,407.85 CNY in the previous year, marking a significant turnaround[20]. - Financing activities resulted in a net cash inflow of 48,030,169.29 CNY, compared to a net outflow of -45,983,648.77 CNY in the same quarter last year[20]. - The company experienced a foreign exchange impact of -3,008,903.85 CNY on cash and cash equivalents during the quarter[20]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥6,772,355,159.41, an increase of 6.81% from ¥6,340,385,042.89 at the end of the previous year[3]. - Total liabilities rose to ¥2,960,660,171.22 from ¥2,496,345,756.22, an increase of approximately 18.6%[15]. - The company's total assets increased to ¥6,772,355,159.41 from ¥6,340,385,042.89, representing a growth of about 6.8%[15]. - Short-term borrowings surged to ¥512,964,410.00 from ¥148,964,410.00, reflecting a significant increase of about 244.5%[14]. Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 242,156[8]. - Jiangxi Jiangte Electric Group Co., Ltd. holds 14.12% of shares, totaling 240,875,533 shares, with 116,600,000 shares pledged[8]. - The company has a total of 54,395,983 shares held by Hong Kong Central Clearing Limited, representing 3.19% of shares[8]. - The company reported that Yichun Yuan District Financial Holding Co., Ltd. holds 1.91% of shares, totaling 32,589,494 shares, with 13,270,000 shares pledged[8]. - The total number of shares held by the top 10 shareholders represents a significant portion of the total share capital, with Jiangxi Jiangte Electric Group Co., Ltd. being the largest shareholder[10]. - The company has seen changes in the top 10 shareholders due to securities lending and borrowing activities, affecting shareholding proportions[11]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 44.16% year-on-year, attributed to the maturity of lithium salt technology and reduced R&D investment[6]. - The company has introduced new products and technologies, focusing on market expansion and mergers and acquisitions[9]. Strategic Initiatives - The financial report indicates a focus on strategic initiatives to enhance market presence and shareholder value[12]. - The company is actively involved in financing and securities lending activities, with specific details on the shares involved[9]. - The company has not disclosed any new important matters or changes in preferred shareholders during this reporting period[12].

江西特种电机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（陈伟华） 2023 年度，本人作为江西特种电机股份有限公司（以下称"公司"）的一 名独立董事，严格遵循《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》以及其他相 关法规和《公司章程》的相关规定，尽职尽责地执行了独立董事职务，积极发挥 独立董事的职能，维护了包括中小股东在内的所有股东的合法利益。现将本人 2023 年度工作报告呈现如下： 陈伟华，1954 年出生，电机专业硕士研究生，教授级高级工程师。现任上 海电器科学研究（集团）有限公司总裁特别顾问、中电电机股份有限公司及本公 司独立董事、万鼎硅钢集团有限公司董事、琦星智能科技股份有限公司董事。2014 年 10 月至 2017 年 4 月任上海电机系统节能工程技术研究中心有限公司董事长。 同时兼任国家中小型电机及系统工程技术研究中心常务副主任、上海电机系统节 能工程技术研究中心主任、上海中小型电机及系统技术创新服务平台主任、全国 电机能效提升产业联盟副理事长兼专家委员会主任、上海市节能环保服务产业协 会会长、上海市能效检测战略联盟副理事长。 （二）专业背景 本人在电机领域方面拥有专业资历以及相应的经验。 | ...

证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：2024-024 江西特种电机股份有限公司 第十届董事会第十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 本议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司独立董事分别向公司董事会提交了《独立董事 2023 年度述职报告》，并 将在公司 2023 年年度股东大会上述职。 江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 14：30 在公司五楼会议室以现场结合通讯方式召开了第十届董事会第十五次会议。胡春晖 先生主持召开了本次会议，本次会议应参加表决的董事 7 名，实际参加表决董事 7 名，公司 3 名监事及部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符 合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 本议案已经公司第十届董事会审计委员会第八次会议审议通过。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权，0 票回避。 本议案需提交公 ...

第 1 页 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 编制单位：江西特种电机股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性 | | 占用方与上市 | 上市公司核算 | 2023年期初占用资金 | 2023年度占用累计 | 2023年度占用 | 2023年度偿还 | 2023年期末占用 | 占用形成 | | | | 资金占用方名称 | 公司 | | | 发生金额（不含利 | 资金的利息 | | | | 占用性质 | | 资金占用 | | 的关联关系 | 的会计科目 | 余额 | 息） | （如有） | 累计发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | 控股股东、实 | | | | | | | | | | | | 际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — | — | — | | | | | | | | | 前控股股东、 | | | | ...