鸿博股份有限公司董事会秘书工作制度 鸿博股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步规范公司董事会 秘书的工作职责和程序，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《鸿博股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员，对董事 会负责。 第三条 董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第四条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事或其它高管人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董事会秘书的，如 某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则该兼任董事及董事会秘书的人不 得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验，其任职资格为： （一）具有大学专科以上学历； （二）具有有关财务、税收、法律、金融、企业管理等方面的专业知识和经 验； （三）具有良好的个人品质，良好的沟通技巧和灵活的处事能力。 （四）取得深圳证券 ...

鸿博股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 鸿博股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一条 为规范鸿博股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》、《证券法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》（以下简称"管理规则"）等法律、行政法规以及《公司章程》 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员，应当遵守本制度。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所 有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内 的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： （一）公司股票上市交易之日起 1 年内； （二）本人离职后半年内； 情形。 （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满 6 个月的； （四）本人因涉嫌与本上市公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立 ...

鸿博股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范鸿博股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和 《鸿博股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。担保形式包括保证、抵押、质押及法律法规规定的其他形式。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的控股子公司（以 下简称"控股子公司"）。 第四条 公司为他人提供的担保，包括对控股子公司的担保，适用本管理制 度。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第五条 公司对外担保时应当采取必要措施核查被担保人的资信状况，并在 审慎判断被担保人偿还债务能力的基础上，决定是 ...

第一条 为进一步规范鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东及 关联方资金往来，建立健全防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜 绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规 范性文件及《鸿博股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定， 特制定本制度。 鸿博股份有限公司 防范控股股东及关联方占用资金专项制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司控股股东及关联方与公司间的资金管理。 第五条 公司相对于控股股东及其关联方在业务、人员、资产、机构、财务 等方面应保持独立性，各自独立核算、独立承担责任和风险。公司不得为董事、 高级管理人员、控股股东及其关联方提供资金等财务资助。 公司之控股子公司的资金往来行为视同公司行为，适用本制度的规定。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： 1、经营性资金占用：是指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； 2、非经营性 ...

鸿博股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司对外投资的管理，规范对外投资及其他重大财务决策行 为，防范财务风险，防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、行政 法规、规范性文件以及《公司章程》 等的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施公司发展 战略，以获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向 其他组织或法人单位的行为。包括投资新建项目、兼并、收购、项目资本增减、 委托理财及其他债权投资等。 第三条 公司对外投资管理原则： 第四条 本制度适用于公司及下属各分子公司。 第二章 职责分工 第五条 投资决策委员会：根据公司董事会提出的战略方向，寻找投资重点 和项目，审核投资管理制度，并组织对项目进行审核。 第六条 投资管理中心：对外投资归口管理部门，负责草拟投资管理制度， 具体牵头组织对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专 门分析和评估，监督重大投资项 ...

鸿博股份有限公司关联交易管理办法（修订稿） 鸿博股份有限公司 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： （一）公开、公平、公正、诚实信用、等价有偿的原则； （二）符合公司日常业务中一般商业条款和法定程序的原则； （三）符合公司及其股东整体利益的原则。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议内容应明确、具 体。公司应将该协议的订立、变更、终止及履行情况等事项按照有关规定予以披 露。 第五条 关联交易的价格原则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标 准。公司应对关联交易的定价依据予以充分披露。关联交易定价原则和定价方法： 关联交易管理办法 （一）关联交易的定价主要遵循市场价格的原则；如果没有市场价格，有政 府制定价格的，参照政府制定的价格执行；如果既没有市场价格，也没有政府制 定价格的，按照成本加成定价；如果既没有市场价格、政府制定价格，也不适合 采用成本加成价的，按照协议价定价。 （二）交易双方根据关联交易事项的具体情况确定定价方法，并在相关的关 联交易协议中予以明确。 第一章 总 则 第一条 为规范鸿博股份有限公司（以下称"公司"）的关联交易，保证公 司关联交易的公允性，维护公司及公司 ...

独立董事工作制度 鸿博股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进鸿博股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"上市公 司"）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《鸿博股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护 ...

鸿博股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬与绩效考核制度 第一章 总 则 第一条 鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）为建立与现代企业制度相适 应的收入分配制度，吸引优秀的管理人才，建立和完善经营者的激励约束机制， 保持核心管理团队的稳定性，有效地调动董事和高级管理人员的积极性和创造性， 提高企业经营管理水平，将经营者的利益与企业的长期利益结合起来，促进企业 健康、持续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用的对象为：董事、高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员的薪酬分配与考核以企业效益为出发点， 根据公司年度经营计划和相关人员分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考 核结果确定其薪酬。 第四条 公司董事、高级管理人员薪酬及绩效考核原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远利益相结合的原则； （四）总体薪酬水平兼顾内外部公平，并与公司规模相适应； （五）薪酬标准公开、公正、透明的原则； 第二章 管理机构 第五条 薪酬与考核委员会是实施董事、高级管 ...

鸿博股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理人员 离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权 益，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律法规、规 范性文件及《鸿博股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞职，董事和高级管 理人员辞职应当提交书面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管 理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。 出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、 和《公司章程》的规定继续履行董事职责，但存在相关法规另有规定的除外： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士。 （三）独 ...

鸿博股份有限公司董事会议事规则 鸿博股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鸿博股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等有关规定，制定本 规则。 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。董事会是公司经营管 理的决策机构，为维护公司和全体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权 范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 董事会的组成与职权 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 第四条 公司设董事会，董事会由 7 名董事组成，每届任期三年，职工代表 董事 1 人，董事会设董事长 1 人。公司董事会成员中应当有 1/3 以上（含）独立 董事，其中至少有 1 名会计专业人士。 第五条 董事长 ...