四川科伦药业股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》《中国内部 审计准则》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件和 《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构和人员依据国家有关 法律法规、财务会计制度和内部管理规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 第九条 内部审计部门的负责人必须专职，由审计委员会提名，董事会任免。 第十条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者 与财务部门合署办公。 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 ...

四川科伦药业股份有限公司 关联交易制度 第一章 一般规定 第一条 为充分保障中小股东的利益，保证公司关联交易的公允性，确保公司 的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，使公司的关联交易符合公平、公正、 公开的原则，严格执行中国证监会有关规范关联交易行为的规定，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相 关法律、法规及规范性文件和公司章程的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 关联人 （一）公司关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 （二）具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者其他 组织）： 1.直接或间接地控制公司的法人（或者其他组织）； 2.由上述第1项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控股子 公司以外的法人（或者其他组织）； 3.由本条第（三）款所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联 自然人担任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其他组织）； 4.持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 5.中国证监会、深圳证券交易所或者 ...

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （二）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （三）购买其他上市公司股份超过总股本的10%，且拟持有三年以上的证 券投资； 四川科伦药业股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投资业 务，防范证券投资风险，提高公司资金运作效率，保护投资者权益和公司利益， 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司从事证券投资行为应适用本制度规定，但下列情形除外： （四）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资； （五）作为控股子公司主营业务的证券投资行为。 第三条 本制度所称的证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股 票及存托凭证投资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他证券投资行为。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司，但分拆上市的控股子公司可结合 本制度，依法制定该等子公司及所属机构相应的管理制度，经该等子公司履行 必要 ...

四川科伦药业股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 第一条 为了规范四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，明确重大信息内部报告的职责和程序，加强内部管理，控制 经营风险。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》和公司《信息 披露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大事项报告是指按照本制度规定，负有报告义务的有关人员、 部门及相关公司对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第一时间 将相关信息向公司董事会秘书报告的制度。 本制度适用于公司、公司各部门及公司所属子公司（包含全资子公司、控股 子公司和合伙企业），但已分拆上市控股子公司股票上市地监管规则、要求与本 制度相冲突或不一致的，可豁免适用本制度相关规定。 第三条 各部门、子公司办公室或类似机构为重大事项报告的责任部门，发 生重大事项前或者在知悉重大事项时，应按本制度的要求向公司董事会办公室进 行报告。 董事会秘书为公司接收重大信息的联络人。部门分管领导 ...

四川科伦药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为保障四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 合法、真实、准确、完整、及时，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司应当真实、准确、完整、及时、简明清晰、通俗易懂地披露信 息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第三条 公司在进行信息披露时应严格遵守公平信息披露原则，禁止选择性 信息披露。所有投资者在获取公司未公开重大信息方面具有同等的权利。 前款所称"公平信息披露"，是指公司发布未公开重大信息时，必须向所 有投资者公开披露，以使所有投资者均可以同时获悉同样的信息，不得私下提 前向特定对象单独披露、透露或泄露。前款所称"选择性信息披露"是指公司 在向一般公众投资者披露前，将未公开重大信息向特定对象披露。 第四条 公司应当根据及时性原则进行信息披露，不得迟延披露， ...

四川科伦药业股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司 ")控股子公司的管理控制，规范内部运作机制，有效控制经营风险，保护投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")《深圳证券交易所股票上市规 则》(以下简称"《上市规则》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》(以下简称"《规范运作指引》")《企业内部控制 基本规范》（以下简称"《基本规范》"）等相关规定及《四川科伦药业股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立的由公司控股或通过其他方式实际控制的具有独立 法人资格的公司，其类型包括： （一）全资子公司； （二）与其他公司或自然人共同出资设立的，公司持股50%以上（不含50%） 的公司； （三）持有其股权在50%（含）以下但能够决定其董事会半数以上成员组成， 或通过协议或其他安排能够实 ...

四川科伦药业股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类 舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信 息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、行政法 规、部门规章和其他规范性文件的规定，结合《公司章程》和公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括如下： （一）报刊、电视、网络及社交媒体等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的 信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 公司董事长为舆情管理第一责任人，公司总经理、副总经理、董事 会秘书为舆情管理工作领导成员。 第四条 本制度所称的报告人包括： （一）公司董事、高级管理人员； （二）公司各职能部门及各下属企业的主要负责人和被指定履 ...

四川科伦药业股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司 的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 投资者关系管理制度 4、诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、 规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范四川科伦药业股份有限公 司（以下简称"公司"）投资者关系管理的行为，加强公司的推广以及与外界的交 流和沟通，确保信息披露的公平性，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和规 范性文件的规定，并结合《公司章程》和公司实际情况，特制定本制度。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1.合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 ...

四川科伦药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确总经理的职责，保障总经理行使职权，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、部门规章、其他规范性文件、深圳证券交易所业 务规则和《四川科伦药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本细则。 第二条 本细则是总经理及其他高级管理人员执行职务过程中的基本行为准则， 适用人员范围为总经理、副总经理及其他高级管理人员。 1 （四）不得违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给 他人或者以公司财产为他人提供担保； 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或者解聘。总经理主持公司日常生产 经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责。 第四条 总经理在履行职务时，要接受审计委员会在遵守法律、法规和《公司章 程》等方面的监督。 第五条 具有《公司法》第一百七十八条规定的情形，或者法律、法规、规范性文 件及其他监管规则规定不得担任高级管 ...

第二条 本制度所称套期保值交易是指为管理外汇风险、价格风险、利率风 险、信用风险等特定风险而达成与上述风险基本吻合的期货和衍生品交易的活动。 公司从事商品套期保值业务的期货和衍生品品种仅限于与公司生产经营和贸易 业务相关的产品及原材料等；公司从事汇率及利率套期保值业务的衍生品品种为 人民币和其他外币的包括但不限于远期结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇期货、 外汇期权、利率互换、利率掉期、利率期权及其他金融衍生产品等业务或业务的 组合。 四川科伦药业股份有限公司 套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范四川科伦药业股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司") 及全资子公司、控股子公司的套期保值业务及相关信息披露工作，健全和完善公 司套期保值业务管理机制，有效防范和控制风险,根据《中华人民共和国民法典》 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第7号——交易与关联交易》及《四川科伦药业股份有限公司章程》等有关规 定，结合公司实际情况，制订本制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司的套期保值业务，但已 ...