四川科伦药业股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规 范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，本人作为四川科伦药 业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）独立董事，现向董事会和股东大 会提交年度述职报告，对履行职责的情况进行汇报。请予审查。 一、基本情况 本人高金波，1960年出生，中国国籍，无国外居留权，现任北京汉龙律师事务 所主任律师、党支部书记。主编有《食品药品监督管理文书》、《中国律师实务文 书》、《中国行政执法文书理论与实践》等。主持参与国家课题《中国医药知识产 权发展战略研究》、《中国行政执法文书理论与实践》、《律师在社会纠纷非诉讼 解决机制中的功能与作用》等的研究。自1989年正式执业以来，先后担任国家质监 总局、中华中医药学会、中国中医科学院、中国药学会、中国民生银行总行、中国 光大集团、北京王府井百货大楼(集团)有限公司等机构的法律顾问并曾为数百家的 国家机关、企事业单位提供法律服务。现兼任中国政法大学兼职教授、北京大学M ...

四川科伦药业股份有限公司独立董事 2023年度述职报告 二、年度履职情况 （一）出席董事会和股东大会工作情况 作为独立董事，任职期间本人依规按时出席公司组织召开的11次董事会，认真 审议董事会会议共61项议案，未授权委托其他独立董事出席董事会会议。本人认为： 公司董事会的召集召开程序均合法合规，重大事项均履行了合法、有效的决策审批 程序，会议作出的决议均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人以 客观、谨慎的态度进行议案审议，审慎行使表决权，对任职期间董事会各项议案及 公司其他事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。履职期 间，本人出席董事会会议、股东大会会议的具体情况如下： | | 参加董事会 | 事会次数 | 参加董事会 | 事会次数 | 次数 | 次未亲自参 | 会次数 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事姓名 | 2023 年度应 | 现场出席董 | 以通讯方式 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两 加董事会会 | 出席股东大 | 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深 ...

部分募投项目重新论证并延期的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，对科伦药业部分募投项目重新论证并延期的事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准四川科伦药业股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]255 号）核准，公司于 2022 年 3 月 18 日公开发行 3,000.00 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总 额为人民币 300,000.00 万元，扣除承销保荐费及其他发行费用人民币 1,994.60 万 元（不含税）后，募集资金净额为人民币 298,005.40 万元。以上募集资金到位情 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 部分高级管理人员受让合伙企业份额 暨关联交易的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关 联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关 规定，对科伦药业部分高级管理人员受让合伙企业份额暨关联交易的事项进行了 核查，具体情况如下： 一、本次交易概述 （一）本次交易的主要内容 公司经董事会和股东大会审议确定了控股子公司四川科伦博泰生物医药股 份有限公司（以下简称"科伦博泰"）的股权激励方案，并由成都科伦汇才企业 管理中心（有限合伙）（以下简称"科伦汇才"）等四家合伙企业作为科伦博泰股 权激励的持股平台，公司全资子公司成都科伦晶川科技有限公司（以下简称"科 伦晶川"）作为相关合伙企业的合伙人持有相关合伙份 ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-061 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于 2024 年 4 月 23 日召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于为子公司提供 担保额度预计的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审议。相关情况公告如下： 一、担保情况概述 公司拟为伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"川宁生物"）提供不 超过人民币 35 亿元的担保额度，提请股东大会授权董事长或总经理签署前述对 川宁生物担保相关担保协议和其他有关法律文件，授权期限自公司股东大会审议 通过之日起 1 年。公司就前述担保事项不再另行召开董事会或股东大会，不再逐 笔形成董事会决议或股东大会决议。 担保额度预计具体情况如下： 四川科伦药业股份有限公司 关于为子公司提供担保额度预计的公告 单位：万元 | 担保 | | 担保方持 | 被担保方最 | 截止目前 | 本次新 | 担保额度占上市公 | 是否关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-166 号 四川科伦药业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了四川科伦药业股份有限公司（以下简称科伦药业公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是科伦 药业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 第 1 页 共 7 页 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，科伦药业公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 范》和相关 ...

四川科伦药业股份有限公司 关于公司部分高级管理人员受让合伙企业份额暨关联交易的公告 证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-060 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）于 2024 年 4 月 23 日召开第七届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于公司部分高级 管理人员受让合伙企业份额暨关联交易的议案》。相关情况公告如下： 一、本次交易概述 （一）本次交易的主要内容 公司经董事会和股东大会审议确定了控股子公司四川科伦博泰生物医药股 份有限公司（以下简称"科伦博泰"）的股权激励方案，并由成都科伦汇才企业 管理中心（有限合伙）（以下简称"科伦汇才"）等四家合伙企业作为科伦博泰 股权激励的持股平台，公司全资子公司成都科伦晶川科技有限公司（以下简称"科 伦晶川"）作为相关合伙企业的合伙人持有相关合伙份额以用作股权激励。 为进一步激励公司相关高级管理人员，公司拟通过科伦晶川合计转让所持科 伦汇才 9 万元合伙份额给冯昊先生、赖德贵先生，转让的合伙份额分别为 4.5 万 元和 4. ...

长江证券承销保荐有限公司 关于四川科伦药业股份有限公司 使用自有资金购买理财产品的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"长江保荐"或"保荐机构"）作为 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"科伦药业"或"公司"）公开发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对科伦药业使用自有资金购买理财 产品的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、投资情况概述 1、投资目的 在确保资金安全、操作合法合规、保证日常经营不受影响的前提下，公司及 子分公司使用闲置自有资金购买低风险理财产品，包括但不限于风险等级为最低 风险等级（即第一级或 PR1 级或 R0 级、R1 级）的理财产品、结构性存款、大 额可转让存单、非银金融机构（不包括银行理财子公司）发行的保本型产品，例 如国债逆回购、收益凭证等产品，有利于充分利用其自有资金，提高自有资金的 使用效率，增加其现金资产收益，为股东创造更大的收益。 2、投资金额 公司及子分公司在授权期限内使用合计金额不超过等值人民币 ...

证券代码：002422 证券简称：科伦药业 公告编号：2024-063 四川科伦药业股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 四川科伦药业股份有限公司（以下简称"公司"或"科伦药业"）第七届董 事会第三十六次会议于 2024 年 4 月 23 日召开，审议通过了《关于召开 2023 年 年度股东大会的议案》，会议决议于 2024 年 5 月 15 日召开公司 2023 年年度股 东大会，现将本次股东大会的有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2023 年年度股东大会 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开时间：2024 年 5 月 15 日下午 15：00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00 期间任意时 间；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-15:00 期间任意时间。 5．会议召开方式：本 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人高金波作为四川科伦药业股份有限公司第八 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人四 川科伦药业股份有限公司董事会提名为四川科伦药业股份 有限公司（以下简称该公司）第八届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 一、本人已经通过四川科伦药业股份有限公司第八届 董事会提名 ...