索菲亚家居股份有限公司 证券投资、委托理财、期货及衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）证券投资、委托理财、期 货与衍生品交易行为及相关信息披露工作，提高资金使用效率和效益，防范投资风险，保护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规、规范性文 件以及《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投 资、债券投资以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他证券投资行为。 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机 构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买 相关理财产品的 ...

投资者投诉管理制度 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）投诉管理程 序，更好地及时、公正地处理投资者投诉，维护公司信誉，依据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会《上市公司投 资者关系管理工作指引》等相关法律法规及规章制度以及广东证监局和深圳证券 交易所关于保护投资者合法权益工作的相关要求，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或 服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于 本制度规范范围。 第三条 投资者投诉的渠道包括来信（邮寄、传真或电子邮件）、来电、来访， 证券监督管理机构和其它部门单位转办的投诉。 索菲亚家居股份有限公司 第四条 投资者投诉处理工作为投资者关系管理和投资者权益保护的重要内 容，公司应加强人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人 员业务水平，确保投资者投诉处理机制运转有效。工作人员应耐心做好投资者投 诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。 第五条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承 ...

索菲亚家居股份有限公司 控股子公司管理办法 第一章 总则 第一条 为完善索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 明确公司与各控股子公司（以下简称"控股子公司"、"子公司"）财产权益和 经营管理责任，确保控股子公司规范、高效运作，提高公司整体资产运营质量， 最大程度地保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指 引第1号》"）等法律法规及《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司全资控股子公司、持股50%以上控股子公司，或虽 持股50%以下但通过协议或者其他安排能保证公司对其具有实质控制权的控股子 公司（以下合称"控股子公司"）。 第三条 公司将依据上市公司规范运作的要求，通过向控股子公司委派董事、 监事和高级管理人员和日常监管两个途径行使股东权利，并负有对控股子公司指 导、监督和相关服务的义务。 第四条 控股子公司应遵循本办法，结合其实际情况制定相应的经 ...

索菲亚家居股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 （三）公司派驻所属子公司的董事、监事和高级管理人员； 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）公司重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 真实、准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公 司信息披露管理办法》等法律法规及《索菲亚家居股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"），制定本制度。 第二条 重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司 股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的尚未 公开的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责 任人或信息报告联络人，及时将相关信息向公司董事会秘书、董事长报告的制度。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大事项，需要按照本 制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及证券事务室的资料要 准 ...

索菲亚家居股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平原则，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号--主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律法规及《索菲亚家居股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《索菲亚家居股份有限公司信息披 露管理制度》的规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书组织 实施，证券事务室为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作 部门。 第三条 证券事务室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公 司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露 内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内 ...

索菲亚家居股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）的治理机制，加 强公司内部控制建设，充分发挥独立董事的作用，进一步规范公司年度报告的编制 与披露程序，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定，以及《公 司章程》《独立董事工作制度》《信息披露管理制度》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产 经营情况和投融资活动等重大事项的进展情况。同时，如有必要独立董事可以对有 关重大问题进行实地考察。上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第四条 在为公司提供年度报告审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计师"） 进场审计前，公司财务负责人应向每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其 它相关资料。 第五条 独立董事应在年审会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通 审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、 本年度审计重点。 第六条 独立董事应在召开董事会会议审议年度报告 ...

索菲亚家居股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）在公司定期报告编制 和披露过程中，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的要 求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护全体股东的利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深交所等监管部门关于年报编制 和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第四条 年度财务报告审计工作的时间安排由审计委员会与负责公司年度审 计工作的会计师事务所协商确定。 第四条 审计委员会应在审计公司年报的注册会计师（以下简称"年审注册会 计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表（即资产负债表、利润表、现金流 量表），并形成由全体委员签字确认的书面意见。 第五条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审会计师的沟通，在 年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意 见。 第六条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以书 面形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第七条 在年报审计工作过程中，审计委员会应切实加强与公司管理层、年报 审计机构的沟通，采用 ...

索菲亚家居股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为加强索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在的投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者 特别是社会公众投资者的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者特 别是社会公众投资者的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的良 性互动关系。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号--主板上市公司规 范运作》等有关法律法规及规范性文件的要求，以及《索菲亚家居股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"），结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者目的的相关活动。 公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有 ...

董事会秘书工作细则 第一章 总则 索菲亚家居股份有限公司 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书的行为，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法 规和规范性文件以及《索菲亚家居股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本细则。 第二条 董事会设董事会秘书。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 法律法规、《上市规则》及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指定联络人。 公司设立证券事务室，由董事会秘书领导，配备与公司业务规模相适应、具备法律、财 务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、规范运作、投资者关系管理、 股权管理等事务。公司应编制和落实专门预算，为董事会秘书和证券事务室开展工作、参加 培训提供充足的经费保障。 第二章 任 ...

索菲亚家居股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范索菲亚家居股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《索菲亚家居股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关法律法规和规范性文件的 规定和要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金 金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由从事证券业务的会 计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 第五条 公司的董事和高级管理人 ...