国信证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会 议 材 料 2024 年 6 月 14 日·深圳 国信证券 2024 年第三次临时股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 6 月 14 日（星期五）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 经公司第五届董事会提名委员会 2024 年第五次会议、第五届董事会第二十 八次会议（临时）审议通过，朱英姿女士符合相关法律、法规和规范性文件关于 独立董事的任职条件、任职资格和独立性要求，同意提名朱英姿女士为国信证券 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。 朱英姿女士简历如下： 朱英姿女士，中国国籍，无永久境外居留权，出生于 1970 年 4 月，博士。 曾任美国花旗集团（纽约）风险分析师和定量研究主管。现任清华大学经济管理 学院教授、博士生导师，金融系主任。 朱英姿女士未持有公司股份，未在公司股东、实际控制人等单位任职，与持 有公司 5%以上股份的股东、实际控制人、公司其 ...

国信证券股份有限公司 第五届董事会第二十八次会议（临时）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日发出第 五届董事会第二十八次会议（临时）（以下简称"本次会议"）书面通知，经全 体董事一致同意，豁免本次会议通知时间要求。本次会议于 2024 年 5 月 29 日 以通讯方式召开。本次会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。截至 2024 年 5 月 29 日，公司董事会秘书收到 9 名董事送达的通讯表决票。本次会议的召开 符合《公司法》等相关法律法规和《公司章程》的规定。 出席会议的董事审议了会议通知所列明的议案，并通过决议如下： 一、审议通过《关于提名公司独立董事候选人的议案》，同意以下事项： 提名朱英姿女士为公司第五届董事会独立董事候选人，在其任职资格和独立 性经深圳证券交易所备案审核无异议后，提交公司股东大会选举；其任期自公司 股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会任期届满之日止。 议案表决情况：九票赞成、零票反对、零票弃权。 证券代码：002736 证券简 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-049 国信证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第二十八次会议（临时）审议通过，决定召开公司2024年第三次临时 股东大会（以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：国信证券股份有限公司2024年第三次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董 事会第二十八次会议（临时）决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合相关法律、法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年6月14日（周五）下午2:30 （2） ...

如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-047 国信证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国信证券股份有限公司董事会现就提名朱英姿女士为 国信证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声 明。被提名人已书面同意作为国信证券股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公 ...

国信证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人朱英姿作为国信证券股份有限公司第五届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人国信证券股份有限公司 董事会提名为国信证券股份有限公司(以下简称该公司)第五届董 事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间 不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过国信证券股份有限公司第五届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 证券代码：002736 证券简称：国信证券 编号：2024-048 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十 六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 和深圳证券交易所 ...

Company Overview - GuoXin Securities was established in 1994 and is one of the earliest brokerage firms in China, with 239 branches across 117 cities and over 12,000 employees [3][4]. - The company has five wholly-owned subsidiaries and holds a 50% stake in Penghua Fund Management Co., Ltd. It has received a "BBB+" international credit rating from Fitch [3][4]. Financial Performance - As of the end of 2023, the company achieved total revenue of 17.3 billion CNY, a year-on-year increase of 9%, with a total profit of 6.9 billion CNY, up 10% [4][5]. - The asset management business reached a net asset value of 155.06 billion CNY, with revenue of 531 million CNY, reflecting a growth of 45.23% [4][5]. - The brokerage business managed client assets exceeding 2.1 trillion CNY, with a user base of nearly 25 million for its mobile securities platform [3][4]. Investment Banking and Financing - The company completed 657 equity projects with a financing scale of approximately 591.1 billion CNY, ranking first in the main board projects [4][5]. - It facilitated 315 IPOs, raising 212.8 billion CNY, ranking second in the industry [4][5]. - Debt financing services covered over 850 enterprises across 30 provinces, with a financing scale exceeding 3.71 trillion CNY [4][5]. Wealth Management and Cross-Border Services - The company is focusing on enhancing its wealth management capabilities, with 1,200 investment advisors in the Greater Bay Area, representing nearly one-third of its total advisors [5][6]. - It aims to optimize service levels and expand its product offerings to meet cross-border financial needs [5][6]. - The company plans to leverage its expertise in wealth management to enhance cross-border financial services, particularly in the Greater Bay Area [5][6]. Corporate Governance and Shareholder Returns - The company has maintained a cash dividend ratio of over 40% for the past three years, with a proposed cash dividend of 2.70 CNY per 10 shares for 2023 [5][6]. - It emphasizes a shareholder-centric approach and is exploring mid-term dividend plans to enhance investor satisfaction [5][6]. Strategic Development and Future Outlook - GuoXin Securities is committed to integrating financial technology into its operations, investing over 1 billion CNY annually to enhance its technological capabilities [4][6]. - The company is actively participating in cross-border financial initiatives and aims to provide comprehensive financial services to clients [6][7]. - It is also considering mergers and acquisitions as a means of external growth, although no specific plans are currently in place [8].

Company Overview - Guosen Securities was established in 1994 and is one of the earliest brokerage firms in China's securities market [1] - The company has 239 branches across 117 cities, employing over 12,000 staff [1] - It has five wholly-owned subsidiaries and holds a 50% stake in Penghua Fund Management [1][2] Financial Performance - As of the end of 2023, the company achieved total revenue of 17.3 billion yuan, a year-on-year increase of 9% [3] - The total profit reached 6.9 billion yuan, up 10% year-on-year, with a net profit of 6.4 billion yuan, reflecting a 6% increase [3] - The company plans to distribute a cash dividend of 2.70 yuan per 10 shares (pre-tax), with a dividend payout ratio of 40.38%, ranking first among large brokerages [3] Wealth Management Business - The company has enhanced its wealth management capabilities, with client assets under custody exceeding 2.1 trillion yuan by the end of 2023 [2] - The number of users for the Jin Tai Yang mobile securities platform reached nearly 25 million, with approximately 3 million users on WeChat [2] - The wealth management business has seen a significant increase in customer acquisition through online platforms, improving both quantity and quality [4][5] Investment Banking and Financing - The company completed 657 equity projects with a financing scale of approximately 591.1 billion yuan by the end of 2023 [2] - It ranked first in the industry for main board projects (209) and second for IPOs (315), raising 212.8 billion yuan [2] - Debt financing services have reached over 3.71 trillion yuan, covering more than 850 enterprises across 30 provinces [2] Strategic Initiatives - The company is focused on business transformation and upgrading, enhancing its comprehensive financial service capabilities [2] - It emphasizes a customer-centric approach in wealth management, developing a multi-tiered service system [4] - The company is committed to promoting long-term investment concepts and investor education [4]

国信证券股份有限公司 2023 年度股东大会 会 议 材 料 2024 年 5 月 30 日·深圳 国信证券 2023 年度股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议议程 现场会议召开时间：2024 年 5 月 30 日（星期四）下午 2:30 现场会议召开地点：深圳市福田区福华一路 125 号国信金融大厦裙楼 3 楼 召集人：国信证券股份有限公司董事会 主持人：张纳沙董事长 现场会议议程 1 1. 宣布会议开始 2. 宣布现场会议出席情况，推选监票人和计票人 3. 介绍会议基本情况 4. 审议议案（含股东发言、提问环节） 5. 填写现场表决票并投票 6. 休会（汇总现场及网络投票结果） 7. 宣布投票结果 8. 律师宣读法律意见书 9. 宣布会议结束 国信证券 2023 年度股东大会会议材料 国信证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议材料目录 一、表决事项 | 议案 | 1：2023 | 年度财务决算报告 3 | | --- | --- | --- | | 议案 | 2：2023 | 年度利润分配方案 7 | | 议案 | 3：2023 | 年年度报告及其摘要 9 | | 议案 ...

证券代码：002736 证券简称：国信证券 公告编号：2024-045 国信证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、法规、规范性文件及《国信证券股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）的规定，经国信证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五 届董事会第二十六次会议（定期）审议通过，决定召开公司2023年度股东大会 （以下简称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：国信证券股份有限公司2023年度股东大会。 2、股东大会的召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董 事会第二十六次会议（定期）决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合相关法律、法规、 规范性文件、深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年5月30日（周四）下午2:30 （2）网络投票时间：2024年 ...

中国证券监督管理委员会广东监管局 行政监管措施决定书 〔2024〕33 号 关于对国信证券股份有限公司 采取出具警示函措施的决定 国信证券股份有限公司： 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以 在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉 讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。 广东证监局 2024 年 4 月 18 日 2 抄送：证监会机构司、上市司、法治司；深圳证监局； 上海证券交易所。 经查，你公司作为广东奥普特科技股份有限公司（以下简称 奥普特）首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在以下违规情 形： 一是未及时督促奥普特履行募投计划变更审议及披露程序。 你公司在持续督导期间，未能勤勉尽责，未及时发现奥普特存 在超募投计划发放员工薪酬的情况，也未按要求督促奥普特履 行审议和披露程序。二是未纠正奥普特使用其他募集专户发放 薪酬问题。你公司未能持续关注奥普特募集资金的存储使用情 况，未及时发现奥普特使用营销中心募投资金向其他项目支付 员工薪酬的问题，在发现该问题后也未要求奥普特及时整改。 1 你公司上述情形违反了 ...