北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2024]第 863 号 深圳市福田区鹏程一路广电金融中心42层 518000 电话：0755-2223 5518 传真：0755-2223 5528 金诚同达律师事务所 法律意见书 北京金诚同达（深圳）律师事务所 关于 华林证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 金深法意字[2024]第 863 号 致：华林证券股份有限公司 1 金诚同达律师事务所 法律意见书 议人员的资格、召集人资格、表决程序和表决结果是否符合《公司法》《股东大 会规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定发表意见，不对本 次股东大会审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实性及准确 性发表意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的法定文件予以公告，本法 律意见书仅供见证公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用，未经本所事 先书面同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-066 华林证券股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更前次股东大会决议的情形。 一、会议召开情况 （一）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2024 年 9 月 24 日（星期二）14:50 通过现场和网络投票的股东 389 人，代表股份 2,435,203,946 股， 占上市公司总股份的 90.1927％。其中：通过现场投票的股东 4 人， 代表股份 2,430,000,400 股，占上市公司总股份的 90.0000％；通过网 络投票的股东 385 人，代表股份 5,203,546 股，占上市公司总股份的 0.1927％。 （二）董事、监事、高级管理人员及见证律师等出席情况： 2、网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统 和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所 交易系统进行网络投票的时间为 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-065 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、股东股份解除质押基本情况 近日，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）接到控股股 东深圳市立业集团有限公司（以下简称"立业集团"）通知，获悉其 所持有本公司的部分股份已解除质押，具体事项如下： | | | 2．股东股份累计质押基本情况 截至公告披露日，控股股东立业集团所持质押股份情况如下： | | | | | | | 已质押股份情 | | 未质押股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 况 | | 情况 | | | | | | 累计被质 | 合计占 | 合计占 | 已质 | | 未质 | | | 股东 | 持股数量 | 持股比 | 押数量 | 其所持 | 公司总 | 押股 | 占已 | 押股 | 占未 | | 名称 | （股） | 例 | | 股份比 | ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-064 华林证券股份有限公司 关于公司提起仲裁的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）为红博会展 信托受益权资产支持专项计划（简称"专项计划"）管理人。基于专项 计划相关底层资产已交付给公司用以抵偿专项计划相关债务，公司向 上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（简称"上国仲"） 提交《仲裁申请书》，对大连银行股份有限公司（简称"大连银行"） 提起仲裁，并于近日收到上国仲出具的《<红博会展信托受益权资产 支持专项计划资产支持证券认购协议与风险揭示书 （适用机构投资 者）> （2017.9.27）争议仲裁案受理通知（上国仲〔2024〕第2865 号）》（简称"《受理通知》"），现将相关情况公告如下： 一、仲裁受理的基本情况 （一）公司收到《受理通知》的时间 2024 年 9 月 13 日 （二）受理机构 1.仲裁机构名称：上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁 中心） 1 1.申请人：华林证券股份有限公司 2.被申请人： ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-062 华林证券股份有限公司 关于控股股东部分股份解除质押的公告 | | | | （股） | 股份比 | 股本比 | 已质 | | 未质 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 例 | 例 | 押股 | | | | | | | | | | | 份限 | 占已 | 押股 | 占未 | | | | | | | | 售和 | 质押 | 份限 | 质押 | | | | | | | | 冻结、 | 股份 | 售和 | 股份 | | | | | | | | 标记 | 比例 | 冻结 | 比例 | | | | | | | | 数量 | | 数量 | | | 立业 | 1,740,397,076 | 64.46% | 770,500,000 | 44.27% | 28.54% | 0 | 0.00% | 0 | 0.00% | | 集团 | | | | | | | | | | | 合计 | 1,740,397,076 | 64.46% | 770,50 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-063 华林证券股份有限公司 关于高级管理人员变动的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（简称公司）董事会近日收到常屹峰先生 的书面辞职报告。常屹峰先生因个人原因申请辞去公司执委会委员职 务，辞职后，不再在公司及控股子公司担任任何职务。 截至本公告日，常屹峰先生未持有公司股份。常屹峰先生已确认， 其与公司董事会并无意见分歧，亦无其他因辞职而需知会股东的事宜。 其辞职申请自送达公司董事会之日起生效。 公司董事会对常屹峰先生担任执委会委员期间为公司发展做出 的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 华林证券股份有限公司董事会 二〇二四年九月七日 ...

华林证券股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据第三届董事会第 二十次会议决议，决定召开公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称 本次会议），现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 （二）召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 8 月 29 日召开第 三届董事会第二十次会议，根据会议决定，同意授权公司董事长择机确 定 2024 年第一次临时股东大会的具体召开时间和地点，由公司董事会秘 书安排向公司股东发出召开2024年第一次临时股东大会的通知或相关文 件。现董事长决定于2024年9月24日召开2024年第一次临时股东大会。 会议的召集、召开符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则及《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-061 1、现场会议召开 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-059 华林证券股份有限公司 关于计提预计负债的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、背景概述 （一）仲裁案件相关情况 华林证券股份有限公司（简称"公司"）为"红博会展信托受益权 资产支持专项计划"（简称"专项计划"）管理人，因专项计划违约责 任争议，投资人大连银行股份有限公司（简称"大连银行"）、民生证 券股份有限公司（简称"民生证券"）、中意资产管理有限责任公司（简 称"中意资产"）先后向上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁 中心）（简称"上国仲"）对公司提起仲裁，上国仲于 2024 年 2 月就 大连银行仲裁案件做出《裁决书》（〔2023〕沪贸仲裁字第 1938 号）。 截至目前，大连银行仲裁案件裁决尚未执行，民生证券、中意资产仲 裁案件尚未开庭审理。 相关情况详见公司分别于 2024 年 2 月 28 日、2024 年 7 月 4 日 及 2024 年 8 月 23 日在巨潮资讯网发布的《关于涉及仲裁的进展公告》 （公告编号：2024-009）、《关于涉及仲裁的 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-060 华林证券股份有限公司 关于变更会计师事务所的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘请的会计师事务所：信永中和会计师事务所（特殊普通 合伙）（简称"信永中和"）；原聘请的会计师事务所：天健会计师事 务所（特殊普通合伙）（简称"天健"）。 2、变更会计师事务所的原因：华林证券股份有限公司（简称"公 司"）综合考虑业务发展、审计需求等情况，根据《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）相关规定， 采用邀请招标方式公开选聘会计师事务所。根据选聘结果，公司拟聘 请信永中和担任公司 2024 年度财务报告审计机构和内部控制审计机 构，期限为 1 年。 3、原聘请的会计师事务所的异议情况：公司已就拟变更会计师 事务所与天健进行了充分沟通，其对变更事项无异议。 4、公司董事会审计与关联交易委员会、董事会等对本次拟变更 会计师事务所事项无异议。 5、本次变更会计师事务所事项尚需提交公司 2024 年第一次临时 股东大会审议。 公司于 2 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-057 华林证券股份有限公司 第三届监事会第十次会议决议公告 本公司及公司全体监事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次 会议于 2024 年 8 月 19 日发出书面会议通知，并于 2024 年 8 月 29 日 在公司会议室以现场方式召开。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议由公司监事会主席吴伟中先生主持，会议的召开 符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。 一、本次会议审议情况 本次会议审议并通过了如下议案： 1.《公司 2024 年半年度报告及摘要》 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告 及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真 实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案获得通过。 《 2024 年 半 年 度 报 告 》 全 文 详 见 巨 潮 资 讯 网 （www. ...