北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 法律意见书 发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并承担相应法律责任。 本所律师对公司本次股东大会涉及的相关事项发表法律意见如下： 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：深圳新宙邦科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（ ...

深圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月2日在巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2023年年度股东大会的通知》 （公告编号：2024-019），定于2024年4月23日召开公司2023年年度股东大会，本次 会议将采取现场投票与网络投票相结合的方式，为切实保护广大投资者的合法权益， 方便公司股东行使表决权，现将本次股东大会的有关事宜提示如下： | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 深圳新宙邦科技股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次：2023年年度股东大会 2、会议召集人：公司第六届董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司于2024年3月29日召开的第六届董事会第十 次会议审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，本次会议的召开程序 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新宙邦 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孟夏 | 联系电话：021-20262077 | | 保荐代表人姓名：刘永泽 | 联系电话：021-20262083 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据公司2023年度内部控制自我评价报 | | | 告，发行人有效执行了相关规章制度 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：中信证券股份有限公司（以 下简称"中信证券"或"保荐人"） 被保荐公司简称：新宙邦 保荐代表人姓名：孟夏 联系电话：021-20262077 保荐代表人姓名：刘永泽 联系电话：021-20262083 现场检查人员姓名：孟夏、卢秉辰、陈梓延 现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日 现场检查时间：2024 年 3 月 29 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、 高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股 股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策 文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 ...

2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 深圳新宙邦科技股份有限公司： 中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 中信证券股份有限公司（以下简称"本保荐人"）作为对贵公司进行持续督 导的保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 2023 年，公司实现营业收入 748,395.02 万元，相比去年同期下滑 22.53%； 实现归属于上市公司股东的净利润 101,106.75 万元，相比去年同期下滑 42.50%； 实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 95,598.25 万元，相比去 年同期下滑 44.20%。公司 2023 年业绩相较 2022 年波动较大，主要系公司电池 化学品业务受行业竞争加剧及材料价格波动等因素影响，虽然销量同比有所上升， 但产品销售价格同比大幅下降，销售额同比下降幅度较大，盈利能力有所下降。 经核查，公司业绩下滑与同行业变动趋势保持一致，符合市场上相关产品价 格的波动情况，具备合理性。提请公司关注行业政策及市场波动风险对公司业务 的影响，并积极做好经营应对和风险防范措施， ...

一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐人：中信证券股份有限公司 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、主要中层管理人员及控 股股东相关人员 （八）培训内容：根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所发布的法 规、指引、通知、办法等相关规定，对上市公司信息披露要求、上市公司董监高 职责及行为规范、控股股东及实际控制人的行为规范等进行培训。 中信证券股份有限公司 关于深圳新宙邦科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况的报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》对深圳新宙邦科技股份 有限公司（以下简称"新宙邦"、"公司"）进行了 2023 年度持续督导培训，报告 如下： （以下无正文） 二、上市公司的配合情况 保荐人本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训工 作的有序进行，达到了良好效果。 三、本次持续督导培训的结论 保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 1 （二）保荐代表人：孟夏、刘永泽 （三）协办人：马融 （四）培训时间：2024 年 ...

电力设备 | 证券研究报告 — 调整盈利预测 2024年4月12日 300037.SZ 新宙邦 增持 电解液盈利有望触底，氟化工表现亮眼 原评级：增持 市场价格:人民币 35.94 公司发布 2023 年年报，全年实现盈利 10.11 亿元，同比减少 42.50%，公司 板块评级:强于大市 电解液盈利阶段性承压，氟化工等业务表现亮眼，维持增持评级。 支撑评级的要点 股价表现  2023年归母净利润同比减少 42.50%：公司发布2023年年报，全年实现 0% 营收74.84亿元，同比减少22.53%；实现归母净利润10.11亿元，同比减 (8%) 少42.50%；实现扣非归母净利润9.56亿元，同比减少44.20%。根据公司 年报测算，2023Q4 实现归母净利润 2.14 亿元，同比减少 32.33%，环比 (16%) 减少23.71%；实现扣非归母净利润2.11亿元，同比减少26.82%，环比减 (24%) 少20.57%。公司此前发布业绩预告，预计2023年实现盈利9.90-10.50亿 (32%) 元，公司业绩符合预期。 (40%) rp 3A -2 ya 3M -2 n 3uJ -2 l 3uJ ...

上 市 公 司 电力设备 2024 年04月 10 日 新宙邦 (300037) 公 司 研 究 ——业绩符合预期，电解液景气逐步触底，氟化工放量确 公 司 定性强 点 评 报告原因：有业绩公布需要点评 增持 投资要点： （维持）  公司公告：公司发布 2023 年报，报告期内实现营业收入 74.84亿元（YoY-22.53%）， 证 归母净利润10.11亿元（YoY-42.5%），扣非归母净利润 9.56亿元（YoY-44.2%）；其 券 中，23Q4实现营业收入19.01亿元（YoY-18.47%，QoQ -11.58%），归母净利润2.14 研 市场数据： 2024年04月09日 亿元（YoY-32.33%，QoQ -23.57%），扣非归母净利润2.11亿元（YoY-26.82%，QoQ 究 收盘价（元） 37.22 -20.68%），业绩符合预期。公司发布2023年利润分配预案，拟每10股派发现金红利人 报 一年内最高/最低（元） 56.97/33.4 告 市净率 3.0 民币6元（含税），合计派发现金红利总额约4.5亿元，分红比例达44.5%。毛利率方面， 息率（分红/股价） - 受电解液业务景 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】150 号 中证鹏元关于关注深圳新宙邦科技股份有限公司 部分募集资金投资项目延期事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对深 圳新宙邦科技股份有限公司（以下简称"新宙邦"或"公司"，股票 代码：300037.SZ）及其发行的下述债券开展评级： | | | | 主体等级 | 债项等级 评级展望 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 宙邦转债 | 上一次评级时间 2023 年 5 月 22 日 | AA | 上一次评级结果 | | AA | 稳定 | 根据公司于 2024 年 4 月 2 日披露的《深圳新宙邦科技股份有限 公司关于部分募集资金投资项目延期的公告》，2024 年 3 月 29 日公 司召开了第六届董事会第十次会议、第六届监事会第十次会议，审议 通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在"宙邦 转债"募投项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情 况下，将"荆门新宙邦年产 28.3 万吨锂电池材料项目"1二期（年产 10.30 万 ...

[Table_MainInfo] 公司研究/化工/基础化工材料制品 证券研究报告 新宙邦（300037）公司年报点评 2024年04月05日 [Table_InvestInfo] 2023 年归母净利润同比减少 42.50%，氟 投资评级 优于大市 维持 化工业务快速增长 股票数据 0[4Ta月b0le3_日S收to盘ck价（In元fo）] 36.14 [Table_Summary] 52周股价波动（元） 33.40-56.97 投资要点： 总股本/流通A股（百万股） 754/542 总市值/流通市值（百万元） 27245/19604 相关研究  2023 年归母净利润同比减少 42.50%。公司 2023 年实现营业收入 74.84亿 [《Ta 22bl年e_业R绩e同po比rt增In长fo 3] 4.57%，氟化工高速增 元，同比下降22.53%；实现归母净利润10.11亿元，同比下降42.50%；实 现扣非净利润 9.56亿元，同比下降 44.20%。公司利润分配预案为向全体股 长》2023.04.22 东每10股派发现金红利6元（含税），2023年度拟派发现金红利总额为人民 币4.51亿元（含税）。 ...