审计委员会议事规则 双林股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本议事规 则。 第二条 董事会审计委员会是董事会依据相应法律法规和公司股票上市地证 券监管规则设立的专门工作机构，对董事会负责，向董事会报告工作。审计委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第三条 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 公司须为审计委员会提供必要的工作条件。审计委员会履行职责时， 公司管理层及相关部门须给予配合。 （一）不具 ...

信息披露制度 双林股份有限公司 信息披露制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总 则 1.1 为规范双林股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露，促进公司 依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等国家有关法律、法规及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）、 《证券及期货条例》、《公司章程》等的有关要求，特制定本信息披露制度。 1.2 本制度所称信息披露是根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则的规定，将公司已发生的或将要发生的、可能对公 司证券及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响以及公司股票上市地 证券监管机构要求披露的信息以规定的方式及时报送公司股票上市地证券交易 所，并在公司股票上市地证券监管机构和证券交易所规定的媒体发布。 1.3 除相关法律、法规和规范性文件、公司股票上市地证券监 ...

（草案） （H 股发行上市后适用） 双林股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公 司治理准则》、《公司章程》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香港联合 交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制订本议事规则。 （三）最近三年不存在因重大违法违规行为被公司股票上市地证券监管机构 予以行政处罚的情形； （四）具备良好的道德品行，具有人力资源管理、企业管理、财务、法律等 相关专业知识或工作背景； （五）符合有关法律、法规、公司股票上市地证券监管规则或《公司章程》 规定的其他条件。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规、公司股票上 市地证券监管规则设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员 的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与 方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事(包 ...

第二章 董事 第四条 董事的任职资格： 董事会议事规则 双林股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范双林股份有限公司（以下简称"公司"）运作，维护公司和 股东的合法权益，提高董事会工作效率和科学决策水平，根据《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司 章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第三条 董事会是公司的常设机构，对股东会负责，负责公司重大经营决策， 执行股东会决议。 （一）董事为自然人，董事无须持有公司股份； （二）符合国家法律、法规的相关规定。 第五条 有下列情形之一者，不得担任公司董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的， 自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， ...

关联交易决策制度 双林股份有限公司 关联交易决策制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范双林股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保证公 司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、公开的原则，根据《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司 治理准则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所 上市规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地 证券监管规则和《双林股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度，以确保本 公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 第二条 本制度适用于公司所属各部门、分公司、控股子公司，参股公司参 照执行。公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体与控股股东、实际控制人 与关联方之间的所有资金往来及交易均适用本制度。除本制度另有规定外，本制 度所称的公司均指公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体。 第三条 本制度中"交易"的含义包含《香港联交所上市规则》所定义的"关 连交易"；"人"及"关联方"的含义包含《香港联交所上市规则》所定义的"关 连人士"；"关 ...

双林股份有限公司 独立董事制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进双林股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是 中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东（即按持股比例由高到低合计持有公司 50%以上股份的股东，下同）、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港联交所上市规则》中"独立 非执行董事"的含义一致，独立董事须同时符合公司股票上市地证券监管规则要 求的独立性。 第三条 独立董事作为董事会的成员，对公司及全体股东负有忠实义务、 ...

双林股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善双林股份有限公司（简称"公司"）内幕信息管理，加强内 幕信息保密、内幕信息知情人的登记和报送备案等工作，维护公司信息披露的公 开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》、《香港证券及期货条例》、《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等有关法律法规、规范性文件、交易所业务规则及《双 林股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露制度》的相关规定。 第三条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事长为主要负责人，董事会 秘书组织实施。 第四条 公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息知情 人管理和登记、报送备案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第五条 未经董事会秘书 ...

双林股份有限公司 募集资金管理办法 （草案） （H 股发行上市后适用） 为规范双林股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理结构，规范公司 募集资金的管理和运用，以维护股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《规范运作指引》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、 法规、规范性文件和《双林股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第一章 总则 第一条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，则该子 公司或控制的其他企业应遵守本办法。 募集资金投资项目采用与他人组建合资公司方式建设时，该合资公司应当参 考本办法制定相应的募集资金管理办法 ...

双林股份有限公司 风险管理制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 一、目的 为促进双林股份有限公司（以下简称"公司"）规范经营，提高本公司 的风险管理水平，提高防范风险能力，结合公司实际情况，特制订本制度。 公司风险分为战略风险、财务风险、经营风险、市场风险及操作风险等。 公司将需要至少每年一次检讨公司的风险管理及内部监控系统的有效性。 检讨应涵盖所有重要的监控方面，包括财务监控、运营监控及合规监控。 具体而言，公司需要于年度《企业管治报告》中披露以下详细信息：检讨 的流程及频次、佐证董事会认为风险管理及内部监控系统适当及有效的资 料、报告期内发现的重大监控失误或弱项以及任何所采取或拟采取以解决 有监控失误或弱项的补救措施等。 二、适用范围 本手册适用于本公司及所属子分公司。 三、解释权 本制度自报送董事会批准且公司发行的境外上市股份（H 股）于香港联 合交易所有限公司挂牌上市之日起生效并实施。每年由证券部进行审阅， 如有更新，报董事会批准后下发执行。 第二章 风险的定义 一、战略风险指没有制定或制定的战略不正确，影响战略目标实现的负面因素。 二、经营风险指因经营决策不当妨碍或影响经营目标实现 ...

双林股份有限公司 投资者关系管理工作制度 （草案） （H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步加强双林股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者（以下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同， 完善公司治理结构，提升公司的诚信度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《香港联合交易所有 限公司证券上市规则》（以下简称"《香港联交所上市规则》"）及《双林股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律法规和业务规则，结 合公司实际情况，制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应遵循以下原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符 ...