天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 调整 2024 年度日常关联交易预计额度的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"、"保荐机构"）作为上海 新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳"、"公司"）2021年向特 定对象发行A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》等有关规定，对上海新阳调整2024年度日常关联交易预计 额度事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易概述 （一）前次日常关联交易预计情况 2024年3月13日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于预计2024 年度公司与关联方日常关联交易的议案》。预计2024年与新阳硅密（上海）半导 体技术有限公司及其子公司（以下简称"新阳硅密"）发生日常关联交易总额不 超过人民币500万元；预计2024年将与上海燕归来实业发展集团有限公司及其控 股子公司（以下简称"燕归来集团"）发生的日常关联交易金额不超过人民币400 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-047 上海新阳半导体材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易概述 关于调整 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 （二）本次调整日常关联交易预计额度情况 公司根据2024年上半年实际经营情况，预计新增与新阳硅密的关联交易额度 人民币400万元，预计新增与燕归来集团合计发生关联交易额度人民币200万元。 2023年末公司经审计的净资产为422,762.59万元，本次日常关联交易预计金 额未达到公司最近一期经审计的净资产的5%以上，在公司董事会审批权限范围 内，故无需提交股东大会审议。 关联交易 类别 关联人 关联交易定 价原则 2024 年 原预计金 额 （万元） 本次调整 关联交易 发生金额 （万元） 调整后 2024 年预 计关联交 易金额 （万元） 2024 年 1- 6 月已发 生金额 （万元） 向关联人 采购商品 新阳硅密 参照市场价 格双方共同 约定 500 +400 900 322.40 二、本次调整日常关联交易预计额度的具体情况 | | ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-049 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于开展金融衍生品交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、开展金融衍生品交易业务情况概述 2023 年 4 月 25 日，公司第五届董事会第十三次会议、第五届监事会第十二 次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行金融衍生品交易的议案》，公司 为盘活证券资产，获取资产收益，在保证公司持续、合规经营的前提下谨慎参 与金融衍生品市场交易。公司拟使用不超过人民币 10 亿元的自有资金（含证券 资产）开展金融衍生品交易业务，在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使 用。公司独立董事对该投资事项发表了明确的独立意见，保荐机构天风证券出 具了核查意见。详见公司于 2023 年 4 月 27 日披露于巨潮资讯网的公告。2023 年 5 月 18 日，公司 2022 年度股东大会审议通过上述金融衍生品相关议案。 二、金融衍生品交易业务进展情况 2023 年 11 月 3 日，公司通过场外质押授信的方式购买挂钩中证 1000 指数 的场外期权金融衍生 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 名为独立董事。 第四条 除董事长外的战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 （2024 年 8 月 15 日第五届董事会第二十次会议修订） 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准 则》、《公司章程》及其他有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本细 则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第五 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-043 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 二、关联关系说明 公司与宁波银行股份有限公司无关联关系。 三、投资风险分析及风险控制措施 公司投资的理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较 大，不排除该项投资受到市场波动影响的风险，公司将根据经济形势以及金融市 场的变化适当介入，针对投资风险，上述投资将严格按照公司相关规定执行，有 签约银 行名称 产品名称 金额 （万元） 收益类型 起息日 到期日 预期年化 收益率 宁波银行 股份有限 公司 2024 年 单位结构性存 款 7202403204 号 7,500 保本浮动 收益型 2024 年 07 月 18 日 2025 年 07 月 15 日 1.00%- 2.80% 宁波银行 股份有限 公司 单位定期存款 4,500 保本固定 收益型 2024 年 07 月 15 日 2025 年 01 月 15 日 2.00% 一、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况 效防范投资风险，确保资金安全，风险控制措施如下： （1）公司购买理财产品时 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-042 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于开立现金管理专用结算账户及使用部分闲置募集资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 3 月 13 日召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 2 亿元的闲置募集资金进行现 金管理，包括购买短期（投资期限不超过一年）、低风险的保本型理财产品和转 存结构性存款、定期存款等方式。以上资金额度在自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可以滚动使用。具体内容见公司于 2024 年 3 月 15 日刊登在巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。 近日，公司开立了理财产品专用结算账户，并使用暂时闲置募集资金人民币 8,000 万元购买了理财产品。现就相关事项公告如下： 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-041 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于芯征途（一期）持股计划第二个锁定期届满的提示性公告 一、本次持股计划持股情况、锁定期和考核情况 本次持股计划的股票来源为公司回购专用账户已回购的股份。公司于 2022 年 7 月 6 日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登 记确认书》，公司回购专用证券账户中所持有的 257,300 股公司股票已于 2022 年 7 月 5 日以非交易过户的方式全部过户至"上海新阳半导体材料股份有限公司－ 芯征途（一期）持股计划"专用证券账户，本次持股计划实际过户股份数量与 2021 年度股东大会审议通过的数量不存在差异。 根据公司《芯征途（一期）持股计划》（以下简称"《持股计划》"）的规定， 本次持股计划的存续期为 48 个月，自本次持股计划草案经公司股东大会审议通 1 过且公司公告最后一笔标的股票过户至本次持股计划名下之日起计算，本次持股 计划在存续期届满时如未展期则自行终止。本次持股计划所获标的股票分三期解 锁，锁定期分别为 12 个月、24 个月、36 个月，均自本次持股计划草案经公司股 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-040 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于变更部分募集资金用途后重新签订 募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195号文《关于同意上海新阳半导 体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，上海新阳半导体材 料股份有限公司（以下简称"公司"）于2021年4月向特定对象发行普通股（A股） 股票22,732,486股，募集资金总额79,199.98万元，扣除不含税发行费用后的募集 资金净额为78,753.97万元。本次募集项目资金于2021年4月存入公司募集资金专 用账户中，并已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。 公司于2024年3月13日召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十六 次会议，审议通过了《上海新阳半导体材料股份有限公司关于变更部分募集资金 用途、项目实施进展及部分募集资金投资项目 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-039 上海新阳半导体材料股份有限公司 截止公告披露日，本次募集资金的开立情况如下： | 开户银行 | 账号 | 账户状态 | | --- | --- | --- | | 浙商银行上海分行 | 2900000010120100728563 | 存续 | | 宁波银行松江支行 | 70040122000491141 | 存续 | | 上海银行松江支行 | 03004477827 | 本次注销 | | 建行松江支行 | 31050180360000003196 | 本次注销 | 三、本次注销的募集资金专项账户情况 关于注销募集资金专项账户的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195号文《关于同意上海新阳半导 体材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于2021年4月 向特定对象发行普通股（A股）股票22,732,486股，募集资金总额79,199.98万元， 扣除不含税发行费用后的募集资金净额为78, ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-038 上海新阳半导体材料股份有限公司 | 签约银行 | 产品名称 | 产品 | 金额 | 收益类 | 起算日 | | 到期日 | | 预期年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 代码 | （万元） | 型 | | | | | 收益率 | | 宁波银行 | 单位结构性存 | | | 保本浮 | 2023 | 年 | 2024 | 年 | 1.50% | | | 款 | 720230 | | | | | | | | | 股份有限 | 7202303547 | 3547 | 16,000 | 动收益 | 12 月 | 14 | 6 月 | 14 | - | | 公司 | | | | 型 | 日 | | 日 | | | | | 号 | | | | | | | | 2.90% | 上述理财产品具体情况如下： 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理到期赎回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或 ...