上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划实施考核管理办法 人才是上市公司最核心的"无形资产"。一直以来，上海新阳半导体材料股份 有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）致力于通过增加正向激励、实施薪 酬调节等方式建立和完善公司中长期激励与约束机制，以有效吸引和留住公司优 秀人才，提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力。在此基础之上，公司通过践行薪 酬证券化改革，以激励、保留公司的核心优秀人才，进一步激发其积极性和创造性， 形成人力资源优势，确保公司长期战略目标实现。作为公司薪酬证券化改革的一部 分，公司制定《上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草 案）》将有效绑定公司利益与员工利益，实现公司目标与员工目标的一致性，从而 为公司、股东及员工创造更大价值及更高效回报。 为保证公司 2025 年股票增值权激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利实 施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上 ...

| | | | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划的主要内容 5 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 15 | | 一、 | 对股权激励计划可行性的核查意见 15 | | 二、 | 对本次激励计划行权价格定价方式的核查意见 18 | | 三、 | 对公司实施股权激励计划的财务意见 19 | | 四、 | 对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 20 | | 五、 | 对本次激励计划是否有利于公司持续发展的核查意见 21 | | 六、 | 对本次激励计划是否存在损害公司及全体股东利益的核查意见 22 | | 七、 | 其他应当说明事项 22 | | 第六章 | 备查文件及备查地点 24 | | 一、 | 备查文件目录 24 | | 二、 | 备查文件地点 24 | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： 深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 上海新阳半导体材料股份有限公司 2025 年股票增值权激励计划（草案） 之 独立 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 舆情管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股票价格、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者的合法 权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性 文件及《上海新阳半导体材料股份有限公司章程》，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称舆情是指发生或发生后涉及公司并引起社会广泛关注的 事件，包括： 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活动， 致使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交易价格异 常波动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 舆情管理制度 第四条 本制度适用于公司及下属子（分）公司。 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道 ...

北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 致：上海新阳半导体材料股份有限公司 北京市隆安律师事务所上海分所（以下简称"本所"）接受上海新阳半导体 材料股份有限公司（以下简称"公司"或"上海新阳"）委托，就公司拟实行的 新成长（三期）股权激励计划（以下简称"本次激励计划"或"本激励计划"） 的相关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》（以下简称"《上市规则》"）及《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号——业务办理》等相关规定，出具本法律意见书。 新成长（三期）股权激励计划（草案）的 法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 www.longanlaw.com 二〇二五年三月 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（三期）股权激励计划（草案）的法律意见书 北京市隆安律师事务所上海分所 关于上海新阳半导体材 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 新成长（三期）股权激励计划激励对象名单 一、公司新成长（三期）股权激励计划（以下简称"本激励计划"）的分配 情况 | | | | 获授的限制性 | 占本激励计划拟 | 占本激励计划草 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 股票数量(万 | 授出权益数量的 | 案公布日公司股 | | | | | 股) | 比例 | 本总额的比例 | | 核心技术/业务人员（181 | | | 220.00 | 100.00% | 0.70% | | 人） | | | | | | | 合计 | | | 220.00 | 100.00% | 0.70% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过本 激励计划提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超 过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相 应调整，将激励对象放弃的权益份额直接调减或 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-007 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于召开2025年度第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事 会第二次会议，公司决定于2025年3月21日（星期五）召开2025年度第一次临 时股东大会，会议有关事项如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2025年度第一次临时股东大会 2、会议召集人：上海新阳半导体材料股份有限公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第二次会议，决定召开 2025年度第一次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开日期和时间： 现场会议召开日期和时间：2025年3月21日（星期五）14:30； 网络投票日期和时间：2025年3月21日。其中，通过深圳证券交易所交易系 统进行网络投票的时间为2025年3月21日9:15-9:25，9:30-11:30和 13:00-15:00；通 过深圳证券交易 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"本公司"）于近日收到实际 控制人王福祥先生的通知，获悉王福祥先生将所持有的公司部分股份办理了股份 质押业务，具体事项如下： 一、 股东股份质押的基本情况 | 1、本次股份质押的基本情况 | | --- | 证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-003 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 注 2：本公告中所述限售股不包含高管锁定股。 2、股东股份累计质押情况 截至公告披露日，王福祥先生及其一致行动人所持股份质押情况如下： | | | 持股 | 本次变 动前质 | 本次变动 | 占其 所持 | 占公 司总 | | 已质押股份情况 | 未质押股份情况 | 占未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | | 已质押 | 占已 | 未质押 | | | 股东名称 | 持股数量 | 比例 | 押股份 | 后 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2025-002 上海新阳半导体材料股份有限公司 关于子公司完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 10 月 11 日上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"） 召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于拟终止控股子公司考普乐 申请新三板挂牌的议案》。具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披 露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 近日，公司接到江苏考普乐新材料股份有限公司（以下简称"考普乐"）的 通知，考普乐已完成减少注册资本的工商变更登记手续，并取得常州市政务服务 管理办公室换发的《营业执照》，相关登记信息如下： 类 型：股份有限公司（非上市） 住 所：常州市新北区滨江经济开发区滨江二路 1 号 法定代表人：蒋莉丽 注册资本：5896 万元整 成立日期：2004 年 11 月 03 日 经营范围：许可项目：危险化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）一 ...

天风证券股份有限公司 关于上海新阳半导体材料股份有限公司 本次培训中，参训人员认真学习了培训讲义，并与保荐代表人进行了充分的 沟通，通过本次培训对上市公司信息披露和规范运作相关要求有了更系统、全面 的认识，有利于促进公司的规范运作和健康发展。本次现场培训达到了预期的培 训目标，取得了良好的效果。 1 （此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于上海新阳半导体材料股份有限公 司 2024 年度持续督导现场培训情况报告》之签章页） 年 月 日 2 2024 年度持续督导现场培训情况报告 为了进一步提高上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"上海新阳" 或"公司"）上市后规范运作水平，促进公司的健康发展，天风证券股份有限公 司（以下简称"天风证券"）对上海新阳进行了相关培训。现将培训情况报告如 下： | 培训时间 | 2024 年 日 | 12 | 月 | 30 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 培训地点 | 上海新阳办公楼 | | | | 3 | 楼会议室 | | 培训主题 | 上市公司信息披露、募集资金管理以及最新监管政策 | | | | | ...

关于上海新阳半导体材料股份有限公司 天风证券股份有限公司 2024 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：上海新阳 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021- | 65667075 | | | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：021- | 65667075 | | | | 现场检查人员姓名：徐宏丽 | | | | | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | | | | | 现场检查时间：2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 31 日 | | | | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | | （2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议 | | | | | | 决议、公告等； | | | | | | （3）对公司主要负责人及有 ...