| 保荐机构名称：天风证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：上海新阳 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：徐士锋 | 联系电话：021-68815319 | | 保荐代表人姓名：徐宏丽 | 联系电话：010-68815319 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制 | 是 | | 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 未现场出席，均事前或事后审 | | | 阅相关议 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 上海新阳半导体材料股份有限公司投资者关系活动记录表 | --- | --- | |----------------|----------------------------------------------------| | | 编号：2024-002 | | 投 资 者 关 系 | | | 活动类别 | | | | | | | （请文字说明其他活动内容） | | 参 与 单 位 名 | 中银证券 陆文恺 | | 称 及 人 员 姓 | 中银证券 范琦岩 | | 名 | 中信证券 何鑫圣 | | | 海通证券 张幸 | | | 海通国际 葛丹若 | | | 光大保德信 刘旭文 | | | 长江证券 王泽罡 | | 时间 | | | 地点 | | | 上 市 公 司 接 | | | | | | 待人员姓名 | | | | | | | 公司始终坚持以技术为主导，始终坚持自主研发，持续创 | | | 新；始终坚持面向产业需求，面向前沿技术，面向国内空 | | 投 资 者 关 系 | 白，面向进口替代。近年来，围绕四大核心业务技术，持 | | 活 动 主 要 内 | 续加 ...

开 源 证 券 证 券 研 究 报 告 公司信息更新报告 电子/电子化学品Ⅱ 上海新阳（300236.SZ） 2024 年 08 月 20 日 2024Q2 业绩快速增长，半导体业务单月营收创新高 ——公司信息更新报告 投资评级：买入（维持） 罗通（分析师） 刘天文（分析师） luotong@kysec.cn 证书编号：S0790522070002 liutianwen@kysec.cn 证书编号：S0790523110001 | --- | --- | |-------------------------|-------------| | 日期 | 2024/8/19 | | 当前股价 ( 元 ) | 31.25 | | 一年最高最低 ( 元 ) | 41.10/25.20 | | 总市值 ( 亿元 ) | 97.93 | | 流通市值 ( 亿元 ) | 87.01 | | 总股本 ( 亿股 ) | 3.13 | | 流通股本 ( 亿股 ) | 2.78 | | 近 3 个月换手率 (%) | 93.96 | 股价走势图 -32% -16% 0% 16% 32% 2023-08 2023-12 2024-0 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥297,418,597.54, an increase of 14.01% compared to ¥260,864,353.08 in the same period last year[2] - Net profit attributable to shareholders decreased by 66.52% to ¥18,881,851.47 from ¥56,396,751.69 year-on-year[3] - Basic earnings per share dropped by 66.50% to ¥0.0610 from ¥0.1821 in the same period last year[3] - The company reported a total comprehensive income of -¥413,815,961.47 for the current period, compared to ¥670,128,143.99 in the previous period[20] - Net profit for the current period was $32,706,384.20, down 43% from $56,743,483.96 in the previous period[15] Cash Flow - The net cash flow from operating activities was negative at ¥-15,822,300.96, a decline of 168.33% compared to ¥-5,896,658.28 in the previous year[3] - Cash flow from operating activities generated ¥276,907,771.44, compared to ¥262,705,035.10 in the previous period, reflecting an increase[21] - Cash outflow for operating activities was $294,149,298.97, compared to $281,184,715.54 in the prior period, indicating increased expenses[25] - Net cash flow from investment activities was -$31,673,191.44, compared to -$20,673,208.14 in the previous year, indicating increased outflows[25] - Financing cash inflow reached $86,332,702.68, down from $140,113,060.00 in the last period[23] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥5,095,196,794.22, down 8.83% from ¥5,588,589,806.19 at the end of the previous year[3] - Total current assets decreased to ¥1,954,666,657.93 from ¥1,977,159,859.12, a decline of approximately 1.12%[8] - Total liabilities decreased to ¥1,261,861,311.90 from ¥1,360,963,878.47, a decline of approximately 7.25%[10] - Non-current assets decreased to ¥3,138,142,745.59 from ¥3,611,429,947.07, a decline of approximately 13.09%[9] - Total equity decreased to ¥3,830,948,091.62 from ¥4,227,625,927.72, a decrease of about 9.38%[10] Expenses - Total operating costs increased to $262,320,736.30, up from $239,832,538.62, reflecting a rise of approximately 9%[14] - Research and development expenses rose significantly to $46,113,719.49, compared to $30,489,905.47, marking a 51% increase[15] - The financial expenses for the reporting period were ¥127,072.90, a decrease of 141.80% compared to the previous year's income of ¥-304,029.38[7] - The income tax expense decreased by 63.29% to ¥4,344,077.54 from ¥11,833,761.11 year-on-year, reflecting a reduction in profit[7] Corrections and Compliance - The company held multiple meetings to approve the correction of the Q1 2024 report, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[26] - The audit committee concluded that the corrected information provides a more objective and fair reflection of the company's financial status and operating results[26] - Independent directors unanimously agreed that the corrections do not harm the legitimate interests of the company and its shareholders[26] - The supervisory board confirmed that the review and voting procedures for the correction comply with relevant regulations and do not harm the interests of all shareholders[26] - The company expressed apologies for any inconvenience caused to investors due to the correction[27]

上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股及变动管理制度 （2024 年 8 月 15 日第五届董事会第二十次会议通过） 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的 管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所 有公司股份。公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载 在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当遵守《公司法》、《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关于 股份变动的限制性规定。公司董事、监事和高级管理人员就其所持股份变动相关 事项作出承诺的，应当严格遵守。 第二章 信息申报、披露与监管 上海新阳半导体材料股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持股变动管理制度 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员及本制度第十 五条规定的主体的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为上述人员办理个 人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。发 ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年半年度报告全文 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年半年度报告 2024 年 8 月 17 日 1 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担 个别和连带的法律责任。 公司负责人王福祥、主管会计工作负责人周红晓及会计机构负责人(会计 主管人员)周红晓声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本次半年报的董事会会议。 本公司请投资者认真阅读本报告全文，并特别注意公司在本报告第三节 "管理层讨论与分析"之"十、公司面临的风险和应对措施"部分，详细描 述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 上海新阳半导体材料股份有限公司 2024 年半年度报告全文 目录 | --- | --- | |-------------------------------------------- ...

上海新阳半导体材料股份有限公司 关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，上海新阳半导体材料股份有限公司（以 下简称"公司"）编制的 2024 年半年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]195 号文《关于同意上海新阳半导体材料股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，本公司于 2021 年 4 月向特定对象发行 普通股（A 股）股票 22,732,486 股，募集资金总额 79,199.98 万元，扣除不含税发行费用后 的募集资金净额为 78,753.97 万元。本次募集项目资金于 2021 年 4 月存入公司募集资金专 用账户中，并已经经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具众会字（2021）第 03522 号 《验资报告》验证。 （二）以前年度已使用金额、本年度 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-044 1、审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 本议案已经公司第五届独立董事专门会议 2024 年第五次会议、第五届董事 会审计委员会 2024 年第四次会议审议通过。 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 一、董事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二 十次会议于 2024 年 8 月 15 日 9:30 以现场及通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 5 日以电子邮件等方式送达全体董事。 本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。 会议由王福祥先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。本次董 事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合法有效。 具体内容详见中国证监会创业板指定信息披露网站。 表决结果：9 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 2、审议通过《关于 2024 年半年募集资金存放与使 ...

附件： 上海新阳半导体材料股份有限公司2024半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年期初 往来资金余额 | 2024半年度往来累计 发生金额（不含利 | 2024半年度往 来资金的利息 | 2024半年度偿 还累计发生金 | 2024半年期末 往来资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 息） | （如有） | 额 | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 | 上市公司核 ...

证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2024-045 上海新阳半导体材料股份有限公司 第五届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十 九次会议于 2024 年 8 月 15 日 9:30 以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 8 月 5 日以电子邮件等方式送达全体监事。 经审核，监事会认为公司能够规范管理和使用募集资金，并及时对外披露， 不存在管理和使用的违规情况。 本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 表决结果：3 票赞成；0 票反对；0 票弃权。 本次监事会的召开符合国家法律、法规和公司章程的规定，会议所作决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 1. 审议通过《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，监事会认为董事会编制和审核公司 2024 年半年度报告的程序符合 法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整 地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载 ...