深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 深圳华大基因股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 董事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有 关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董 事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提 供相关资料。任何机构及个人不得干预董事会秘书的正常履职行为。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日前书面通知 全体董事和监事。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）治理 结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）等法律、行 政法规、规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公 司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，并应当按照相 关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳证 券交易所（以下简称深交所）业务规则和《公 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-082 深圳华大基因股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，经深圳华大基因股份有限公司（以下简称公 司）第三届董事会第二十二次会议审议通过，公司董事会决定于2023年12月20日 （星期三）召开公司2023年第四次临时股东大会。现就本次会议有关事项通知如 下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：深圳华大基因股份有限公司2023年第四次临时股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第三届董事会第二十二次会议审议 通过，决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年12月20日（星期三）14:30 （2）网络投票时间： ① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性 文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定， 公司设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并结合公司实际情况，制 订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责拟定 董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资 格进行遴选、审核，并提出相关建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事过半数并担任召 集人。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期 ...

证券代码：300676 证券简称：华大基因 公告编号：2023-076 深圳华大基因股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 1、深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二十二次 会议于2023年11月27日通过电子邮件形式送达至全体监事，通知中包括会议的相 关材料，同时列明了会议的召开时间、内容和方式。 2、本次监事会于2023年12月1日在公司会议室召开，以现场方式进行表决。 3、本次监事会应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。 4、本次监事会由监事会主席刘斯奇先生召集和主持，公司董事会秘书和证 券事务代表列席了本次监事会。 5、本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律法规和《深圳华大基因股份有限公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》 经审核，与会监事认为：公司本次对2022年限制性股票激励计划授予价格的 调整符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳华大基 因股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称本激励计划）的相关规 定以及公司2022年第五 ...

关于 深圳华大基因股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任深圳华大基因股份有限 公司（以下简称"华大基因""上市公司"或"公司"）2022 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南 第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在华大基因提供 有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供华大基因全体股东及有关各方 参考。 独立财务顾问： 二〇二三年十二月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的预留授予情况 9 | | | 一、本次限 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）治理机制，加 强公司内部控制建设，进一步夯实年度报告（以下简称年报）信息披露工作的基 础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监督作用，维护中小投资者的利 益，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及 《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳华大基 因股份有限公司独立董事制度》等有关规定，结合公司年报编制和披露工作的实 际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年报的编制和披露过程中，切实履行独立董事 的责任和义务，勤勉尽责地开展工作。 深圳华大基因股份有限公司 独立董事年报工作制度 第三条 独立董事需要及时听取公司管理层和财务总监关于公司本年度生 产经营、规范运作及财务方面的情况和投融资活动等重大事项进展情况的汇报， 并尽量亲自参与有关重大项目的实地考察。 第四条 独立董事应对公司拟聘的会计师事务所是否具备证券、期货相关 业务资格,以及为公司提供年报审计的注册会计师(以下简称年 ...

深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 深圳华大基因股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司）的法人 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，提高公司质量，保护中小股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作》）等有关 法律、法规和规范性文件以及《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事专门会议指全部由上市公 司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所 业务规则和《公 ...

深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 深圳华大基因股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善深圳华大基因股份有限公司（以下简称公司） 非独立董事及高级管理人员的考核评价体系和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件和《深圳华大基因股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并结合公司 实际情况，制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定 公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高 级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的除独立董事以外的公司 其他董事。高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董 事会秘书及公司董事会确认的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组 ...

独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见 （二）本激励计划预留授予的激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》 等文件规定的激励对象条件，符合公司《2022年限制性股票激励计划》规定的激 励对象范围，其作为公司本激励计划预留授予激励对象的主体资格合法、有效。 深圳华大基因股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项 的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《深圳华大基因股份有限公司章程》《深 圳华大基因股份有限公司独立董事制度》等有关规定，我们作为深圳华大基因股 份有限公司（以下简称公司）的独立董事，基于独立判断的立场，现就公司第三 届董事会第二十二次会议审议的相关议案发表如下独立意见： 一、关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的独立意见 公司本次对 2022 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划）授予价格 的调整系公司实施 2022 年年度权益分派方案后，根据公司《2022 年限制性股票 激励计划》进行的相应调整。本次授予价格的调整方法、调整程序等符合相关法 律法规及本激励计划的相关 ...