2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 中国 北京 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（"《公 司法》"）、《上市公司治理准则》、《香港联合交易所有限公司上市规则》（"《上 市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《康 龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司董事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审 核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 证券事务部门负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公司内 部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项准备工 作。 第四条 审计委员会由不在公司担任高级管理人员的三名董事组成，其中全 部为非执行董事，且必须以独立非执行董事占大多数（至少有一名会计专业人士）， 出任主任委员（或称"主席 ...

证券代码：300759 证券简称：康龙化成 公告编号：2024-012 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 第三届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第六次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 10:00 以通讯方式召开，本次会议通知及 会议材料于 2024 年 3 月 13 日以邮件形式向全体董事发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议由董事长 Boliang Lou 博士主持，公司部分高 级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"） 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作》"）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《康 龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（以 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外投资管理制度 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司("公司")的对外 投资行为，提高投资效益，合理规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 依照《中华人民共和国公司法》("《公司法》")等法律、法规、行政规章和规范 性文件、公司股票上市地证券交易所的上市规则(包括但不限于《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）)、以及公司章程的相关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式 的投资活动(设立或者增资全资子公司除外)。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短 期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年(含一年)的投资；长 期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资。公司 对外投资事项包括但不限于： （一）对子公司、合营企业、联营企业、合作项目的投资，包括但 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2024 年度套期保值产品交易额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1．交易目的、品种及金额：为对冲外币兑人民币汇率波动的风险，康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）及下属子公司拟继续开展套期保 值产品（远期外汇业务、掉期业务、外汇期权及其他金融衍生品）交易业务。根据 公司的出口收入、境外经营业务规模、境外融资情况及同行业公司惯例，公司及子 公司预计 2024 年开展套期保值产品交易额度为 10 亿美元或其他等值外币。上述交 易额度在交易期限内可循环使用且交易期限内任一时点的交易金额（含开展套期保 值产品交易的收益进行再交易的相关金额）不超过该交易额度。 2．审议程序：2024 年 3 月 27 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届 监事会第六次会议，审议通过了《关于 2023 年度套期保值产品交易确认及 2024 年 度套期保值产品交易额度预计的议案》，本事项尚需提请公司股东大会审议。 3. 风险提示：公司遵循审慎原则，所有套期保值业务均以正常生产 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 累积投票制实施细则 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为进一步完善康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（"公司"） 法人治理，保证公司所有股东充分行使权利，根据相关法律、法规、规范性文件 及公司治理文件等的有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指累积投票制，是指公司股东大会选举两名以上的董 事或监事时采用的一种投票方式。即公司股东大会选举董事或监事时，股东所持 的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事或监事总人数相等的投票 权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事或监事总人数的乘积。 股东既可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事或监事，也可以将投票权 分散行使、投票给数位候选董事或监事，最后按得票多少依次决定当选董事或监 事。 1 (一) 选举独立非执行董事时每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股 票数乘以拟选独立非执行董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的独立非执行 董事候选人； (二) 选举非执行董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票 数乘以拟选非执行董事人 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 中国 北京 2024 年 3 月 康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 提名委员会工作细则 第一条 为规范康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事和高级管理人 员的产生，优化董事会的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（"《公司法》"）、《香港联合交易所有限公司上市规则》（"《上市规 则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《康龙 化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"公司章程"）及其他有关规定， 公司董事会下设提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对 公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出建议。 第三条 公司证券事务部门负责提名委员会日常的工作联络及会议组织。公 司人力资源部门负责提名委员会决策前的各项准备工作。 第四条 提名委员会由五名董事组成。其中半数以上为独立非执行董事，且 成员人数应为单数。 董事会提名委员会工作细则 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立非执行董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司董事会 关于公司 2023 年度套期保值产品交易的专项说明 按照《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创 业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律法规、规范文件及《公 司章程》《期货和衍生品交易业务管理制度》等相关规定的要求，康龙化成（北 京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司 2023 年度证券和 衍生品投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 1、衍生品投资审议情况 公司已制定《内部控制管理制度》，公司在进行内部控制管理的过程中，定 期了解和巡查衍生品投资的相关情况。采取有效措施加强投资决策、投资执行和 风险控制等环节的控制力度，防范和控制投资风险。 董事会经认真核查后认为，公司衍生品交易严格遵循《公司章程》及《期货 和衍生品交易业务管理制度》的相关规定，未有违反法律法规及规范性文件规定 的情形。公司开展套期保值业务来规避汇率和利率风险是合理的，是在充分调研、 论证及风险分析的基础上进行的，不会影响公司主营业务的发展，不存在损害公 司及股东利益的情形。报告期内，公司不存在以获取投资收益为目的的期货和衍 生品交 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 关于 2024 年开展套期保值产品交易的可行性分析报告 一、开展外汇套期保值业务的背景 近年来，受国际政治、经济形势等因素影响，以美元为主的外币汇率震荡幅 度不断加大，外汇市场风险显著增加，康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 （以下简称"公司"）及下属子公司拟开展套期保值产品交易。 二、套期保值业务的基本情况 1、投资目的 公司制定了《期货和衍生品交易业务管理制度》，明确了财务部、内控内审 部、证券事务部及各子公司按职责对套期保值产品交易进行事前、事中、事后的 督查并为套期保值业务配备了专业人员，且合作机构均为信誉良好、风控措施严 密的金融机构。公司采取的针对性风险控制措施切实可行，开展套期保值业务具 有可行性。 在不影响公司主营业务发展、合理安排资金使用的前提下，公司及子公司拟 择机开展外汇套期保值产品交易，套期保值产品的业务类别为：远期外汇业务、 掉期业务、外汇期权及其他金融衍生品交易业务。主要外币币种为美元。2024 年 度套期保值交易对冲的风险包括汇率风险和利率风险等，预计主要包括：以美元 计价的出口收入以及相应的应收账款的汇率风险、资产负债表外汇风险、外币借 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 2023 年度独立非执行董事述职报告 （独立非执行董事：李丽华） 各位股东及股东代表： 作为康龙化成（北京）新药技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 独立非执行董事，本人在 2023 年度工作中，严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》等有关法律法规、规范性法律文件以及《公司章程》《独立非执行董事工作 制度》等公司相关的规定和要求，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员 会会议，认真审议各项议案，审慎决策，全面关注公司的发展状况，及时了解公 司的生产经营信息，忠实履行独立非执行董事的职责，勤勉尽责，充分发挥独立 非执行董事的独立性和专业性作用，对公司规范、稳定、健康的发展起到应有的 作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年 度的履职情况汇报如下： 一、独立非执行董事的基本情况 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易 所有限公司证券上市规则》等相关规定中 ...

康龙化成（北京）新药技术股份有限公司 独立非执行董事工作制度 中国 北京 独立非执行董事工作制度 第一条 为完善康龙化成（北京）新药技术股份有限公司("公司")治理结 构，规范公司运作，更好的维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（"《公司法》"）、中国证券监 督管理委员会（"中国证监会"）、公司股票上市地证券交易所的上市规则(包括但 不限于《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（"《上市规则》"）)、和 《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司章程》（"《公司章程》"）的规定，制 定《康龙化成（北京）新药技术股份有限公司独立非执行董事工作制度》（"本制 度"）。 第二条 独立非执行董事系指不在公司担任除独立非执行董事外的任何其他 职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立非执行董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。 2024 年 3 月 独立非执行董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证监会规定、公司股票 ...