杭州申昊科技股份有限公司 第四届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第九次会议 于 2024 年 4 月 21 日在杭州市余杭区仓前街道长松街 6 号公司五楼会议室以现 场方式召开。本次会议通知于 2024 年 4 月 11 日以电子邮件方式发出。本次应出 席董事 8 名，实际出席会议的董事 8 名（无委托出席/通讯出席/缺席的董事）。 本次会议由董事长陈如申先生主持，公司监事会成员和高级管理人员列席了本次 会议，会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议和充分讨论，会议审议并通过了以下议案： | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | （一）审议通过了《202 ...

内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于杭州申昊科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为杭州申昊科技股份 有限公司（以下简称"申昊科技"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合对申昊科技 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表意见 如下： 一、申昊科技内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 申昊科技自成立以来，根据国家有关法律、法规的要求，本着规范法人治理 的原则，逐步建立健全公司内部组织机构和各项内部控制制度。 公司现设立了股东大会、董事会、监事会等相互约束的法人治理结构，并分 别设立了人力资源部、财务部等内部经营管理部门。公司各职能部门能够按照公 司制订的管理制度，在管理层的领导下规范运作。公司已形成了与公司实际情况 相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分工明确、职能健全清晰，与股东不 存在任何隶属关系。 公司设立监事会，代表全体股东监督董 ...

杭州申昊科技股份有限公司 第二条 总体要求 为贯彻落实中华人民共和国财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 发布的《关于强化上市公司及拟上市企业内部控制建设推进内部控制评价和审计的通知》 精神，公司应当建立风险管理与内部控制相关工作制度，并设立专职部门或者指定内设 部门负责对公司的重要经营活动、下属公司管控、财务信息披露和法律法规遵守执行情 况进行检查和监督。公司应当完善内部控制制度，确保董事会、监事会和股东大会等机 构合法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企 业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 公司依照有关规定定期披露内部控制制度建设及实施情况，会计师事务所定期对公 司内部控制有效性发表审计意见。 第三条 术语和定义 （一）风险与风险管理 本制度所规范的风险，指未来的不确定性对企业实现战略规划和经营管理目标产生 的潜在影响。公司将企业风险分为外部风险和内部风险进行区分管理，外部风险包括政 治风险、法律合规风险、社会文化风险、技术风险和市场风险，内部风险包括战略风险、 运营风险、财务风险。 本制度所规范的风险管理，指企业围绕总体经营目标 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2882 号 杭州申昊科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州申昊科技股份有限公司（以下简称申昊科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们认为，申昊科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和 《 深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了申昊科技公司 募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 本鉴证报告仅供申昊科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告 ...

杭州申昊科技股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为确保杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的及时、准确、充分、完整，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件及《杭州申昊科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指当有需要定期披露的信息发生或即将发 生可能对公司股票的交易价格产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信 息"、"重大事件"或者 "重大事项"）时，公司及其他信息披露义务人依法 披露信息，应当在深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的网站和符合中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定条件的媒体发布，同时将其 置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： 公司及相关信息披露义务人发布未公开重大信息时，必须向所有投资者公开 披露，以使所有投资者均可以同时获悉 ...

1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司董事会； 3、会议召开的合法、合规性：杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公 司"）第四届董事会第九次会议审议通过了《关于提请召开 2023 年度股东大会的 议案》，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的相关规定。 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-036 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 14 日上午 9:15-9:25，9:30-11:30 和下午 13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 14 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次 ...

杭州申昊科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进独立董事尽职履责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）及《杭州申昊科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等相关规定，制订本工作制度。 第二条 本工作制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行职责， ...

关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | | 杭州申昊科技股份有限公司 重要内容提示： 1、投资种类：暂时闲置的自有资金进行现金管理，适时的购买安全性较高、 流动性较好的中低风险或稳健性的投资产品。 2、投资金额：拟使用不超过人民币 2.00 亿元（含本数）暂时闲置的自有资 金。在前述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。 3、特别风险提示：公司拟购买安全性较高、流动性好的中低风险或稳健型 投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的 影响；公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，因此短期投资的 实际收益不可预期。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"或"申昊科技"）于 2024 年 4 月 21 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过 了《关于使用部分闲置自有资金进 ...

杭州申昊科技股份有限公司 关于变更注册资本及修订公司章程 | 证券代码：300853 | 证券简称：申昊科技 公告编号：2024-032 | | --- | --- | | 债券代码：123142 | 债券简称：申昊转债 | 并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 21 日召开 了第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》，上述事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审 议，现将有关情况公告如下： 一、变更注册资本的情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意杭州申 昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可 〔2022〕233 号）同意注册，公司于 2022 年 3 月 18 日向不特定对象发行了 550 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值为 100 元，发行总额为 人民币 55,000.00 万元。经深圳证券交易所（以下简称"深交所 ...

杭州申昊科技股份有限公司 未来三年（2024-2026 年度）股东分红回报规划 为进一步完善和健全杭州申昊科技股份有限公司（以下简称"公司"）利润 分配决策和监督机制，维护回报机制的科学、持续、稳定性，增强利润分配政策 决策的透明度，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件、业务 指引及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定《杭州申昊科技股 份有限公司未来三年（2024-2026 年度）股东分红回报规划》（以下简称"本规 划"）。 一、 股东分红回报规划制定考虑因素 公司制定本规划，着眼于公司长期和可持续发展，充分考虑公司实际情况、 经营发展的目标和战略、股东需求和意愿、公司现金流量状况、项目投资资金需 求、融资环境等多方面因素，建立对投资者持续、稳定、科学的分红回报机制， 以保持利润分配政策的连续性和稳定性。 二、 股东分红回报规划制定原则 公司董事会根据有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》确定的利润分 配政策制定本规划。公司利润分 ...