普联软件股份有限公司 关联交易管理办法 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为保证普联软件股份有限公司（以下简称公司）与关联人之间的关联交 易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守本办法的有关规定外，还需遵 守有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由本办法第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董事 （独立董事除外）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他组 织； （四）持有公司 ...

第一章 总则 第一条 为加强对普联软件股份有限公司（以下简称公司或本公司）董 事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级 管理人员减持股份》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及本制度第二十条规定 的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股票的管理。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第三条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下 和利用他人账户持有的公司股份。公司董事、高级管理人员从事融资融券交 易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操 ...

普联软件股份有限公司 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）与公司控股股东、 实际控制人及其他关联方的资金往来，避免公司控股股东、实际控制人及其他 关联方占用公司资金，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）及《普联软 第二条 公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与关联方之间的所有资 金往来均适用本制度。 第三条 本制度所称关联方包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自 然人的含义见公司《关联交易管理办法》。 第四条 本制度所称资金占用，包括但不限于： 规范关联方资金往来管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 （一）经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售、相互提供劳务 等生产经营环节的关联交易所产生的对公司的资金占用。 （二）非经营性资金占用，是指公司为关联方垫支工资、福利、保险、广 告等费用和其他支出，为关联方代偿债务，有偿或无偿、直接或间接拆借资 金，为关联方承担担保责任而形成的债权，以及其 ...

普联软件股份有限公司 信息披露管理制度 （2025年4月28日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第四条 公司全体董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证信 息披露内容的真实、准确、完整、及时、公平，没有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 公司应当在公告显要位置载明前述保证。董事、高级管理人员不能保证公 告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 第五条 在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不 得利用该信息进行内幕交易。 第六条 公司依法披露信息时，应当将公告文稿和相关备查文件第一时间报 送深圳证券交易所登记，并在深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）规定条件的媒体上披露。公司未能按照既定日期披露 1 的，应当立即向深圳证券交易所报告。公司应当保证其在指定媒体上披露的文件 内容与深圳证券交易所登记的文件内容完全一致。 信息发布后，公司应当将信息披露公告文稿和相关备查文件报送主管证监 局，同时置备于公司住所供社会公众查阅。 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）的信息披露行为， 加强公司信息披露事务管理，维 ...

普联软件股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一条 为了进一步提高普联软件股份有限公司（以下简称公司）规范运作 水平，明确公司独立董事在年报工作中的职责，充分发挥独立董事在年报编制和 披露方面的监督作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制订本 制度。 第二条 公司独立董事应在年报的编制和披露过程中，按照有关法律、行政 法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地 开展工作，维护公司整体利益。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。 第四条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券事务部为协调部门， 内审部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年 审机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工作 提供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供沟通会议所 需生产经营 ...

普联软件股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投 资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）、深圳 证券交易所相关规定要求的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、 存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督 ...

普联软件股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经 理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规和规范性文件及《普 联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会 下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司 财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络及会议组织。公 司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构，负责审计委员会决策前的各项 准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由不在公司担任高级管理人员的 董事担任，其中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管理 人员激励与约束机制，根据《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 适用范围。本制度适用范围包括公司的董事、高级管理人员。董 事是指本制度执行期间公司董事会的全部成员。高级管理人员包括总经理、副总 经理、董事会秘书、财务总监（同于《公司章程》中规定的高级管理人员范围）。 普联软件股份有限公司 第八条 本制度由公司董事会负责解释。 第九条 本制度由董事会薪酬与考核委员会拟订，经董事会审议同意，并 提交股东会审议通过后施行，修改时亦同。 普联软件股份有限公司 2025 年 4 月 第四条 独立董事薪酬（津贴）。独立董事的薪酬，结合公司实际及可比上 市公司独立董事薪酬情况确定或调整，经董事会审议后，提交股东会决定。独立 董事薪酬按月发放。 第五条 职工代表董事薪酬。职工代表董事薪酬按照其在公司所担任的除 董事外的其他岗位或职位的薪酬标准发放，不再按董事职位另行发放薪酬。 第六条 高级管理人员薪酬。高级管理 ...

普联软件股份有限公司 内部信息保密制度 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议修订） 第一章 总则 第一条 为规范普联软件股份有限公司（以下简称公司）内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管 理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）、《普联软件股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 公司董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 公司董事会秘书是公司重大信息内部保密工作负责人。公司证券事 务部具体负责公司重大信息内部保密工作的监管及信息披露工作。 第四条 证券事务部统一负责证券监管机构、深圳证券交易所、证券公司、 证券服务机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、服 ...

普联软件股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 4 月 28 日第四届董事会第二十三次会议审议通过，尚待股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步明确普联软件股份有限公司（以下简称公司）股东会的职 责权限，保证股东会规范运作，维护股东的合法权益，确保股东平等有效地行使权 利，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》及《普联软件股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制 定本规则。 第二条 本规则自生效之日起，即成为对公司、公司股东、股东代理人、董 事、高级管理人员及列席股东会会议的其他相关人员具有法律约束力的规范性文 件。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东会，保证股东特别是公众股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会为本公司的权 ...