证券代码:301397 证券简称:溯联股份 编号:2023-006 | --- | --- | |--------------|--------------------------------| | | □分析师会议 | | 投资者关系 | □业绩说明会 | | 活动类别 | □路演活动 | | | □其他 | | 参与单位名称 | 华安证券:陈佳敏、陈飞宇、罗鑫; | | 及人员姓名 | | | 时间 | 日(星期四)10:00-11:30 | | 地点 | 1102 会议室 | | 上市公司接待 | 韩啸先生; | | 人员姓名 | 廖强先生。 | 互动交流开始前,韩啸先生就公司概况、主营业务及核心优势 等进行了介绍;廖强先生就公司上半年经营业绩以及相关财务数据 变动情况等进行了介绍。 互动交流环节: 问题 1:公司技术储备情况? 答:公司在快速接头、流体控制阀等流体管路核心部件方面具 有充足的技术储备,能够适应我国汽车零部件行业轻量化、环保化 及进口替代的趋势。另外,公司在三电热管理模块化连接件、换电 系统、储能系统、氢燃料电池应用、空气悬架系统、空调系统等均 投资者关系活动 有相关产品技术储备。公司将 ...

证券代码:301397 证券简称:溯联股份 编号:2023-005 ☑特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ☑其他 (电话会议) 国泰综合证券:郑孟珊、叶岦升; 野村投信:朱继元; 凯基投信:吴志文; 参与单位名称 中央再保险:张永祥; 及人员姓名 第一金投信:李坤宪; 复华投信:颜毓静; 统一投信:林文健。 时间 2023 年 9 月 6 日(星期三) 10:00-11:00 地点 重庆溯联塑胶股份有限公司 1311 会议室 上市公司接待 董事、董事会秘书 韩啸先生; 人员姓名 董事、财务负责人 廖强先生。 互动交流开始前,韩啸先生就公司概况、主营业务及核心优势 等进行了介绍;廖强先生就公司上半年经营业绩以及相关财务数据 变动情况等进行了介绍。 互动交流环节: 问题 1:公司产品在汽车上的应用需求是否已趋平稳?2023 年上半年新能源汽车收入增量对公司整体业绩的贡献度多大? 投资者关系活动 答:公司的产品在燃油车时代单车价值总量约 300-500 元,主 主要内容介绍 要应用在燃油系统中的油路和废气再循环回路。而进入新能源汽车 市场 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 2 | 况、核心技术等方面的重大 | | | | --- | --- | --- | | 事项 变化情况) | 存在的问题 | 采取的措施 | 三、公司及股东承诺事项履行情况 2023 年上半年度跟踪报告 | 保荐机构名称：中银国际证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：溯联股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：于思博 | 联系电话：010-66229317 | | 保荐代表人姓名：汪洋晹 | 联系电话：021-20328991 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | | --- | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | 是 | | 的情况 | | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 审计制度、关联交易制 ...

证券代码：301397 证券简称：溯联股份 编号：2023-003 | --- | --- | --- | |------------|---------------|-------------------| | | ☑特定对象调研 | □分析师会议 | | 投资者关系 | □媒体采访 | □业绩说明会 | | 活动类别 | □新闻发布会 | □路演活动 | | | □现场参观 | ☑其他（电话会议） | | --- | |----------------------------------| | 信达证券：陆嘉敏、丁泓婧、 | | 徐国铨； | | 博时基金：王乐琛、李喆； | | 广银理财：王未红； | | 平安养老：吴伯珩； | | 嘉实基金：谢泽林、李大炎、卜宁； | | 银河基金：石磊； | | 鹏扬基金：徐超； | | 华安基金：倪文凡； | | 景顺长城：李南西； | | 汇添富：李泽宇昱； | | 兴业证券：刘思仪； | | 西部利得：温震宇； | | 融通基金：关山； | | 度势投资：顾宝成； | | 泰信基金：夏逸凡； | | 易方达：李洲； | | 中信建投：刘岚； | | 申万宏源： ...

Company Overview - The report period covers from January 1, 2023, to June 30, 2023[13]. - The company is listed on the Shenzhen Stock Exchange with the stock code 301397[15]. - The legal representative of the company is Han Zongjun[15]. - The company’s registered address is No. 18, Gangning Road, Jiangbei District, Chongqing, with a postal code of 400026[17]. - The company’s office address is No. 899, Haier Road, Jiangbei District, Chongqing, with a postal code of 400026[17]. - The company’s website is http://www.cqsulian.com[17]. - The company’s email for investor relations is slzqb@cqslsj.com[17]. - The company has confirmed that there are no changes in its registration status during the reporting period[19]. Financial Performance - The company reported a revenue of ¥430,131,018.96 for the current period, representing a 19.02% increase compared to ¥361,386,812.28 in the same period last year[21]. - Net profit attributable to shareholders was ¥77,346,372.79, up 22.57% from ¥63,104,885.21 year-over-year[21]. - The company’s total assets increased by 121.18% to ¥2,191,058,637.17 from ¥990,601,944.50 at the end of the previous year[21]. - The net assets attributable to shareholders rose by 203.36% to ¥1,882,123,403.00 from ¥620,420,111.31 at the end of the previous year[21]. - The company’s basic earnings per share increased to ¥1.03, a rise of 22.62% from ¥0.84 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities was negative at -¥7,458,123.73, a decline of 117.92% compared to ¥41,612,080.35 in the same period last year[21]. - The company achieved total operating revenue of ¥430,131,018.96, representing a year-on-year growth of 19.02%[41]. - Net profit attributable to shareholders was ¥77,346,372.79, reflecting a year-on-year increase of 22.57%[41]. Research and Development - Research and development investment surged by 81.59% to CNY 25.87 million, primarily due to increased development of new products and materials[54]. - The company emphasizes customer-driven R&D, collaborating closely with automotive manufacturers to develop cost-effective products[38]. - The company is increasing R&D investment to enhance its capabilities in developing components for new energy vehicles, while also facing risks of potential project failures[90]. Market Position and Strategy - The company is a leading supplier of automotive plastic fluid pipeline products in China, with over 20 years of experience in the industry[39]. - The company has established partnerships with over 30 domestic vehicle manufacturers and more than 100 automotive parts suppliers[28]. - The company has a well-established customer structure in the new energy sector, covering areas such as complete vehicles, power batteries, and thermal management systems[28]. - The company is actively expanding into the market for thermal management systems in new energy vehicles, aligning with industry trends and policies[51]. - The company plans to maintain its growth trajectory and explore market expansion opportunities[142]. Investment and Capital Structure - The total investment amount for the reporting period was ¥103,335,867.45, a decrease of 62.54% compared to ¥275,879,901.01 in the same period last year[67]. - The company raised a total of ¥133,228.27 million from the public offering, with a net amount of ¥118,431.54 million after deducting issuance costs[71]. - The company committed to invest ¥39,220.36 million in various projects, with a cumulative investment of ¥27,881.56 million, representing 60.35% completion for the automotive plastic parts project[75]. - The company has not made any changes to the use of raised funds during the reporting period[76]. Risks and Challenges - The company faces risks related to raw material prices, primarily nylon, which are influenced by oil prices, exchange rates, and tariffs[89]. - The automotive parts industry is highly competitive, and the company aims to enhance its competitiveness through technology R&D, talent acquisition, and cost reduction by localizing raw materials and manufacturing core components[92]. - The company is closely tied to the automotive industry, which is experiencing a shift from high-speed growth to a moderate growth phase, potentially impacting future performance[85]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 32,474[144]. - Major shareholders include Han Zongjun with 31.37% and Han Xiao with 21.77% of the total shares[144]. - The total number of shares after the issuance is 100.04 million, with 75.03 million being restricted shares[134]. - The company has a total of 76.32 million restricted shares at the end of the reporting period, with 1.29 million shares newly restricted[140]. Compliance and Governance - The company did not engage in any entrusted financial management, derivative investments, or entrusted loans during the reporting period[77][78][79]. - There were no significant environmental issues or administrative penalties reported during the reporting period[101]. - The company has not engaged in any major litigation or arbitration matters during the reporting period[112]. - The semi-annual financial report was not audited, indicating that the figures presented are preliminary[156].

目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 三、资质附件…………………………………………………………第 5—8 页 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2023〕8-397 号 重庆溯联塑胶股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称溯联股份公司）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供溯联股份公司为以募集资金置换预先投入募投项目及支付 发行费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 溯联股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）的要求编制《以 自筹资金预先投入募投项目 ...

中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 拟用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行费用的 自筹资金的核查意见 中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐人"）作为重 庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对溯联股份拟用募集资金置换预先已投入募投项目及支付发行 费用的自筹资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资 ...

中银国际证券股份有限公司（以下简称"中银证券"或"保荐人"）作为重 庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"或"溯联股份"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规 范性文件的规定，对溯联股份使用部分超募资金进行永久性补充流动资金事项进 行了核查，具体核查情况如下： 中银国际证券股份有限公司 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分超募资金进行永久性补充流动资金的核查意见 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元 ...

中银国际证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]544 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501 万股，每股 面值 1.00 元，发行价格为人民币 53.27 元/股。本次募集资金总额为人民币 133,228.27 万元，扣除发行费用（不含税）人民币 14,796.73 万元后，实际募 集资金净额为人民币 118,431.54 万元。 上述募集资金已于 2023 年 6 月 19 日划至公司募集资金专项账户，天健会 计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 20 日出具天健验〔2023〕8-19 号《验资报告》。公司已与存放募 集资金的银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议。 二、募集资金使用与管理情况 根据《重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 1 明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后将按照项目资金需求轻重缓急的 顺序，用于以下项目建设： 关于重庆溯联塑胶股份有限公司 使用部分闲置 ...

重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 重庆溯联塑胶股份有限公司 独立董事对第三届董事会第三次会议相关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法 规以及《公司章程》《独立董事工作制度》《对外担保管理制度》的有关规定，作 为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们参加了公司 召开的第三届董事会第三次会议，对会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司董事会秘书变更的独立意见 1、本次公司聘任董事会秘书的提名和审议程序符合《公司法》《公司章程》等 有关法律、法规的规定，程序合法有效。 2、经对董事会秘书简历及相关资料的审查，我们认为其具备担任相应职务所需 的管理能力、专业能力、职业道德，符合履行相关职责的要求，未发现存在《公司 法》《公司章程》等有关法律法规规定的不得担任公司高级管理人员的情形，未发 现存在被中国证监会采取证券市场禁入措施的情形，未被证券交易所公 ...