二、审议通过了《公司 2024 年年度利润分配的议案》。 议案表决情况：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 本议案尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-009 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届监事会第五次会 议通知于 2025 年 3 月 14 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 26 日下午 15：00 以现场结合视频方式召开。本次会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。其中，梁毅先生、林茂亮先生、刘运宏先生、杜 佳女士、宋哲先生现场出席会议；周华建先生、叶胜利先生、李若山 先生、林静敏女士以视频方式出席会议。梁毅先生主持本次会议，公 司部分高管列席会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》和《公 司章程》关于召开监事会的规定。本次监事会会议决议合法有效。 公司监事经认真审议，通过了以 ...

1 二、审议通过了《公司 2024 年年度利润分配的议案》，同意 2024 年年度利润分配方案为：2024 年 12 月 31 日公司 A 股和 H 股总股本 4,610,787,639 股，根据经审计财务数据，年度累计拟派发现金股利 918,007,818.92 元，扣除 2024 年中期已派发的现金股利 417,276,281.33 元后，本次拟派发现金股利 500,731,537.59 元，向 全体 A 股和 H 股股东每股派发现金股利 0.1086 元（含税）。 证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-008 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 光大证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第五次会 议通知于 2025 年 3 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2025 年 3 月 27 日上午 9:00 以现场、视频结合通讯方式召开。本次会议应到董 事 11 人，实到董事 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-011 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2024 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利 0.1086 元（含税） 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为 基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整 每股分配比例，并将在相关公告中披露。 公司不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024 年 4 月修 订）》（以下简称《股票上市规则》）第 9.8.1 条第一款第（八）项规 定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）利润分配方案的具体内容 1 公司拟向全体股东每股派发现金红利 0.1086 元（含税）。截至 2024 年 12 月 31 日，公司总股本 4,610,787,639 股，以此计算合计 拟派发现金红利 500,731,537. ...

2024 年 12 月 31 日 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2507209 号 光大证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了光 大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施 ...

光大证券股份有限公司 本人任永平，厦门大学会计学博士，现任公司独立董事及董事会薪酬、提名与资格审查 委员会委员（召集人）、审计与关联交易控制委员会委员，上海大学管理学院会计学教授、 博士生导师，上海大学 MBA 中心学术主任，江苏扬农化工股份有限公司（一家于上海证券交 易所上市的公司，股份代码：600486）独立董事、江苏日久光电股份有限公司（一家于深圳 证券交易所上市的公司，股份代码：003015）独立董事。曾任上海大学管理学院副院长、党 委书记，江苏大学讲师、副教授、教授，兴源环境科技股份有限公司（一家于深圳证券交易 所上市的公司，股份代码：300266）董事、腾达建设集团股份有限公司（一家于上海证券交 易所上市的公司，股份代码：600512）、恒天凯马股份有限公司（一家于上海证券交易所上 市的公司，股份代码：900953）、科华控股股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公 司，股份代码：603161）、江苏恒顺醋业股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司， 股份代码：600305）、上海锦江国际旅游股份有限公司（一家于上海证券交易所上市的公司， 股份代码：900929）、创志科技（江苏）股份有限公 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was approximately ¥9.60 billion, a decrease of 4.32% compared to ¥10.03 billion in 2023[46]. - Net profit attributable to the parent company decreased by 28.39% to approximately ¥3.06 billion, primarily due to a non-recurring gain from a subsidiary in the previous year[46]. - The net profit after deducting non-recurring gains increased by 60.66% to approximately ¥3.01 billion, compared to ¥1.87 billion in 2023[46]. - The total assets at the end of 2024 reached approximately ¥292.96 billion, an increase of 12.85% from ¥259.60 billion in 2023[46]. - The total liabilities increased by 16.71% to approximately ¥223.74 billion, compared to ¥191.71 billion in 2023[46]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.58, down 30.95% from ¥0.84 in 2023[47]. - The weighted average return on equity decreased to 4.58%, down 2.33 percentage points from 6.91% in 2023[47]. - The company's cash flow from operating activities increased by 133.50% to approximately ¥36.38 billion, compared to ¥15.58 billion in 2023[46]. Capital Structure - The company's net capital at the end of the reporting period was ¥45,572,211,225.65, a decrease of 2.97% from the previous year's ¥46,970,165,838.86[20]. - The registered capital remains unchanged at ¥4,610,787,639.00 since the previous year[20]. - The company’s total share capital as of December 31, 2024, is 4,610,787,639 shares[7]. - The company has a total of 100% ownership in several subsidiaries, including Everbright Futures with a registered capital of RMB 1.5 billion and Everbright Capital with RMB 4 billion[41]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its future development, which are detailed in the management discussion section[12]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to effectively manage various operational risks and ensure sustainable business development[148][153]. - The company has established risk management measures for over-the-counter derivatives, including a target pool for access, margin management, and risk limits for market risk management[154]. - The company has developed a liquidity risk management plan, ensuring overall liquidity risk is controllable within the consolidated scope[158]. - The company has established a comprehensive compliance management system to mitigate compliance risks, with no major compliance risk events reported in 2024[163]. Corporate Governance - The company held 3 shareholder meetings, 8 board meetings, and 7 supervisory meetings during the reporting period, ensuring robust governance practices[167]. - The company has established a comprehensive risk management system aligned with its strategic development goals, enhancing organizational structure and risk management culture[164]. - The company emphasizes the independence of its operations from its controlling shareholder, maintaining a complete and independent business system[169]. - The company has revised its articles of association and board committee rules in accordance with relevant laws and regulations during the reporting period[167]. Investment and Growth Strategy - The company aims to strengthen compliance and risk management in its debt financing business while enhancing service capabilities to support local enterprises[78]. - The company plans to enhance its investment banking service capabilities and maintain a balanced development strategy to improve market competitiveness and achieve high-quality growth in 2025[147]. - The company is committed to enhancing its technological capabilities to drive innovation and improve operational efficiency[110]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million yuan allocated for this purpose[182]. Shareholder Returns - The company plans to distribute cash dividends totaling ¥918,007,818.92, with a proposed distribution of ¥1.086 per share for A and H shareholders[7]. Subsidiary Performance - The company's total revenue from its fully-owned subsidiaries, such as Everbright Futures and Everbright Asset Management, was 14.4 billion RMB, with net profits of 4.17 billion RMB[138][139]. Market Position - The total market turnover for A-shares exceeded 257 trillion, a growth of 21% compared to 2023[62]. - The company’s retail business strategy for 2025 focuses on enhancing customer asset value and transitioning from product-centered to customer-centered service[68].

光大证券股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要求披 露审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告。现将相关情况汇报如下： 一、会计师事务所选聘情况 在执行完 2023 年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所安永华明会计师事务所（特 殊普通合伙）、安永会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计师的独 立性和客观性，结合中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》相 关规定和公司实际情况，经公司六届三十五次董事会、2023 年年度股东大会审议通过，同 意公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"）为公司 2024 年度境内外部审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内审计服务，同 意聘请毕马威会计师事务所（与毕马威华振统称"毕马威"）为公司 2024 年度境外外部审计 机构，负责根据国际财务报告准则提供相关的境外审计及审阅服务。 公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计师 事务所均对变更事宜无异议 ...

光大证券股份有限公司 董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度履职情况报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及《审 计与关联交易控制委员会议事规则》等有关规定，公司董事会审计与关联交易控制委员会本 着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现对公司董事会审计与关联交易控制委员会 2024 年度 的履职情况汇报如下： 一、董事会审计与关联交易控制委员会成员基本情况 2024 年 5 月 28 日公司七届一次董事会选举产生了公司第七届董事会审计与关联交易控 制委员会。第七届董事会审计与关联交易控制委员会由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名， 召集人由具有专业会计资格的独立董事殷俊明先生担任，符合监管要求及《公司章程》等的 相关规定。 董事会审计与关联交易控制委员会成员名单 | 第六届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、陈明坚、浦伟光（独立董事）、 | | --- | --- | | 联交易控制委员会 | 任永平（独立董事） | | 第七届董事会审计与关 | 殷俊明（召集人、独立董事）、连涯邻、王云、任永平（独立董 | | 联交易控制委员会 | 事）、刘应彬（ ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-010 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2025 年度预计日常关联（连）交易公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担法律责任。 重要内容提示： 公司 2025 年度预计日常关联交易已经董事会审议通过，尚需 提交股东大会审议。 公司 2025 年度预计日常关联交易均客观公允、交易条件公平 合理，符合公司利益，不存在损害公司及其他股东，特别是中小股东 和非关联股东利益的情况。 一、日常关联交易履行的审议程序 1.董事会表决情况和关联董事回避表决。 2.证券和金融产品交易 2025 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第五次会议审议通过了《公 司 2025 年度预计日常关联（连）交易的议案》，关联董事回避表决， 实际参与表决董事共 6 名。 表决结果：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案已经公司董事会审计与关联交易控制委员会、独立董事专 门会议全体独立董事审议通过。 2.该议案需提交公司 2024 年年度股东大会 ...

1 | 目 录 | | --- | | 报告编制说明 1 | | | | --- | --- | --- | | 前文：走进光证 3 | | | | 董事会 ESG 声明 | | 3 | | 公司概况 | | 3 | | 年度社会认可 | | 4 | | ESG | 治理 | 6 | | 专题：谱写"五篇大文章"，服务国家战略和实体经济发展 10 | | | | 1.1 聚焦金融"五篇大文章" | | 10 | | 1.2 促进培育新质生产力 | | 14 | | 1.3 支持区域协调发展 | | 15 | | 1.4 助力乡村全面振兴 | | 16 | | 治理篇：稳健治理，夯实企业发展根基 20 | | | | 2.1 党建引领发展 | | 20 | | 2.2 优化公司治理 | | 22 | | 2.3 诚信合规运营 | | 23 | | 2.4 完善风险管理 | | 27 | | 2.5 深化供应链管理 | | 30 | | 社会篇：担当责任，共建美好幸福家园 33 | | | | 3.1 打造优质服务 | | 33 | | 3.2 创新金融科技 | | 37 | | 3.3 携手员工成长 | | 4 ...