光大证券股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估报告 根据《上市公司独立董事管理办法》，独立董事应当每年对独立性情况进行自查，并将 自查情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专项意 见，与年度报告同时披露。 根据《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，光大证券股份有限公司董事会就在任独立董事的独立性进行评估 并出具如下专项意见： 经核查独立董事的任职经历、兼职情况等有关信息，以及其签署的相关自查文件，公司 在任独立董事担任境内上市公司独立董事不超过 3 家，未在公司担任除董事会外的任何职 务，也未在控股股东、实际控制人的附属企业任职，未持有公司股份。公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 光大证券股份有限公司董事会 2025 年 3 月 1 ...

证券代码：601788 股票简称：光大证券 公告编号：临 2025-012 H 股代码：6178 H 股简称：光大证券 光大证券股份有限公司 续聘会计师事务所公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊 普通合伙）、毕马威会计师事务所 毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）、毕马威会计师 事务所担任光大证券股份有限公司（以下简称公司）2024年度外 部审计机构，遵照独立、客观、公正的职业准则履行职责，顺利 进行了公司2024年度的相关审计和审阅工作。公司于2025年3月 27日召开第七届董事会第五次会议，审议通过了《关于续聘2025 年度外部审计机构的议案》，同意续聘毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）、毕马威会计师事务所为公司2025年度外部审 计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 1 （1）基本信息 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18 ...

光大证券股份有限公司 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度财务报表 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 审计报告 毕马威华振审字第 2506988 号 光大证券股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了后附的光大证券股份有限公司 (以下简称"光大证券") 财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报 ...

关于光大证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 自 2024 年 1 月 1 日 至 2024 年 12 月 31 日止年度 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街 1 号 东方广场毕马威大楼 8 层 邮政编码:100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 关于光大证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2501758 号 光大证券股份有限公司董事会： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了光大证券股份有限公司 (以下简称 "光大证券") 2024 年度的财 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司代码：601788 公司简称：光大证券 光大证券股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 光大证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

光大证券股份有限公司对 会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，上市公司每年应当按要求 披露对会计师事务所履职情况评估报告。现将相关情况汇报如下： 一、会计师事务所选聘情况 在执行完 2023 年度审计工作后，公司原聘任的会计师事务所安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）、安永会计师事务所已连续多年为公司提供审计服务，为保证公司审计 师的独立性和客观性，结合中华人民共和国财政部《国有金融企业选聘会计师事务所管理 办法》相关规定和公司实际情况，经公司六届三十五次董事会、2023 年年度股东大会审议 通过，同意公司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华 振"）为公司 2024 年度境内外部审计机构，负责根据中国企业会计准则等提供相关的境内 审计服务，同意聘请毕马威会计师事务所（与毕马威华振统称"毕马威"）为公司 2024 年 度境外外部审计机构，负责根据国际财务报告准则提供相关的境外审计及审阅服务。 公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任的会计师事务所进行了沟通，原聘任的会计 师事务所均对变更事宜无异议。2024 年 3 月原聘任的会 ...

免責聲明 EF001 | 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因 公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 | | | --- | --- | | 股票發行人現金股息公告 | | | 發行人名稱 | 光大證券股份有限公司 | | 股份代號 | 06178 | | 多櫃檯股份代號及貨幣 | 不適用 | | 相關股份代號及名稱 | 不適用 | | 公告標題 截至二零二四年十二月三十一日止年度末期股息 | | | 公告日期 | 2025年3月27日 | | 公告狀態 | 新公告 | | 股息信息 | | | 股息類型 | 末期 | | 股息性質 | 普通股息 | | 財政年末 | 2024年12月31日 | | 宣派股息的報告期末 | 2024年12月31日 | | 宣派股息 | 每 10 股 1.086 RMB | | 股東批准日期 | 有待公佈 | | 香港過戶登記處相關信息 | | | 派息金額及公司預設派發貨幣 | HKD， 金額有待公佈 | | 匯率 | 有待公佈 | | 除淨日 | ...

Financial Performance - The company's total revenue and other income for 2024 is RMB 14,196.7 million, a decrease of 3.92% compared to RMB 14,776.1 million in 2023[46]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 is RMB 3,058.5 million, down 28.39% from RMB 4,271.2 million in 2023[46]. - The basic earnings per share for 2024 is RMB 0.58, a decline of 30.95% from RMB 0.84 in 2023[46]. - The weighted average return on equity decreased to 4.58% in 2024, down 2.33 percentage points from 6.91% in 2023[46]. - The company's total revenue and other income amounted to RMB 14.20 billion, a decrease of 4% year-on-year[119]. - Commission and fee income reached RMB 6.68 billion, an increase of 3% year-on-year, primarily due to changes in brokerage, investment banking, and asset management fees[120]. - Interest income was RMB 4.85 billion, a decrease of 4% year-on-year, mainly due to reduced financing and interbank interest income[120]. - Net investment income was RMB 2.49 billion, remaining stable compared to the previous year[121]. - Total expenses in 2024 were RMB 10.73 billion, an increase of 6% year-on-year[125]. Assets and Liabilities - The total assets increased by 12.85% to RMB 292,959.0 million in 2024 from RMB 259,604.0 million in 2023[47]. - The total liabilities rose by 16.71% to RMB 223,735.5 million in 2024 compared to RMB 191,708.6 million in 2023[47]. - The company's current liabilities amounted to RMB 193.49 billion, an increase of 13% compared to RMB 171.07 billion as of December 31, 2023[130]. - The company's non-current assets reached RMB 476 billion, reflecting a 13% increase primarily due to investments in debt instruments measured at fair value[131]. - The company's total current assets were RMB 245.3 billion, up 13% from the previous year, driven by increases in cash held for clients and investments[132]. - The company's long-term bonds increased by 60% to RMB 27.58 billion from RMB 17.27 billion year-on-year[130]. Shareholder Information - The company plans to distribute cash dividends totaling RMB 918,007,818.92 to all A-share and H-share shareholders, with a proposed distribution of RMB 1.086 per 10 shares after deducting previously distributed interim dividends[5]. - The total share capital of the company as of December 31, 2024, is 4,610,787,639 shares[5]. - The registered capital of Everbright Securities remained at RMB 4,610,787,639 as of December 31, 2024, unchanged from the previous year[17]. - The shareholding structure remained unchanged after the capital increase in 2002, with China Everbright Group holding 51% and China Everbright Holdings holding 49%[28]. Corporate Governance - The board of directors guarantees the truthfulness, accuracy, and completeness of the annual report, with no false records or misleading statements[7]. - The company has established a comprehensive organizational structure, including various committees and subsidiaries to enhance governance and operational efficiency[37]. - The board reviews the company's risk assessment report biannually and the internal control evaluation report annually, confirming that overall risks are manageable and core risk indicators meet regulatory requirements[157]. - The board's committees are composed mainly of independent non-executive directors, meeting the requirements of Hong Kong listing rules[196]. Risk Management - The company emphasizes a robust risk management culture and has established a comprehensive risk management system to address various operational risks[153]. - The company has implemented operational risk management measures, including a structured governance framework and continuous monitoring of operational risk indicators[163]. - The company has established a liquidity risk management framework, including a comprehensive liquidity risk management policy to ensure overall liquidity risk is controllable within the consolidated scope[164]. - Credit risk management includes internal credit ratings and strict monitoring of bond issuers' financial health to control exposure[161]. Market Presence and Services - The company operates in various sectors including securities brokerage, investment consulting, and margin financing, among others[18]. - Everbright Securities has maintained its membership qualifications across multiple exchanges, including the Shanghai Stock Exchange and Shenzhen Stock Exchange[18]. - The company has a comprehensive range of financial services, including securities underwriting and fund distribution, approved by the China Securities Regulatory Commission[18]. - The company operates 14 branches and 227 securities business departments across 114 cities in 30 provinces, regions, and municipalities[42]. Future Plans and Strategies - The company plans to enhance its wealth management business by focusing on customer-centric services and increasing market competitiveness in 2025[68]. - The company aims to strictly comply with regulatory requirements in stock pledge business and enhance comprehensive service value to support the real economy[68]. - The company plans to enhance research capabilities and market influence in 2025 by focusing on market demand and developing specialized research areas[85]. - The company aims to expand its market-making targets and improve technical capabilities in market-making services in 2025[85]. Awards and Recognition - The company received multiple industry awards in 2024, including "Outstanding Securities Company" and "Best Wealth Management Platform" from various third-party organizations[66]. Customer Base and Client Services - As of the end of 2024, the total number of customers reached 6.46 million, a growth of 10% compared to the previous year[65]. - The wealth management business cluster generated revenue of RMB 8.134 billion, accounting for 57% of total revenue[59]. - The institutional client business cluster achieved revenue of 1.2 billion yuan, accounting for 8% of total revenue[80]. - The asset management business cluster achieved revenue of 1 billion yuan, accounting for 7% of total revenue[93]. Compliance and Regulatory - The company has continuously improved its compliance management structure and mechanisms, ensuring no major compliance risk events or regulatory penalties occurred during the reporting period[171]. - The company emphasizes compliance culture construction, integrating it into corporate culture and enhancing employee awareness through case-based education and compliance training[171].

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 董事名單與其角色和職能 光大證券股份有限公司董事會（「董事會」）成員載列如下： | 董事委員會 | | 薪酬、提名 | 戰略與可 | 審計與關聯 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 與資格審查 | 持續發展 | 交易控制 | 風險管理 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 趙 | 陵先生 | | C | | | | 劉秋明先生 | | | M | | | | 馬韌韜女士 | | | M | | M | | 連涯鄰先生 | | M | | M | | | 尹岩武先生 | | M | | | M | | 秦小徵先生 | | | M | | | | 任永平先生 | | C | | M | | | 殷俊明先生 | | M | | C | | | 劉應彬先生 | | | | M | M | | 陳選娟女士 | | M | | | C | | 呂隨啟先生 | | ...

光大證券股份有限公司 Everbright Securities Company Limited （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6178） 調整董事會專門委員會成員 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性 或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚 賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 調整後的薪酬、提名與資格審查委員會，及戰略與可持續發展委員會構成如下： | 薪酬、提名與資格審查委員會 | 任永平先生（召集人）、連涯鄰先生、 尹岩武先生、殷俊明先生、陳選娟女士 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 專門委員會 戰略與可持續發展委員會 | 成員 趙 陵 先 生（ 召 集 人 ）、 馬韌韜女士、秦小徵先生、呂隨啟先生 | 劉 | 秋 | 明 | 先 | 生 、 | 承董事會命 光大證券股份有限公司 董事長 趙陵 中國上海 2025年3月27日 於本公告日期，本公司董事會成員包括趙陵先生（董事長、執行董事）、劉秋明先 生（執 ...