海信视像科技股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了提高海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《海信 视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《海信视像科技股份有 限公司信息披露管理制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度，是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或者 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、各职能部门及各子公司负 责人以及与年报信息披露工作有关的其他人员。 第四条 依据本制度进行责任追究时应当遵循如下原则：实事求是、客观公 正、有错必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券部在董事会秘 ...

海信视像科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海 证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保，包括公司及其 控股子公司对他人的担保，以及公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，公司不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司控股子公司及公司合并报表范围内的其他法人或 者其他组织。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的，公 司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露，按照《上市规则》应当提交公司 股东会审议的担保事项除外。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提供 担保，应当遵守本制度相关规定。 第 ...

第一章 总则 第一条 为了规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审 计工作，加强内部控制，提高内部审计工作质量，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司章程指引》等法律、法 规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 海信视像科技股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、高级管理人员和全体员工 实施的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第二章 内部审计工作的领导体制 第四条 董事会是公司内部审计工作的领导部门，董事长具体分管内部审计 工作，是内部审计工作的第一责任人。 第五条 董事会审计委员会 ...

海信视像科技股份有限公司 章 程 二〇二五年六月 | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 | | 第三章 股份 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 6 | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 . | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东的一般规定 | | 第二节 控股股东和实际控制人 . | | 第三节 股东会的一般规定 . | | 第四节 股东会的召集 . | | 第五节 股东会的提案与通知 | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 27 | | 第一节 董事的一般规定 ...

海信视像科技股份有限公司 关联方资金往来管理制度 （四）将公司财务核算体系纳入控股股东、实际控制人管理系统之内，如共 用财务会计核算系统或者控股股东、实际控制人可以通过财务会计核算系统直接 查询公司经营情况、财务状况等信息； （五）法律法规、上海证券交易所相关规定或者认定的其他情形。 第一章 总则 第一条 为进一步规范海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控 股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等的有关规定，结合公司客观实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司控股子公司以及控制的其他主体与公司控 股股东、实际控制人及其他关联方之间的资金往来事项。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 控股股东 ...

海信视像科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保护海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合 法权益，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 股东会规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 相关法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等的规定，制订本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》等相关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。 年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条规定的 ...

第二条 公司董事会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第二章 董事会 海信视像科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了保证海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 规范运作，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等的规定，制定本规则。 第三条 公司设董事会，董事会由八名董事组成，设董事长一人，不设副董 事长。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事长行使下列职权： （一）主持股东会和召集、主持董事会会议； （二）督促、检查董事会决议的执行； （三）相关法律、行政法规、规章规定的或董事会授予的其他职权。 第五条 公司证券部负责处理董事会日常事务。 第六条 董事会设董事会秘书。董事会秘书是公司高 ...

海信视像科技股份有限公司 第二条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司 股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。 第四条 证券部作为公司信息披露事务管理部门，由董事会秘书负责管理。 第二章 董事会秘书的选任和解聘 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质。 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）《上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高级管理人员的情形； 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为明确海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书 的职责权限，规范董事会秘书的行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本制度。 （二）最近3年受到过中国证监会的行政处罚； （三 ...

第一章 总则 海信视像科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了促进海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律、法规和规范性文件以及《海信视像科技股份有限公司章程》（以下简称 《" 公司章程》"）等的规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、上海证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 整体利益， ...

海信视像科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为了加强海信视像科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项 内部报告管理，便于公司内部重大信息的快速传递、归集，确保公司真实、准确、 完整、及时、公平地披露对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的 信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易 所股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件以及《海 信视像科技股份有限公司章程》《海信视像科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司具体情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称重大事项的内部报告是指当出现、发生或者即将发生可 能对公司股票及其衍生品种的交易价格等产生较大影响的情形或事件时，按照本 制度规定负有报告义务的责任人员应在第一时间将相关信息向董事长、董事会秘 书和公司证券部报告，说明相关事项的起因、目前的状态和可能的影响。 第三条 本制度所称的报告义务人主要包括： （一）公司控股股东、实际控制人（如后续有，下同）、持股 5%以上股东及 其一致行 ...