深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规和《深圳市金证科技股份有限公司章 程》《深圳市金证科技股份有限公司董事会审计委员会议事细则》的规定，深圳 市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并 已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元，购买的职业保险累计 赔偿限额为 12.50 亿 ...

深圳市金证科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等要求，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事杨正洪先生、权进国先生、温安林先生的独立性情况进行评估并出 具如下专项意见： 经核查独立董事杨正洪先生、权进国先生、温安林先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市金证科技股份有限公司 董事会 二〇二四年四月十九日 ...

Dividend and Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 56.1082 million yuan, based on a total share capital of 935,137,479 shares after deducting repurchased shares[5]. - The company has committed to actively implementing cash dividends, with a minimum distribution of 30% of the average distributable profit over the last three years[3]. - The company approved a shareholder return plan for the next three years (2023-2025) during the second extraordinary general meeting of 2023[36]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 0.60 per share (including tax) to all shareholders, based on the total share capital minus the shares held in the repurchase account[79]. Stock Options and Incentives - As of September 30, 2023, 318,000 shares were exercised under the 2022 stock option incentive plan, accounting for 58.24% of the total options available for the first exercise period[7]. - By December 31, 2023, the total shares exercised under the 2022 stock option incentive plan reached 427,000 shares, representing 78.21% of the total options available for the first exercise period[7]. - The company has not introduced any new incentive measures beyond the existing stock option plan[9]. - The company has committed to not providing financial assistance to incentive plan participants[20]. Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to the parent company of RMB 369.33 million for the year 2023[79]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 6,220,952,464.63, a decrease of 3.97% compared to CNY 6,477,901,741.60 in 2022[89]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 369,334,432.41, an increase of 37.20% from CNY 269,198,226.74 in 2022[89]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 264,407,677.22, up 22.61% from CNY 215,640,905.95 in 2022[89]. - The net cash flow from operating activities was CNY 175,099,120.58, a decrease of 23.94% compared to CNY 230,219,578.03 in 2022[89]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.3920, reflecting a 37.02% increase from CNY 0.2861 in 2022[103]. Governance and Compliance - The company has established a robust internal control management system to enhance decision-making efficiency and ensure compliance with legal regulations[10]. - The company has maintained compliance with the Corporate Governance Code and relevant regulations, ensuring the governance structure aligns with legal requirements[51]. - There are no measures affecting the independence of the company from its controlling shareholders or actual controllers[52]. - The company has not faced any major differences in governance compared to regulations set by the China Securities Regulatory Commission[72]. - The company did not report any penalties from securities regulatory agencies in the past three years[63]. Employee and Management Changes - The company has a total of 9,153 employees, with the majority holding bachelor's degrees (5,606)[1]. - The total pre-tax remuneration for the reporting period amounted to 1,969.49 million yuan[38]. - The company elected Li Jieyi as the chairman of the board on October 12, 2023, following the third extraordinary general meeting of shareholders[60]. - The company appointed Li Jieyi as the president on October 12, 2023, during the first meeting of the eighth board of directors[60]. - The eighth board of directors was established, and several directors, including Du Xuan and Zhao Jian, were elected on October 11, 2023[63]. Strategic Initiatives and Market Expansion - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[43]. - Market expansion plans include entering three new international markets by Q3 2024, projected to increase market share by 5%[43]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its technology portfolio, with a budget of 100 million allocated for potential deals[45]. - The company is focusing on upgrading its next-generation core financial products and enhancing its core competitiveness through technological research and development[111]. - The company is actively pursuing opportunities in the digital economy sector, aligning with national policies for digital infrastructure development[182]. Technology and Product Development - The company launched the K-GPT large language model and application development platform in Q4 2023, supporting various key business areas in the financial sector[116]. - The KOCA platform has been successfully deployed to clients including Huayin Securities and Haitong Securities, enhancing their independent R&D capabilities[145]. - The company has made breakthroughs in blockchain technology applications, securing an order for the CNOOC blockchain platform project[146]. - The company launched six new products in the RPA sector, integrating AIGC capabilities to enhance its product matrix[189]. - The company is focusing on digital transformation and has implemented a unified customer service platform utilizing big data and AI technologies[173]. Risk Management - The company has no significant risks reported during the year and has detailed potential risks and mitigation measures in the management discussion[81]. - The company will not engage in any major litigation or arbitration matters during the year, mitigating delisting risks[22]. Audit and Financial Oversight - The company held six audit committee meetings during the reporting period, discussing key financial reports and proposals[24]. - The company reappointed Lixin Certified Public Accountants as its financial auditing institution for 2023[30]. - The company reported a total of 10 board meetings held during the year, with 2 in-person meetings and 8 conducted via communication methods[70].

一、独立董事基本情况 （一）个人履历 本人李军，现年62岁，毕业于New Jersey Institute of Technology，计算机博 士。1986年9月至1992年1月任清华大学教师；1997年5月至1999年1月任EXAR Co. 高级软件工程师；1999年1月至1999年4月任Tera Logic, Inc.高级软件工程师；1999 年4月至2003年4月，任ServGate Technologies, Inc.联合创始人；2003年3月至今任 清华大学研究员；曾任北京兆易创新科技股份有限公司董事、北京神州绿盟信息 安全科技股份有限公司独立董事、山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事， 并任山石网科通信技术股份有限公司独立董事、北京宇信科技集团股份有限公司 独立董事、广州安凯微电子股份有限公司独立董事。2020年9月至2023年10月， 任公司独立董事。 深圳市金证科技股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 本人作为深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-024 深圳市金证科技股份有限公司 1 / 10 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准深圳市金 证科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件 核准，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"、"金证股份"）以 12.34 元/股的价格向 15 名特定对象非公开发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金 总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平安证券股份有限公司（以 下简称"平安证券"）指定的收款银行账户收到 15 名发行对象缴纳的申购金证股 份本次非公开发行人民币普通股的资金。上述募集资金到位情况业经大华会计 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-019 深圳市金证科技股份有限公司第八届董事会 2024 年第二次会议决议公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 三、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《2023年 度公司总裁工作报告》； 四、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果审议并通过了《关于公 司2023年年度报告及摘要的议案》； 深圳市金证科技股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会2024年第 二次会议于2024年4月18日上午9：00在深圳湾木棉花酒店会议室召开，会议应到 董事7名，实到董事及授权代表7名，董事赵剑先生委托董事杜宣先生行使表决权， 独立董事权进国先生委托独立董事温安林先生行使表决权。公司监事、高级管理 人员列席会议，符合《中华人民共和国公司法》及《深圳市金证科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会议召开、审议、表决程序合 法、合规。会议由董事长李结义先生主持。 一、会议以7票同意，0票弃权，0票反对的表决结果 ...

2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查意见 平安证券股份有限公司（以下简称平安证券、保荐机构）作为深圳市金证科 技股份有限公司（以下简称公司或金证股份） 2020 年非公开发行股票的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的要求，对金 证股份 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了专项核查，核查具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《关于核准深圳市金证 科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3158 号）文件核 准，深圳市金证科技股份有限公司以 12.34 元/股的价格向 15 名特定对象非公开 发行人民币普通股 81,145,721 股，募集资金总额 1,001,338,197.14 元，扣除发行 费用 16,550,943.39 元，实际募集资金净额为 984,787,253.75 元。 截至 2021 年 3 月 5 日，保荐人（联席主承销商）平 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600446 公司简称：金证股份 深圳市金证科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市金证科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 ...

证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2024-023 深圳市金证科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 每股分配比例：A 股每 10 股派发现金红利 0.60 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专 用证券账户持有的股票数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 若在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动情况，公司拟维 持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 综合考虑所处行业情况、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求 等情况，本年度公司现金分红比例为 15.19%。 一、利润分配预案内容 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公司期末可供分配利润为人民币 97,565.78 万元。经公司第八届董事会 2024 年第二次会议决议，公司 2023 年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣除公司回 ...

深圳市金证科技股份有限公司 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10152 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://sc.cncf.gov.cn）"进行查 报名 ( 7.F 立信会计师事务所(特殊普通合 CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTA 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZI10152 号 深圳市金证科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了深圳市金证科技股份有限公司(以下简称"金证 股份")2023年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评 价其有效性是金证股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对金证股份财务报告内 部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的 重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在 ...