| 保荐机构名称：国开证券股份 | 被保荐公司名称：金开新能源股份有限公司 | | | --- | --- | --- | | 有限公司 | | | | 保荐代表人姓名：周涛 | 联系方式：010-88300772 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 号 29 7 | 层 | | 保荐代表人姓名：马磊 | 联系方式：010-88300747 | | | | 联系地址：北京市西城区阜成门外大街 29 号 7 | 层 | 国开证券股份有限公司 关于金开新能源股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 2 | 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 | | | 所出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控 | | | 制制度，采取措施予以纠正的情况。 | | | 13、持续关注上市公司及控股股东、实际控制人 | 经核查，上市公司及控股股东、实际控 | | 等履行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际 | | | 控制人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交 | 制人等无应向上海证券交易所上报的 | | 易所报告。 | 未履行承诺的事项发生 | ...

金开新能源股份有限公司 金开新能源股份有限公司 2024 年 4 月 11 日 关于对毕马威华振会计师事务所履职情况的评估报告 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）聘请毕马威 华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"） 作为公司 2023 年度年报审计机构。根据财政部、国资委及证监 会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》， 公司对毕马威华振的履职情况作出如下评估。 经审计委员会审议通过，第十届董事会第四十次会议及 2023 年第二次临时股东大会审议通过了《关于续聘会计师事务 所的议案》，决议续聘毕马威华振为公司 2023 年年度审计机构。 2023 年 8 月 15 日公司与毕马威华振签订 2023 年度审计业务约 定书（以下简称"审计业务约定书"）。毕马威华振按照审计业 务约定书，遵循中国注册会计师审计准则和其他执业规范及中 国注册会计师职业道德守则，结合国资委对公司年度财务决算 的统一工作要求，对公司 2023 年度财务报表及 2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性进行了审计，出具了审计报告； 同时对年度募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其 ...

金开新能源股份有限公司 第十届董事会 2023年度独立董事述职报告 2023 年度,本人作为金开新能源股份有限公司(以下简称 "公司")第十届董事会的独立董事,严格按照《公司法》《上 市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》 (以下简称"《上市规则》")《金开新能源股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")等相关法律法规及业务规则要求, 积极认真履行独立董事工作职责,充分发挥独立董事在公司规 范运作等方面的监督作用,切实维护公司全体股东、尤其是中 小股东的合法权益。现就 2023 年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人履历及专业背景情况 本人没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和个人 取得额外的、未予披露的其他权益,本人具备《上市公司独立 董事管理办法》所要求的独立性,不存在任何影响本人独立性 的情况。 本人已根据证监会《上市公司独立董事管理办法》对自身 独立性进行了自查,并签署了《独立董事关于独立性情况的自 查报告》。本人承诺在 2023 年度不存在违反独立董事独立性的 情况,并在未来履职过程中持续自查以确保符合任职要求。 二、独立董事年度履职概况 (一)报告期内 ...

金开新能源股份有限公司 关于子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人及是否为上市公司关联人金开新能科技有限公司（以下 简 称"金开有限"）为金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的全资 子公司。被担保人平顺县国合光伏发电有限公司（以下简称"平顺国合"或 "被担保人"）为金开有限的下属控股子公司。本次担保不构成关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：金开有限为被担保人 提供总额不超过 113,782.50 万元的担保。截至本公告披露日，金开有限为 被担保人的担保余额为 119,980.00 万元。 证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-018 二、被担保人基本情况及担保事项的主要内容 本次担保是否有反担保：无。 上述对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司及子公司实 际发生的对外担保余额为1,616,673.16万元，占公司最近一期经审计净资产 的比例为183.10%，无逾期对外担保事项。 特别风险提示：平顺国合资产负债率超过7 ...

二、 回购股份的进展情况 证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-019 金开新能源股份有限公司 关于回购公司股份达到 1%暨回购进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/22 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待董事会审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 万元~24,000 万元 0 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 万股 2,993.85 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 1.50% | | 累计已回购金额 | 万元 16,973.92 | | 实际回购价格区间 | 元/股~6.12 元/股 5.046 | 一、 回购股份的基本情况 公司于 2023 年 11 月 21 日召开第十届董事会第四十四次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金或其他 合法资金以集中竞价的方式回购公司股份，回购资金总 ...

证 券 代 码 ： 证 金开新能源股份有限公司 关于子公司提供担保的补充公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 简 称 ： 金 开 新 年3月12日，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）在上海证券交易所 网站披露了《关于子公司提供担保的公告》（公告编号：2024-016），其中就 公司全资子公司金开新能科技有限公司（以下简称"金开有限"）为其子公司 沈阳拓源北重新能源有限公司（以下简称"拓源北重"）、曦洁（上海）新能 源科技有限公司（以下简称"上海曦洁"）提供担保事项进行了公告，现就本 次担保事项补充说明如下： 能 一、关于签署主体的说明 招商局租赁（天津）是招商局租赁的全资子公司，其股权关系如下： 本次《连带责任保证合同》的签署主体为招商局租赁（天津）不会影响本 次担保已披露的其他事项发生变化。 特此公告。 券 金开新能源股份有限公司董事会 年3月13日 公 告 编 号 ： 根据招商局融资租赁有限公司（曾用名为"招商局通商融资租赁有限公 司"，以下简称"招商局租赁"）内部管理安排，经与公司协商一致，本次其 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-016 金开新能源股份有限公司 关于子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人及是否为上市公司关联人：金开新能科技有限公司（以下 简称"金开有限"）为金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的 全资子公司。下述被担保人为金开有限的全资或控股子公司。相关担保不 构成关联担保。各被担保人为：沈阳拓源北重新能源有限公司（以下简称 "拓源北重"），曦洁（上海）新能源科技有限公司（以下简称"上海曦 洁"），湖北昌昊新能源科技有限公司（以下简称"湖北昌昊"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：金开有限为全资子公 司拓源北重和湖北昌昊以及为控股子公司上海曦洁的债务履约业务合计提 供总额不超29,882.50万元的担保。截至本公告披露日，金开有限为上述被 担保人的担保余额为11,066.76万元（不含本次）。 本次担保是否有反担保：上海曦洁另一股东方将其持有的上海曦洁 40%的股权质押给金开有限作为反担保措施。 上述对 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-015 本次担保是否有反担保：无。 上述对外担保逾期的累计数量：截至本公告披露日，公司及子公司实 际发生的对外担保余额为1,566,094.76万元（不含本次），占公司最近一期 经审计净资产的比例为177.37%，无逾期对外担保事项。 特别风险提示：亳州万事通资产负债率超过70%，请投资者注意相关 风险。 金开新能源股份有限公司 关于子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 被担保人及是否为上市公司关联人：金开新能科技有限公司（以下简 称"金开有限"）为金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）的全资 子公司。被担保人亳州市万事通新能源有限公司（以下简称"被担保人""亳 州万事通"）为金开有限的下属控股子公司（金开有限已收购上述被担保人 的90%股权，并完成项目交割，工商变更手续尚在办理中）。本次担保不构 成关联担保。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：金开有限为亳州万事 通办理的融资租赁业务提供其持有亳州万事通9 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-014 金开新能源股份有限公司 一、协议签订概况 （一）近期，金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司 金开新能科技有限公司与百信信息技术有限公司（以下简称"百信信息"）签 署《战略合作框架协议》，双方本着诚信合作、优势互补、资源共享、平等互 利的原则，拟于绿色算力中心、绿电及产业链整合方面构建全面战略合作伙伴 关系。 （二）本次签订协议事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产 重组管理办法》中规定的重大资产重组，无需提交公司董事会或股东大会审议。 二、协议对方的基本情况 公司名称：百信信息技术有限公司 住所：山西综改示范区太原唐槐园区横河西二巷5号百信信创产业基地6号 楼3层301-310 统一社会信用代码：9114010039548693X7 全资子公司签署战略合作框架协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 履约的重大风险及不确定性：本次签署的《战略合作框架协议》为双方 基于合作意愿而达成的战略性、框架性约 ...

证券代码：600821 证券简称：金开新能 公告编号：2024-013 二、《一致行动协议》主要内容 （一）津融国信、津诚二号承诺保证其将在上市公司股东大会审议（包括但 不限于）如下事项，进行投票表决时以金开企管意见为准进行投票表决： 金开新能源股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到公司控股股东天 津金开企业管理有限公司（以下简称"金开企管"）与天津津融国信资本管理有 限公司（以下简称"津融国信"）、天津津诚财富投资管理有限公司－天津津诚二 号股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"津诚二号"）关于续签《一致 行动协议》的通知，现将具体情况公告如下： 一、《一致行动协议》签署情况概述 2023 年 10 月 30 日，金开企管、津融国信、津诚二号签署《一致行动协议 书》，约定三方一致行动关系期满后，三方协商一致可延长，具体内容详见公司 于 2023 年 10 月 31 日披露的《关于控股股东续签<一致行动协议>的公告》(公告 编号：2023-071)。鉴于上述协议已到期，为维护公司实际控制权的稳定，保持 公司重大事项决策的一致性，经友好协商，三方于 2024 年 2 月 29 日续签《一致 行动协议》 ...