关于增加 2024 年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-020 株洲冶炼集团股份有限公司 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、董事会审议情况 本次日常关联交易事项已经株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集 团"、"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开的第八届董事会第五次会议审议，公 司关联董事均回避表决，本事项经其他四位非关联董事表决一致通过。 本次日常关联交易事项尚需提交股东大会批准，关联股东将在股东大会上对 该议案回避表决。 2、独立董事专门会议意见 公司独立董事召开了独立董事专门会议，审议通过了《关于增加 2024 年度 日常关联交易预计额度的议案》，独立董事认为：公司本次增加的 2024 年度日 常关联交易均为日常生产经营活动所必需，交易价格均按市场原则比照同期市场 1 本次增加日常关联交易预计尚需提交公司股东大会审议 新增日常关联交易后，上市公司不会对关 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等监管规定和株洲冶炼集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会专门委员 会实施细则》的要求,公司董事会审计委员会本着勤勉尽责,切 实有效地监督、评估上市公司内外部审计工作的原则,积极开展 工作,认真履行职责,现将董事会审计委员会 2023年的履职情 况报告如下: 一、董事会审计委员会基本情况 公司第七届董事会审计委员会成员由独立董事樊行健先生、 谢思敏先生、田生文先生、非独立董事郭文忠先生、侯晓鸿先生 五位董事组成，召集人由会计专业独立董事樊行健先生担任。 根据公司 2023年9月25日召开的第七届董事会第二十九次 会议决议,2023年10月13日召开的2023年第四次临时股东大 会决议,公司完成了董事会的换届选举工作。根据公司 2023年 10 月 27 日召开的第八届董事会第一次会议决议审议通过《关于 选举第八届董事会各专门委员会委员的议案》,公司第八届董事 会审计委员会成员由独立董事李志军先生、谢恩敏先生、田生文 先生、非独立董事郭文忠先 ...

株洲冶炼集团 股份有限公司 章 程 二零二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股 东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董 事 会 | 20 | | 第一节 | 董 事 | 20 | | 第二节 | 董事会 | 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 28 | | 第七章 | 监 事 会 | 29 | | 第一节 | 监 事 | 29 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第三节 | 监事会决议 | 32 | | 第八章 | 公司党委 | 32 | ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024- 株洲冶炼集团股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的公告 021 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲冶炼集团股份有限公司（简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会以 简易程序向特定对象发行股票的议案》。根据《上市公司证券发行注册管理办法》 《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司 证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，公司董事会提请年度股东大会授权 董事会以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 3 亿元且不 超过最近一年末净资产的 20%的相关事宜（以下简称"本次发行"），授权期限自 2023 年度股东大会审议通过之日起至 2024 年度股东大会召开之日止。本议案尚 需提交公司股东大会审议通过。现将具体内容公告如下： 一、本次授权事宜具体内容 （一）发行股票的种类、面值和数量 本次发 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号:2024- 022 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）出具的《关于核准 株洲冶炼集团股份有限公司向湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购 买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2023〕80 号）核准，株洲冶炼集团 股份有限公司（以下简称"公司"）向特定对象发行人民币普通股 A 股 158,237,374 股，发行价格每股人民币 7.40 元，本次募集资金总额为人民币 1,170,956,567.60 元。截至 2023 年 5 月 9 日，公司已收到中信建投证券股份有限公司（以下简称 "中信建投"或"独立财务顾问"）划转的扣除承销费（含税） 人民币 12,880,522.24 元后的款项 1,158,076,045.36 元。上述募集资金到位情况已经 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2023]33610 号《验资报告》。 为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-019 株洲冶炼集团股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《公司法（2023 年修订）》、中国证监会《上市公司章程指引（2023 年 修订）》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司 现金分红（2023 修订）》等相关法律法规及规范性文件的规定，并结合公司的实 际情况，2024 年 4 月 16 日，公司召开第八届董事会第五次会议审议通过了《关 于修订<公司章程>的议案》。 公司对《公司章程》部分条款进行修订，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十六条 股东大会是公司的权力机 | 第四十六条 股东大会是公司的权力机 | | 构,依法行使下列职权: | 构,依法行使下列职权: | | （一）决定公司的经营方针和投资计 | （一）决定公司的经营方针和投资计 | | 划； | 划； | | （二）选举和更换非由职工代表担任的 | （二）选举和更 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的议事内容 、方法和程序，保证监事会正常履行职权，发挥监事会监督作用，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《株洲冶炼集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则对公司监事及列席监事会会议的相关人员具有约束力。监事会应当 严格按照法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件及《公司章程》的规定，切实履 行监督职责。 第二章 监事会 第三条 监事会成员为七人。监事会包括股东监事和职工监事。其中职工监事的比 例不得低于三分之一。董事、高级管理人员不得兼任监事，监事会成员的专业构成应满 足履行职责的要求。 第四条 监事会设监事会主席一名，监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事 会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以 上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。根据需要，可指定1名监事会联络员 作为监事会的工作人员 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"或"上市公司"、"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司 100.00%股权、湖南湘投金冶私募股权投资基金企业（有 限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关 联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规规定，对株冶集 团 2023 年度募集资金存放和实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准株洲冶炼集团股份有限公司向 湖南水口山有色金属集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》 （证监许可[2023]80 号 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 田生文 株洲冶炼集团股份有限公司董事会： 本人作为株洲冶炼集团股份有限公司的独立董事，报告期内严格遵照《公 司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律法规和《公司章程》的规定，谨遵诚信、忠实、勤勉的原则，恪守独立董事 履职规范，谨慎、独立、客观地行使独立董事权利及义务，充分发挥独立董事 作用，切实维护公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人 2023 年度履职情况作如下报告： 2023 年度，作为独立董事未提议召开临时股东大会、董事会；未向股东征 集股东大会的投票权；未向董事会提议解聘会计师事务所；未独立聘请外部审 计机构和咨询机构。 （二）出席专门委员会情况 公司董事会下设了战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和审计委 员会。本人担任提名委员会召集人，兼任战略委员会、薪酬与考核委员会和审 计委员会委员。报告期内，本人出席专门委员会会议情况如下： 一、独立董事的基本情况 本人田生文，男，中冶纸业集团有限公司法定代表人、总经理。曾在中冶 纸业集团有限公司任资本运营及法律事务部部长、中冶美利云产业投资股份有 限公 ...

公司代码：600961 公司简称：株冶集团 株洲冶炼集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 株洲冶炼集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...