南京银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动规定 （2023 年修订稿） 第一条 为加强对南京银行股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——股份 变动管理》等法律、法规和规章的规定，结合本公司实际情况，制定本规定。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市 场等禁止行为的规定，不得进行违规交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下 的所有本公司股份。 公司董事、监事和高级管理人员开立多个证券账户的，对各证券账户的持股 合并计算；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第二章 持股登记及变动管理 第四条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身 ...

二、公司第九届董事会第二十一次会议审议通过的《关于审议南 京银行股份有限公司董事会换届选举的议案》《关于提名南京银行股 份有限公司第十届董事会非独立董事候选人的议案》《关于提名南京 银行股份有限公司第十届董事会独立董事候选人的议案》，审议程序 合法有效； 南京银行股份有限公司独立董事 关于提名第十届董事会董事候选人的独立意见 依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《南京银行股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，作为南京银 行股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，对提名第十届董事 会董事候选人发表如下独立意见： 一、本次董事候选人的提名符合有关法律法规的要求，提名程序 合法有效； 南京银行股份有限公司独立董事 沈永明、强莹、余瑞玉、俞红海 二〇二三年十二月二十一日 三、经审核，谢宁先生、朱钢先生、杨伯豪先生、陈峥女士、孙 玮先生、徐益民先生、廖定进先生、强莹女士、余瑞玉女士、俞红海 先生、吴弘先生具备担任公司董事的条件和资格，未发现存在《中华 人民共和国 ...

南京银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会资料 股票代码：601009 二〇二四年一月 南京银行股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会议程 会议时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）下午 14：15 会议地点：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号公司河西总部大楼 401 会议室 会议主持人：胡升荣董事长 一、宣读股东大会会议须知 二、宣布现场会议开始 三、报告并审议议案 1.关于审议南京银行股份有限公司董事会换届选举的议案 4.关于修订《南京银行股份有限公司外部监事制度》的议案 5.关于修订《南京银行股份有限公司独立董事津贴制度》的议案 6.关于修订《南京银行股份有限公司外部监事津贴制度》的议案 7.关于审议南京银行股份有限公司发行资本类债券的议案 8.关于审议南京银行股份有限公司发行金融债券的议案 9.关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会非独立董事的议案 10.关于选举南京银行股份有限公司第十届董事会独立董事的议案 11.关于选举南京银行股份有限公司第十届监事会非职工监事的议案 2.关于审议南京银行股份有限公司监事会换届选举的议案 3.关于修订《南京银行股份有限公司独立董事制度》的 ...

南京银行股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 （2023 年修订稿） 第一章 总则 第一条 为规范南京银行股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则，保护广大投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管 指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》等有关法律法规，以及《南 京银行股份有限公司章程》《南京银行股份有限公司信息披露事务管理制度》 相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。公司董事长为内幕信息管理工作的主要责任人，董事 会秘书为内幕信息管理具体工作负责人。 第五条 本制度所称内幕信息范围包括但不限于： （一）公司股东大会议案、董事会议案、监事会议案； （二）公司定期财务会计报告、主要会计数据和主要财务指标； （三）公司经营方针和经营范围的重大变化； （四）公司股权结构或生产经 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2023-041 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）优先股（优先股代码：360019； 优先股简称：南银优 1）的股息发放方案已经本公司第九届董事会第二十次会议 审议通过，现将具体实施事项公告如下： 一 、优先股股息发放 1.发放金额：本次股息发放的计息起始日为 2022 年 12 月 23 日，按照南银 优 1 票面股息率 4.86%计算，每股发放现金股息人民币 4.86 元（含税），合计 人民币 2.3814 亿元（含税）。 2.发放对象：截至 2023 年 12 月 22 日上海证券交易所收市后，在中国证券 登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体南银优 1 股 ...

2023 年第三季度报告 同比增减 (%) 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 证券简称: 南京银行 证券代码:601009 编号:2023-039 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 南银优 2 360024 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南京银行股份有限公司 2023 年第三季度报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示 ●公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 ●公司第九届董事会第二十次会议于 2023 年 10 月 30 日审议通过了公司《2023 年第三 季度报告》。本次董事会会议应到董事 10 人，实到董事 9 人，其中，于兰英董事因公务原因， 书面委托胡升荣董事长代为投票。 ●公司第三季度财务报表未经审计。 ●公司董事长胡升荣、行长及财务负责人朱钢、财务部门负责人朱晓洁保证季度报告中 财务报表的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 （一）主要 ...

南京银行股份有限公司 BANK OF NANJING CO., LTD. 2023 年半年度报告 （股票代码：601009） 目 录 备查文件目录.........................................- 1 - 第一节 重要提示及释义...............................- 2 - 第二节 公司简介.....................................- 4 - 第三节 主要会计数据和财务指标 .......................- 7 - 第四节 管理层讨论与分析............................- 12 - 第五节 公司治理....................................- 59 - 第六节 环境和社会责任..............................- 68 - 第七节 重要事项....................................- 72 - 第八节 普通股股份变动及股东情况 ....................- 79 - 第九节 优先股 ...

2023年第一季度报告 证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 2023-013 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360019 南银优 2 360024 可转债简称：南银转债 可转债代码：113050 南京银行股份有限公司 2023 年第一季度报告 公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 ●公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 ●公司第九届董事会第十七次会议于 2023年 4月28日审议通过了公司《2023年第一季 度报告》。本次董事会会议应到董事 9人，实到董事 9人。 ●公司第一季度财务会计报告未经审计。 ●公司董事长胡升荣、行长及财务负责人朱钢、财务机构负责人朱晓洁保证季度报告中 财务信息的真实、准确、完整。 一、主要财务数据 ...

股票代碼: 601009 ...