一、南京紫金投资集团有限责任公司及关联体 南京紫金投资集团有限责任公司是本行主要股东之一，该关联集团部分成员 情况如下： 1、南京紫金投资集团有限责任公司 | 成立时间 | 2008 月 注册资本 | 年 | 6 | | 80 亿元 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 与本行关联关系 | 持股 5%以上的主要股东 | | | | | | | 基本情况 | 南京紫金投资集团有限责任公司为南京市政府控股的综合性投 资集团，业务包括以银行、证券、保险、信托、担保为主的金融企 业股权投资板块，以房地产、能源、机场等为主的实业投资板块以 及以大学生创业、中小科技企业为方向的创业投资板块，经营范围 | | | | | | | | 为股权投资、实业投资、资产管理、财务咨询、投资咨询等。 | | | | | | | | 截至 年 月末，公司总资产 933.11 亿元，总负债 | 2023 | | 9 | | 488.79 | | | 亿元，资产负债率 51.91%，所有者权益 444.32 亿元，营业收入 | | | | 53.87 | | | | 亿元，净利润 ...

根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《 上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等 监管规则和《南京银行股份有限公司章程》的要求，南京银行股 份有限公司 (以下简称"公司") 董事会审计委员会认真履行了 对会计师事务所的监督职责，审议相关议案，积极指导有关工 作并提出建议，切实有效地履行了审查监督职能，充分发挥了 协助董事会履行职责的重要作用。审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况如下： 一、提议聘请2023年度会计师事务所 2023年4月，公司董事会审计委员会2023年第二次会议审议 通过了《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度财务报告审 计会计师事所》《聘任安永华明会计师事务所为公司2023年度内 部控制审计会计师事所》的议案，并对2022年度聘请的会计师事 务所的基本情况、执业资格、人员信息、业务规模、投资者保 护能力、独立性和诚信记录等进行了充分了解和审查，认为： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明 "）具备为公司提供审计服务的经验和能力，同意将上述议案提 交董事会审议。 二、监督年度会计师事务所审阅和审计相关工作 2023年8月，公司董事会 ...

| 证券代码：601009 | 证券简称：南京银行 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 15 分 召开地点：江苏省南京市建邺区江山大街 88 号公司河西总部大楼四楼 401 会议室 (五) 网络投票 ...

南京银行股份有限公司 内部控制审计报告 2023年12月31日 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是南京银行董事会的责任。 二、注册会计师的责任 内部控制审计报告 安永华明（2024）专字第 70013046_B01 号 南京银行股份有限公司 南京银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了南 京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、企业对内部控制的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果 推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 A member firm of Ernst & Young Global Lim ...

公司代码：601009 公司简称：南京银行 南京银行股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京银行股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部 ...

关于南京银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 南京银行股份有限公司董事会： 关于南京银行股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2024）专字第70013046_B02号 南京银行股份有限公司 中国 北京 2024 年 4 月 26 日 A member firm of Ernst & Young Global Limited 我们审计了南京银行股份有限公司（以下简称"南京银行"）的2023年度财务报表，包 括2023年12月31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了编号为安永华明（2024） 审字第70013046_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的要求， 南京银行编制了后附的2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简 称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是南京银行管理层的责任。 我们对汇总表 ...

可转债代码：113050 可转债简称：南银转债 证券代码：601009 证券简称：南京银行 优先股代码：360019 优先股简称：南银优 1 优先股代码：360024 南银优 2 | 第一节 | 本期债券情况 1 | | | --- | --- | --- | | | 一、核准文件及核准规模 1 | | | | 二、本期债券的主要条款 1 | | | | 三、债券评级情况 6 | | | 第二节 | 债券受托管理人履行职责情况 8 | | | 第三节 | 发行人年度经营情况和财务情况 9 | | | | 一、发行人基本情况 9 | | | 二、发行人 | 年度经营情况及财务状况 2023 | 10 | | 第四节 | 发行人募集资金使用情况 15 | | | | 一、公开发行 A 股可转换公司债券募集资金基本情况 | 15 | | | 二、本期可转换公司债券募集资金实际使用情况 | 15 | | 第五节 | 本次债券担保人情况 16 | | | 第六节 | 债券持有人会议召开情况 17 | | | 第七节 | 本次债券付息情况 18 | | | 第八节 | 本次债券的跟踪评级情况 19 | | | 第九节 | ...

| 序号 | | 关联方类别 | 关联交易类型 | 2023年预计额度 | 2023年业务开展情况 | 2024年预计额度 | 与上年度比较 | 2024年拟开展的业务 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 授信类 | 1、南银法巴消费金融有 限公司授信类日常关联交 易预计额度最高不超过 175亿元，其他单个关联 方最高不超过80亿元； 2、所有本行控股子公司 或本行可施加重大影响的 | 或本行可施加重大影响的关联法 | 1、南银法巴消费金融有限公司授 信类日常关联交易预计额度最高 不超过150亿元，其他单个关联方 最高不超过100亿元； 2、所有本行控股子公司或本行可 施加重大影响的关联法人的授信 | 增加50亿元 | 主要用于同业拆借、同业借款、存放同业、同业存单 、转贴现、债券逆回购、衍生交易、转开保函、国内 信用证等业务。 | | 8 | | 本行控股子公司或本行可施加重大影 | | | 截至2023年末，本行控股子公司 | | | | | | | 响的关联法人 | | | 人授信余额合计57.92亿元。 | ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-013 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届监事会第三次会议决议公告 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议文件 已于 2024 年 4 月 16 日发出。会议由吕冬阳先生提议召开并主持，参会人员通过 现场方式出席会议。会议应到监事 9 人，实到监事 9 人。会议符合《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银行股份有限公 司章程》的有关规定。会议表决和通过了如下决议： 一、关于审议《南京银行股份有限公司 2023 年度财务决算报告及 2024 年 度财务预算》的议案 表决结果：同意 9 票；弃权 0 票；反对 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、关于审议《南京银行股份有限公司 2023 ...

| 证券简称: 南京银行 | 证券代码: 601009 | 编号: 2024-012 | | --- | --- | --- | | 优先股简称：南银优 1 | | 优先股代码：360019 | | 南银优 2 | | 360024 | | 可转债简称：南银转债 | | 可转债代码：113050 | 南京银行股份有限公司 第十届董事会第三次会议决议公告 特别提示： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 南京银行股份有限公司（以下简称"本公司"）第十届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 26 日以现场会议方式在本公司河西总部大楼召开。会议通知及会议 文件已于 2024 年 4 月 16 日以电子邮件方式发出。谢宁董事长主持了会议，参会 人员通过现场方式出席会议。本次董事会会议应到董事 12 人，实到董事 12 人， 其中有表决权董事 9 人。本公司监事及高级管理人员列席了本次会议。会议符合 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《南京银 行股份有限公司章程》的有关规定。 会议对如下议案进行 ...